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財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2025年第2號(hào))
2025-04-18 文字大小 【 】 【打印
            
財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資基金
招募說明書(更新)
(2025年第2號(hào))
基金管理人:財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人:中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
二〇二五年四月
招募說明書(更新)
重要提示
財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經(jīng)2017年5月19日中
國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)證監(jiān)許可【2017】745號(hào)文準(zhǔn)予募集注
冊。本基金的基金合同于2017年8月30日正式生效。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊,
但中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保
證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。中國證監(jiān)會(huì)不對基金的投資價(jià)值及市場前景等作出實(shí)
質(zhì)性判斷或者保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證
投資本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益;因基金價(jià)格可升可跌,亦不保
證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。
本基金投資于證券市場,基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資人在投資
本基金前,需全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性,充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能
力,理性判斷市場,對投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。投資人根
據(jù)所持有份額享受基金的收益,但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)
險(xiǎn)包括:因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而引起的市場
風(fēng)險(xiǎn);基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn);由于基金投資者連續(xù)大量贖
回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn);交易對手違約風(fēng)險(xiǎn);投資國債期貨、股指期貨的特定風(fēng)險(xiǎn);本基
金投資范圍包括存托憑證而面臨的存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)、與存托
憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)等;投資本基金特有的其他風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金為混合型基金,理論
上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于貨幣市場基金和債券型基金,低于股票型基金。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的40%,但在基金運(yùn)作
過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過40%的除外。
投資有風(fēng)險(xiǎn),投資人在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金
產(chǎn)品資料概要等信息披露文件?;鸬倪^往業(yè)績并不代表未來表現(xiàn)?;鸸芾砣斯芾淼钠渌?
基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自
負(fù)”原則,在投資者作出投資決策后,基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投
資者自行負(fù)責(zé)。
本招募說明書“三、基金管理人”章節(jié)信息更新截至2025年3月28日,其余所載內(nèi)容
更新截至2025年3月10日,基金投資組合報(bào)告截至2024年12月31日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審
計(jì))。
招募說明書(更新)
目錄
一、緒言............................................................................................................................................4
二、釋義............................................................................................................................................5
三、基金管理人................................................................................................................................9
四、基金托管人..............................................................................................................................18
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..........................................................................................................................21
六、基金的募集..............................................................................................................................23
七、基金合同的生效......................................................................................................................24
八、基金份額的申購與贖回..........................................................................................................25
九、基金的投資..............................................................................................................................35
十、基金的業(yè)績..............................................................................................................................47
十一、基金的財(cái)產(chǎn)..........................................................................................................................49
十二、基金資產(chǎn)的估值..................................................................................................................50
十三、基金收益與分配..................................................................................................................55
十四、基金的費(fèi)用與稅收..............................................................................................................56
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..............................................................................................................58
十六、基金的信息披露..................................................................................................................59
十七、側(cè)袋機(jī)制..............................................................................................................................65
十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示..............................................................................................................................67
十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算......................................................................72
二十、基金合同內(nèi)容摘要..............................................................................................................74
二十一、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................................................................................88
二十二、對基金份額持有人的服務(wù)............................................................................................100
二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)............................................................................................................101
二十四、招募說明書的存放及查閱方式....................................................................................102
二十五、備查文件........................................................................................................................103
招募說明書(更新)
一、緒言
《財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“本招募說明書”)
依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投
資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以
下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信
息披露辦法》”)《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》(以下簡稱“《流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”)和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投
資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫,并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊。基金合同是約定基金
合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基
金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)
和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?;鹜顿Y人欲
了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
招募說明書(更新)
二、釋義
在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:
1、基金或本基金:指財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資基金
2、基金管理人或本基金管理人:指財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司
3、基金托管人或本基金托管人:指中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》:指《財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資基金基金合同》
及對基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型
證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或《招募說明書》:指《財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資基金招募說
明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要:指《財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新
8、基金份額發(fā)售公告:指《財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī):指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》:指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次
會(huì)議通過,經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂,
自2013年6月1日起實(shí)施,并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第十四次會(huì)議《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律
的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》:指中國證監(jiān)會(huì)2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施的《證券
投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》:指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》:指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》:指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日
實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修

15、中國證監(jiān)會(huì):指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu):指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
招募說明書(更新)
17、基金合同當(dāng)事人:指受基金合同約束,根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者:指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者:指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者
21、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者:指按照《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試
點(diǎn)辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,運(yùn)用來自境外的人民幣資金進(jìn)行中國境內(nèi)證券投資的境外機(jī)
構(gòu)投資者
22、投資人或投資者:指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格
境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
23、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
24、基金銷售業(yè)務(wù):指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金,發(fā)售基金份額,辦理基金
份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
25、銷售機(jī)構(gòu):指財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定
的其他條件,取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議,辦理基金銷
售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
26、登記業(yè)務(wù):指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù),具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
27、登記機(jī)構(gòu):指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司
或接受財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
28、基金賬戶:指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
29、基金交易賬戶:指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、
申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
30、基金合同生效日:指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件,基金管理
人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢,并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期
31、基金合同終止日:指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后,基金財(cái)產(chǎn)清算完畢,
清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
32、基金募集期:指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間,最長不得超過3
個(gè)月
33、存續(xù)期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
招募說明書(更新)
34、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35、T日:指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
36、T+n日:指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日),n為自然數(shù)
37、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
38、開放時(shí)間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》:指《財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》,是規(guī)范基
金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則,由基金管理人和投資人共同遵

40、認(rèn)購:指在基金募集期內(nèi),投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
41、申購:指基金合同生效后,投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
42、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、基金份額分類:本基金根據(jù)申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)等收取方式的不同,將基金份額
分為不同的類別。各類基金份額分設(shè)不同的基金代碼,并分別公布基金份額凈值
44、A類基金份額:指在投資人申購基金時(shí)收取申購費(fèi),在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖
回費(fèi),而不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別
45、C類基金份額:指在投資人申購基金時(shí)收取申購費(fèi),在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖
回費(fèi),且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別
46、E類基金份額:指在投資人申購基金時(shí)不收取申購費(fèi),在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取
贖回費(fèi),且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別
47、基金轉(zhuǎn)換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件,
申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基
金份額的行為
48、轉(zhuǎn)托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額
銷售機(jī)構(gòu)的操作
49、定期定額投資計(jì)劃:指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請,約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式,由指定的銷售機(jī)構(gòu)在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款并于每期約定的
申購日受理基金申購申請的一種投資方式
50、巨額贖回:指本基金單個(gè)開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)
超過上一開放日基金總份額的10%的情形
51、元:指人民幣元
招募說明書(更新)
52、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、
已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
53、基金資產(chǎn)總值:指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其
他資產(chǎn)的價(jià)值總和
54、基金資產(chǎn)凈值:指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
55、基金份額凈值:指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
56、流動(dòng)性受限資產(chǎn):指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn),包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
57、基金資產(chǎn)估值:指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值,以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
58、指定媒介:指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
(包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站)等媒介
59、側(cè)袋機(jī)制:指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行處
置清算,目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn),確保投資者得到公平對待,屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工
具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
60、特定資產(chǎn):包括:(一)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值
存在重大不確定性的資產(chǎn);(二)按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在
重大不確定性的資產(chǎn);(三)其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
61、不可抗力:指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
招募說明書(更新)
三、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱:財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司
住所:浙江省杭州市上城區(qū)白云路26號(hào)143室
辦公地址:上海市浦東新區(qū)棲霞路26號(hào)富匯大廈B座8-9層
郵政編碼:200120
法定代表人:馬曉立
設(shè)立日期:2014年12月15日
注冊資本:人民幣伍億元整
存續(xù)期限:持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人:孫定淵
電話:400-116-7888
股東情況:財(cái)通證券股份有限公司持有公司100%的股權(quán)。
公司前身是財(cái)通證券股份有限公司資產(chǎn)管理部,經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)財(cái)通證券股份
有限公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2014]1177號(hào))批準(zhǔn),由財(cái)通證券股份
有限公司出資2億元,在原財(cái)通證券股份有限公司資產(chǎn)管理部的基礎(chǔ)上正式成立財(cái)通證券資
產(chǎn)管理有限公司。
(二)主要成員情況
1、基金管理人董事會(huì)成員
馬曉立先生,董事長,浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,正高級經(jīng)濟(jì)師。曾在中信證券股份有限公
司等機(jī)構(gòu)任職。2012年4月加入財(cái)通證券資管(前身為財(cái)通證券資產(chǎn)管理部),現(xiàn)擔(dān)任財(cái)
通證券股份有限公司總經(jīng)理助理,財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司董事長。
錢慧女士,董事,上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,中歐商學(xué)院EMBA。曾在東方證券股份有
限公司、東方證券資產(chǎn)管理有限公司等機(jī)構(gòu)任職。2015年5月加入財(cái)通證券資管,歷任合
規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官、常務(wù)副總經(jīng)理,現(xiàn)擔(dān)任財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司董事、總經(jīng)理兼公
募基金管理業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人(代)。
陶雪峰先生,董事,中共黨員,大學(xué)本科學(xué)歷。2001年12月加入財(cái)通證券,先后擔(dān)任
財(cái)通證券湖州營業(yè)部經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理,湖州分公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理,財(cái)富綜合管
理部總經(jīng)理?,F(xiàn)任財(cái)通證券財(cái)富業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理兼資產(chǎn)配置中心總經(jīng)理。
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沈立強(qiáng)先生,獨(dú)立董事,中共黨員,工商管理碩士,高級會(huì)計(jì)師。從事金融工作40余
年,曾任中國工商銀行浙江省分行副行長、黨委委員,浙江省分行營業(yè)部總經(jīng)理、黨委書記,
浙江省分行黨委副書記,河北省分行行長、黨委書記,上海市分行行長、黨委書記,工銀瑞
信基金管理有限公司董事長?,F(xiàn)任財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司獨(dú)立董事。
湯超義先生,獨(dú)立董事,中共黨員,博士學(xué)歷。2002年畢業(yè)于美國韋伯斯特大學(xué)工商
管理專業(yè),2005年、2010年分別獲得上海財(cái)經(jīng)大學(xué)企業(yè)管理碩士學(xué)位、營銷學(xué)專業(yè)博士學(xué)
位。現(xiàn)任上海國家會(huì)計(jì)學(xué)院孫子兵法管理應(yīng)用研究中心主任(非行政職務(wù))、講師,財(cái)通證
券資產(chǎn)管理有限公司獨(dú)立董事。
潘士遠(yuǎn)先生,獨(dú)立董事,民革黨員,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)歷,2003年畢業(yè)于浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)
院,獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位,后留校任教,2004年至2006年在北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心從事
博士后研究,2013年任浙大經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長,現(xiàn)任浙江大學(xué)社科學(xué)部副主任、經(jīng)濟(jì)學(xué)院教
授,財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司獨(dú)立董事,兼任寧波舟山港股份有限公司、寧波鄞州農(nóng)商行、
利爾達(dá)科技集團(tuán)股份有限公司和安譽(yù)科技的獨(dú)立董事。
陸真先生,職工董事,上海財(cái)經(jīng)大學(xué)管理學(xué)學(xué)士。2003年7月任工商銀行上海市分行
市分行個(gè)人金融業(yè)務(wù)部主管,分管代銷類業(yè)務(wù)及儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù),2016年4月加入財(cái)通證券資產(chǎn)
管理有限公司,歷任渠道銷售部總經(jīng)理,現(xiàn)任總經(jīng)理助理、市場管理總部總經(jīng)理等職務(wù)。
2、基金管理人監(jiān)事
裘澤軍先生,監(jiān)事,大學(xué)本科學(xué)歷。曾任金通證券計(jì)劃財(cái)務(wù)部資金業(yè)務(wù)主管、中信金通
合規(guī)審計(jì)部審計(jì)業(yè)務(wù)主管、中信浙江合規(guī)審計(jì)部審計(jì)業(yè)務(wù)主管、中信證券稽核審計(jì)部副總監(jiān)。
現(xiàn)任財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事,兼任財(cái)通證券股份有限公司稽核審計(jì)部(監(jiān)事會(huì)辦公
室)督導(dǎo)。
王天鳳女士,職工監(jiān)事,中共黨員,中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任交銀施羅德基金管
理有限公司高級渠道經(jīng)理、專戶產(chǎn)品高級營銷管理經(jīng)理,2015年4月加入財(cái)通證券資產(chǎn)管
理有限公司,歷任戰(zhàn)略產(chǎn)品部高級產(chǎn)品經(jīng)理、副總經(jīng)理(主持工作),現(xiàn)任戰(zhàn)略產(chǎn)品部總經(jīng)
理。
3、經(jīng)營管理層人員
錢慧女士,總經(jīng)理(簡歷請參見上述關(guān)于董事的介紹)。
劉泉先生,合規(guī)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官兼董事會(huì)秘書,武漢大學(xué)金融學(xué)碩士。曾在中國平
安保險(xiǎn)集團(tuán)公司、上海證監(jiān)局、長江證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司等單位任職。2019年8
月加入財(cái)通證券資管,現(xiàn)擔(dān)任財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官兼董事會(huì)
秘書。
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孔朱亮先生,首席信息官,浙江大學(xué)管理學(xué)學(xué)士。曾在恒生電子股份有限公司、方正證
券股份有限公司等機(jī)構(gòu)任職。2016年4月加入財(cái)通證券資管,現(xiàn)擔(dān)任財(cái)通證券資產(chǎn)管理有
限公司首席信息官、信息技術(shù)部總經(jīng)理。
常娜娜女士,總經(jīng)理助理,天津財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾在渤海
證券股份有限公司任職。2013年4月加入財(cái)通證券資管(前身為財(cái)通證券資產(chǎn)管理部),
現(xiàn)擔(dān)任財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理助理。
葉曉明先生,總經(jīng)理助理,浙江工商大學(xué)管理學(xué)碩士。曾在上海新世紀(jì)資信評估投資服
務(wù)有限公司、德邦證券股份有限公司任職。2018年8月加入財(cái)通證券資管,現(xiàn)擔(dān)任財(cái)通證
券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理助理。
4、本基金基金經(jīng)理
(1)現(xiàn)任基金經(jīng)理
李晶女士,本科學(xué)歷、碩士學(xué)位。曾在上海申銀萬國證券研究所有限公司、民生證券股
份有限公司、萬達(dá)信息股份有限公司工作。2016年7月加入財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司,
曾任權(quán)益研究部研究員、權(quán)益研究部副總經(jīng)理(主持工作),現(xiàn)任權(quán)益公募投資部基金經(jīng)理。
2021年11月2日起任財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資基金基金經(jīng)理;2023年9月1日起
任財(cái)通資管穩(wěn)興豐益六個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理;2023年12月13日起任
財(cái)通資管產(chǎn)業(yè)優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。
石玉山先生,博士研究生學(xué)歷、博士學(xué)位。曾在上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司、永贏
基金管理有限公司工作。2021年7月加入財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司,曾任固收公募投資
部基金經(jīng)理助理、固收公募投資部基金經(jīng)理,現(xiàn)任固收多策略公募投資部基金經(jīng)理。2022
年5月5日起任財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資基金基金經(jīng)理;2022年5月5日起任財(cái)
通資管雙盈債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理;2023年1月5日起任財(cái)通資管雙安債券
型證券投資基金基金經(jīng)理;2023年8月28日起任財(cái)通資管穩(wěn)興增益六個(gè)月持有期混合型證
券投資基金基金經(jīng)理;2023年9月22日起任財(cái)通資管積極收益?zhèn)桶l(fā)起式證券投資基金
基金經(jīng)理;2023年9月22日起任財(cái)通資管鑫銳回報(bào)混合型證券投資基金基金經(jīng)理;2023
年9月22日起任財(cái)通資管瑞享12個(gè)月定期開放混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
(2)歷任基金經(jīng)理
楊坤女士,2017年9月12日至2018年12月13日任財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投
資基金基金經(jīng)理。
于洋先生,2018年9月14日至2021年11月9日任財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資
基金基金經(jīng)理。
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李杰先生,2021年1月20日至2022年5月6日任財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資
基金基金經(jīng)理。
林偉先生,2022年2月25日至2023年10月19日任財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投
資基金基金經(jīng)理。
宮志芳女士,2017年8月30日至2025年3月28日任財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投
資基金基金經(jīng)理。
5、固收公募業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)成員
委員:李杰(固收公募投資部總經(jīng)理)
陳希希(固收公募投資部基金經(jīng)理)
宮志芳(固收公募投資部基金經(jīng)理)
6、權(quán)益公募業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)成員
委員:姜永明(總經(jīng)理助理兼權(quán)益投資總監(jiān))
王浩冰(權(quán)益公募投資部權(quán)益投資副總監(jiān))
李響(權(quán)益研究部總經(jīng)理)
易小金(權(quán)益公募投資部基金經(jīng)理)
包斅文(權(quán)益公募投資部基金經(jīng)理)
7、混合資產(chǎn)公募業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)成員
委員:姜永明(總經(jīng)理助理兼權(quán)益投資總監(jiān))
辛晨晨(量化及多資產(chǎn)投資部總經(jīng)理)
葉柳含(合規(guī)稽核部總經(jīng)理)
王天鳳(戰(zhàn)略產(chǎn)品部總經(jīng)理)
陳希(風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理)
張文君(FOF投資部副總經(jīng)理(主持工作))
何書遠(yuǎn)(風(fēng)險(xiǎn)管理部風(fēng)險(xiǎn)管理崗)
8、上述人員之間無近親屬關(guān)系。
(三)基金管理人的職責(zé)
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1、依法募集資金,辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜;
2、辦理基金備案手續(xù);
3、自《基金合同》生效之日起,以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,保證所管理的
基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進(jìn)行證
券投資;
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益,不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督;
8、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定,按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息,確定各類基金份額申購、
贖回的價(jià)格;
9、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
10、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告;
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定,履行信息披露及報(bào)告義務(wù);
12、保守基金商業(yè)秘密,不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開披露前應(yīng)予保密,不向他人泄露;
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配基金收
益;
14、按規(guī)定受理申購與贖回申請,及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng);
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì);
16、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年
以上;
17、確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出,并且保證投資者能
夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式,隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料,并在支付合理
成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件;
18、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托
管人;
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20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí),應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)賠償責(zé)任,其賠償責(zé)任不因其退任而免除;
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù),基金托管人違反
《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償;
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí),應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為
承擔(dān)責(zé)任;
23、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
24、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管
理人承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用,將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人;
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議;
26、建立并保存基金份額持有人名冊;
27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
(四)基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《運(yùn)作辦法》、
《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,并建立健全的內(nèi)部控制制度,采
取有效措施,防止違法違規(guī)行為的發(fā)生;
2、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作辦法》,建立健全的內(nèi)部控制制度,
采取有效措施,防止以下《基金法》、《運(yùn)作辦法》禁止的行為發(fā)生:
(1)將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;
(2)不公平地對待管理的不同基金財(cái)產(chǎn);
(3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;
(5)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);
(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動(dòng);
(7)玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);
(8)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理,強(qiáng)化職業(yè)操守,督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范,誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé),不從事以下活動(dòng):
(1)越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營;
(2)違反基金合同或托管協(xié)議;
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(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益;
(4)在向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假;
(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管;
(6)玩忽職守、濫用職權(quán),不按照規(guī)定履行職責(zé);
(7)泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計(jì)劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);
(8)違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價(jià)格,擾亂市場秩
序;
(9)貶損同行,以提高自己;
(10)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分;
(11)以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展;
(12)有悖社會(huì)公德,損害證券投資基金人員形象;
(13)其他法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的行為。
(五)基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大
利益;
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密,尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計(jì)劃等信息;
4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
(六)基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則
(1)全面性原則:基金管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理涵蓋公司基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)的所有部門和員
工,貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié);
(2)適時(shí)性原則:公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定應(yīng)具有前瞻性,并且必須結(jié)合市場環(huán)境的
變化、新的金融工具和技術(shù)的應(yīng)用等外部環(huán)境和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營管理等內(nèi)部
環(huán)境的變化,對風(fēng)險(xiǎn)管理制度及時(shí)做出修改和完善;
(3)防火墻原則:公司基金管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)之間應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)不同在人員、物
理、賬戶等方面適當(dāng)隔離,投資決策和交易執(zhí)行應(yīng)嚴(yán)格分離。對因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息的
人員,應(yīng)制定嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序和監(jiān)督處罰措施;
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(4)有效性原則:公司經(jīng)營管理層及全體員工應(yīng)嚴(yán)格遵守并竭力維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度,
確保其得到有效執(zhí)行,并對違反風(fēng)險(xiǎn)管理制度的人員予以責(zé)任追究。
2、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系結(jié)構(gòu)
公司根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和章程的規(guī)定,建立了規(guī)范的治理機(jī)構(gòu)和議事規(guī)則,明確了決策、
執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限,形成了科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制。具體而言,包括如
下組成部分:
(1)董事會(huì)
公司風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu),對風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。
(2)公司經(jīng)營管理層
根據(jù)董事會(huì)的授權(quán),建立責(zé)任明確、程序清晰的組織結(jié)構(gòu),制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理的具體規(guī)
章制度,組織實(shí)施各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評估工作。
(3)基金管理業(yè)務(wù)合規(guī)負(fù)責(zé)人
對董事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作,負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司
內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。
(4)風(fēng)險(xiǎn)管理部與合規(guī)稽核部
公司執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的專門部門,負(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險(xiǎn)控制政策、風(fēng)險(xiǎn)管理流程和
具體制度,并具體實(shí)施,確保公司整體風(fēng)險(xiǎn)得到有效的識(shí)別、監(jiān)控和管理,確保公司各項(xiàng)內(nèi)
部管理制度得到有效執(zhí)行。
(5)投資管理部門
作為公司基金管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體實(shí)施部門,對本部門的風(fēng)險(xiǎn)事件承擔(dān)直接責(zé)任,
負(fù)責(zé)制定符合公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策和制度的部門管理制度及工作流程;制定本部門的主要風(fēng)險(xiǎn)
指標(biāo);根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策和制度,實(shí)施本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作,定期進(jìn)行自我評估,
并向風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告評估情況。
3、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的措施
(1)建立內(nèi)控體系,完善內(nèi)控制度
公司建立、健全了內(nèi)控體系,通過高管人員關(guān)于內(nèi)控的明確分工,確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有
恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán),確保監(jiān)察活動(dòng)獨(dú)立,并得到高管人員的支持,同時(shí)置備操作手冊,并定
期更新。
(2)建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制
建立、健全了各項(xiàng)制度,做到研究、投資、交易、風(fēng)險(xiǎn)控制的相互獨(dú)立、相互制約和相
互配合,形成不同部門、不同崗位之間的制衡機(jī)制,從制度上減少和防范風(fēng)險(xiǎn)。
(3)建立、健全崗位責(zé)任制
建立、健全了崗位責(zé)任制,使每個(gè)員工都明確自己的任務(wù)、職責(zé),并及時(shí)將各自工作領(lǐng)
域中的風(fēng)險(xiǎn)隱患上報(bào),以防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。
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(4)建立風(fēng)險(xiǎn)分類、識(shí)別、評估、報(bào)告、提示程序
建立了風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制,通過適合的程序,確認(rèn)和評估與公司運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn);公司建立
了自下而上的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序,對風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行層層匯報(bào),使各個(gè)層次的人員及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)狀
況,從而以最快速度作出決策。
(5)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)
建立了足夠、有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng),對可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面和實(shí)時(shí)的監(jiān)控。
(6)使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段
采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段,建立數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型,以便公司及時(shí)采取
有效的措施,對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、控制和規(guī)避,盡可能地減少損失。
(7)提供足夠的培訓(xùn)
制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃,為所有員工提供足夠和適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn),使員工明確其職責(zé)所在,
控制風(fēng)險(xiǎn)。
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四、基金托管人
(一)基金托管人情況
1、基本情況
名稱:中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司(簡稱“中國農(nóng)業(yè)銀行”)
住所:北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人:谷澍
成立日期:2009年1月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào):中國銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)
基金托管資格批文及文號(hào):中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)
注冊資本:34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話:010-66060069
傳真:010-68121816
聯(lián)系人:任航
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設(shè)在北京。經(jīng)國務(wù)院
批準(zhǔn),中國農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國農(nóng)業(yè)銀行全部資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和員工。
中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布中國城鄉(xiāng),成為國內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣,服務(wù)領(lǐng)域最廣,
服務(wù)對象最多,業(yè)務(wù)功能齊全的大型國有商業(yè)銀行之一。在海外,中國農(nóng)業(yè)銀行同樣通過自
己的努力贏得了良好的信譽(yù),每年位居《財(cái)富》世界500強(qiáng)企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并舉、
聯(lián)通國際、功能齊備的大型國有商業(yè)銀行,中國農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)營理念,
堅(jiān)持審慎穩(wěn)健經(jīng)營、可持續(xù)發(fā)展,立足縣域和城市兩大市場,實(shí)施差異化競爭策略,著力打
造“伴你成長”服務(wù)品牌,依托覆蓋全國的分支機(jī)構(gòu)、龐大的電子化網(wǎng)絡(luò)和多元化的金融產(chǎn)
品,致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù),與廣大客戶共創(chuàng)價(jià)值、共同成長。
中國農(nóng)業(yè)銀行是中國第一批開展托管業(yè)務(wù)的國內(nèi)商業(yè)銀行,經(jīng)驗(yàn)豐富,服務(wù)優(yōu)質(zhì),業(yè)績
突出,2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007年中國農(nóng)業(yè)銀行通
過了美國SAS70內(nèi)部控制審計(jì),并獲得無保留意見的SAS70審計(jì)報(bào)告。自2010年起中國農(nóng)
業(yè)銀行連續(xù)通過托管業(yè)務(wù)國際內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)(ISAE3402)認(rèn)證,表明了獨(dú)立公正第三方對中國農(nóng)
業(yè)銀行托管服務(wù)運(yùn)作流程的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認(rèn)可。中國農(nóng)業(yè)銀行著
力加強(qiáng)能力建設(shè),品牌聲譽(yù)進(jìn)一步提升,在2010年首屆“‘金牌理財(cái)’TOP10頒獎(jiǎng)盛典”
中成績突出,獲“最佳托管銀行”獎(jiǎng)。2010年再次榮獲《首席財(cái)務(wù)官》雜志頒發(fā)的“最佳
資產(chǎn)托管獎(jiǎng)”。2012年榮獲第十屆中國財(cái)經(jīng)風(fēng)云榜“最佳資產(chǎn)托管銀行”稱號(hào);2013年至
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2017年連續(xù)榮獲上海清算所授予的“托管銀行優(yōu)秀獎(jiǎng)”和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
授予的“優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)”稱號(hào);2015年、2016年榮獲中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)授予的“養(yǎng)老金業(yè)
務(wù)最佳發(fā)展獎(jiǎng)”稱號(hào);2018年榮獲中國基金報(bào)授予的公募基金20年“最佳基金托管銀行”
獎(jiǎng);2019年榮獲證券時(shí)報(bào)授予的“2019年度資產(chǎn)托管銀行天璣獎(jiǎng)”稱號(hào);2020年被美國《環(huán)
球金融》評為中國“最佳托管銀行”;2021年榮獲全國銀行間同業(yè)拆借中心首次設(shè)立的“銀
行間本幣市場優(yōu)秀托管行”獎(jiǎng);2022年在權(quán)威雜志《財(cái)資》年度評選中首次榮獲“中國最
佳保險(xiǎn)托管銀行”。
中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行批準(zhǔn)成
立,2004年更名為中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部。目前內(nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部/綜合管理部、業(yè)務(wù)管理
部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客戶四部、系統(tǒng)與信息管理部、營運(yùn)管理部、營運(yùn)一
部、營運(yùn)二部,擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)。
2、主要人員情況
中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工302名,其中具有高級職稱的專家60名,服務(wù)團(tuán)隊(duì)
成員專業(yè)水平高、業(yè)務(wù)素質(zhì)好、服務(wù)能力強(qiáng),高級管理層均有20年以上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高
級技術(shù)職稱,精通國內(nèi)外證券市場的運(yùn)作。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截止到2024年12月31日,中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投
資基金共904只。
(二)基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度說明
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定,守法經(jīng)營、
規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察,確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行,保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整,確保有關(guān)信息的真
實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)總體負(fù)責(zé)中國農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作,對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管
理和內(nèi)部控制工作進(jìn)行監(jiān)督和評價(jià)。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)管理處,配備了專職內(nèi)控監(jiān)
督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作,獨(dú)立行使監(jiān)督稽核職權(quán)。
3、內(nèi)部控制制度及措施
具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流
程,可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行;業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格;業(yè)務(wù)管理實(shí)行嚴(yán)格
的復(fù)核、審核、檢查制度,授權(quán)工作實(shí)行集中控制,業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用,賬
戶資料嚴(yán)格保管,制約機(jī)制嚴(yán)格有效;業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置,封閉管理,實(shí)施音像監(jiān)控;業(yè)
務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé),防止泄密;業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作,防止人為事故的發(fā)生,技
術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
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(三)基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人通過參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定的投
資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng),每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作,并通
過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他行為。
當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí),基金托管人應(yīng)當(dāng)針對不同情況進(jìn)行以下方式的處理:
1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題,電話提示基金管理人;
2、書面警示。對本基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問題,以書面方式對基金
管理人進(jìn)行提示;
3、書面報(bào)告。對投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為,書面提
示有關(guān)基金管理人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。
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五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
(一)基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
本基金直銷機(jī)構(gòu)為基金管理人以及基金管理人的網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)。
名稱:財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司
住所:浙江省杭州市上城區(qū)白云路26號(hào)143室
杭州辦公地址:浙江省杭州市上城區(qū)新業(yè)路300號(hào)中國人壽大廈2幢22層
上海辦公地址:上海市浦東新區(qū)棲霞路26號(hào)富匯大廈B座8-9層
法定代表人:馬曉立
成立時(shí)間:2014年12月15日
杭州直銷柜臺(tái)聯(lián)系人:傅詩潔、何倩男
電話:(0571)89720037、(0571)89720021
傳真:(0571)85104360
上海直銷柜臺(tái)聯(lián)系人:朱智亮、孫慧
電話:(021)20568211、(021)20568225
傳真:(021)68753502
客戶服務(wù)電話:400-116-7888
網(wǎng)址:www.ctzg.com
個(gè)人投資者可以通過基金管理人直銷柜臺(tái)、網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)辦理開戶、本基金的認(rèn)購、
申購、贖回等業(yè)務(wù),具體交易細(xì)則請參閱基金管理人網(wǎng)站。
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
本基金的其他銷售機(jī)構(gòu)請?jiān)斠娀鸸芾砣斯倬W(wǎng)公示的銷售機(jī)構(gòu)信息表?;鸸芾砣丝筛?
據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求,選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金,并在基金管理人網(wǎng)站公
示。
(二)登記機(jī)構(gòu)
名稱:財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司
住所:浙江省杭州市上城區(qū)白云路26號(hào)143室
辦公地址:浙江省杭州市上城區(qū)新業(yè)路300號(hào)中國人壽大廈2幢22層
招募說明書(更新)
法定代表人:馬曉立
電話:(0571)89720155
聯(lián)系人:劉博
(三)出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱:上海市通力律師事務(wù)所
住所:上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址:上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人:韓炯
電話:(021)31358666
傳真:(021)31358600
聯(lián)系人:陸奇
經(jīng)辦律師:黎明、陸奇
(四)審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱:容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
注冊地址:北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址:北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
電話:010-66001391
傳真:010-66001392
執(zhí)行事務(wù)合伙人:劉維
聯(lián)系人:沈兆杰
經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師:沈兆杰、崔澤宇
招募說明書(更新)
六、基金的募集
(一)基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,并經(jīng)
中國證監(jiān)會(huì)2017年5月19日證監(jiān)許可[2017]745號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊。
(二)基金類型
本基金為混合型證券投資基金。
(三)基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
(四)基金存續(xù)期限
基金存續(xù)期限為不定期。
(五)基金份額的募集
本基金募集期為2017年7月25日至2017年8月25日。經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所
(特殊普通合伙)驗(yàn)資,按照每份基金份額面值人民幣1.00元計(jì)算,募集期共募集
752,806,584.78份基金份額(含利息轉(zhuǎn)份額),有效認(rèn)購戶數(shù)為6,966戶。
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七、基金合同的生效
(一)基金合同生效
根據(jù)有關(guān)規(guī)定,本基金滿足《基金合同》生效條件,《基金合同》于2017年8月30
日正式生效。自《基金合同》生效日起,本基金管理人正式開始管理本基金。
(二)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后,連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露;連續(xù)60個(gè)工作日
出現(xiàn)前述情形的,基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案,如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與
其他基金合并或者終止基金合同等,并召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí),從其規(guī)定。
招募說明書(更新)
八、基金份額的申購與贖回
(一)申購和贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在相關(guān)公告
中列明?;鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu),并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資
者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份
額的申購與贖回。
(二)申購和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間,但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金
合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后,若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其
他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整,但應(yīng)在實(shí)施日
前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金于2017年11月29日開放申購、贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接
受的,視為下一開放日的申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請。
(三)申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則,即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的該類別基金份額凈值
為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算;
2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷,但申請經(jīng)登記機(jī)構(gòu)
受理的不得撤銷;
4、基金份額持有人贖回時(shí),基金管理人按“先進(jìn)先出”的原則,對該持有人賬戶在該
銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理,即登記確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回,登記確認(rèn)日期
在后的基金份額后贖回,以確定被贖回基金份額的持有期限和所適用的贖回費(fèi)率。
招募說明書(更新)
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,對上述原則進(jìn)行調(diào)整?;鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
(四)申購和贖回的數(shù)額限定
1、申購金額的限制
直銷柜臺(tái)每個(gè)賬戶首次申購的最低金額為500,000元,追加申購的最低金額為單筆
1,000元;已在直銷柜臺(tái)有認(rèn)購過本基金該類基金份額記錄的投資者不受該類基金份額首次
申購最低金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)辦理基金申購業(yè)務(wù)的不受直銷柜臺(tái)
單筆申購最低金額的限制,申購最低金額為單筆1元。本基金直銷柜臺(tái)單筆申購最低金額可
由基金管理人酌情調(diào)整。其他各銷售機(jī)構(gòu)每個(gè)賬戶單筆申購的最低金額為單筆1元,如果銷
售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的最低單筆申購金額高于1元,以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、贖回份額的限制
基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí),每次對本基金各類基金份額的贖回申請不得低于1
份。
3、最低保留余額的限制
本基金各類基金份額持有人每個(gè)交易賬戶的最低份額余額為1份。基金份額持有人因贖
回、轉(zhuǎn)換等原因?qū)е缕鋯蝹€(gè)基金賬戶內(nèi)剩余的該類基金份額低于1份時(shí),登記機(jī)構(gòu)可對該剩
余的基金份額自動(dòng)進(jìn)行強(qiáng)制贖回處理。
4、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限,具體規(guī)定請參見更新的
招募說明書或相關(guān)公告。
5、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí),基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基
金申購等措施,切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益,具體請參見相關(guān)公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,調(diào)整上述規(guī)定申購金額、贖回份額和最低
基金份額保留余額等數(shù)量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在指定媒介上公告。
(五)申購和贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序,在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
招募說明書(更新)
投資人申購基金份額時(shí),必須全額交付申購款項(xiàng),若申購資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬
則申購不成立。投資人全額交付申購款項(xiàng),申購成立;登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí),申購生效。
投資人遞交贖回申請,贖回成立;登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí),贖回生效。投資人贖回申請成
功后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或基金合同
載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí),款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款
處理。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人或基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申
請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日(包括
該日)內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請,投資人應(yīng)在T+2日后(包括該
日)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功,
則申購款項(xiàng)本金退還給投資人。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前
提下,依法對上述程序規(guī)則進(jìn)行調(diào)整,并必須在調(diào)整實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在指定媒介上公告。
銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接
收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)
情況,投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
4、申購和贖回的登記
(1)基金投資者T日申購基金成功后,正常情況下,登記機(jī)構(gòu)在T+1日為基金投資
者增加權(quán)益并辦理登記手續(xù),基金投資者自T+2日(含該日)起有權(quán)贖回該部分基金份額。
基金投資者應(yīng)及時(shí)查詢有關(guān)申請的確認(rèn)情況。
(2)基金投資者T日贖回基金成功后,正常情況下,登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者扣
除權(quán)益并辦理相應(yīng)的登記手續(xù)。
(3)在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi),登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則,對上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行
調(diào)整,本基金管理人將于該調(diào)整開始實(shí)施前按有關(guān)規(guī)定予以公告。
(六)基金的申購費(fèi)和贖回費(fèi)
1、申購費(fèi)用
本基金對通過基金管理人直銷柜臺(tái)申購基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資
者實(shí)施差別的申購費(fèi)率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成
的補(bǔ)充養(yǎng)老基金,包括全國社會(huì)保障基金、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金、企業(yè)年金單
招募說明書(更新)
一計(jì)劃以及集合計(jì)劃、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃以及企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)
品。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型,基金管理人可在招募說明書
更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍,并按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)備案。非養(yǎng)老金客
戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。
通過基金管理人直銷柜臺(tái)申購本基金基金份額的養(yǎng)老金客戶的適用下表特定申購費(fèi)率,
其他投資人申購本基金份額的適用下表一般申購費(fèi)率:
A類、C類基金份額
申購金額M(元) 一般申購費(fèi)率 特定申購費(fèi)率
M<100萬元 1.20% 0.48%
100萬元≤M<500萬元 0.70% 0.21%
500萬元≤M<1000萬元 0.20% 0.04%
M≥1000萬元 每筆1000元 每筆1000元

E類基金份額不收取申購費(fèi)。
本基金的申購費(fèi)用應(yīng)在投資人申購基金份額時(shí)收取,申購費(fèi)用由基金申購人承擔(dān),不列
入基金財(cái)產(chǎn),主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
投資人可以多次申購本基金,申購費(fèi)用按每筆申購申請單獨(dú)計(jì)算。
因紅利自動(dòng)再投資而產(chǎn)生的基金份額,不收取相應(yīng)的申購費(fèi)用。
2、贖回費(fèi)用
本基金的贖回費(fèi)率按持有時(shí)間遞減。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆贖回,適用費(fèi)率按單
筆分別計(jì)算。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān),在基金份額持有人贖回基金
份額時(shí)收取。
本基金A類基金份額的贖回費(fèi)率如下表所示:
持有期限(Y) 贖回費(fèi)率
Y 1.50%
7日≤Y 0.75%
30日≤Y 0.50%
Y≥6個(gè)月 0

對持續(xù)持有期少于30日的A類基金份額持有人收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);對持
續(xù)持有期不少于30日但少于3個(gè)月的A類基金份額持有人收取的贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基
金財(cái)產(chǎn);對持續(xù)持有期不少于3個(gè)月但少于6個(gè)月的A類基金份額持有人收取的贖回費(fèi)總
額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);對持續(xù)持有期不少于6個(gè)月的A類基金份額持有人,將贖回費(fèi)總額
的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。上述未納入基金財(cái)產(chǎn)的贖回費(fèi)用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
招募說明書(更新)
注:1個(gè)月為30日。
本基金C類、E類基金份額的贖回費(fèi)率如下表所示:
持有期限(Y) 贖回費(fèi)率
Y 1.50%
7日≤Y 0.50%
Y≥30日 0

對C類、E類基金份額持有人投資人收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式,并最遲應(yīng)于新的費(fèi)
率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定
基金促銷計(jì)劃,定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間,基金管理人可以
按中國證監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后,對投資人適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率。
(七)申購和贖回的數(shù)額和價(jià)格
1、申購和贖回?cái)?shù)額、余額的處理方式
(1)申購份額余額的處理方式:申購的有效份額按實(shí)際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的
費(fèi)用后,以當(dāng)日該類別基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算,申購的有效份額按照四舍五入的原則保留
到小數(shù)點(diǎn)后2位,由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
(2)贖回金額的處理方式:贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類別基
金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用,贖回金額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的原則保留到小數(shù)點(diǎn)后2
位,由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
2、基金份額的申購份額計(jì)算
申購總金額=申請總金額
凈申購金額=申購總金額/(1+申購費(fèi)率)
(注:對于適用固定金額申購費(fèi)用的申購,凈申購金額=申購總金額-固定申購費(fèi)用金
額)
申購費(fèi)用=申購總金額-凈申購金額
(注:對于適用固定金額申購費(fèi)用的申購,申購費(fèi)用=固定申購費(fèi)用金額)
申購份額=(申購總金額-申購費(fèi)用)/申購當(dāng)日該類別基金份額凈值
例:某投資者(非養(yǎng)老金客戶)投資100,000元申購A類基金份額,假設(shè)申購當(dāng)日基金
份額凈值為1.0400元,申購費(fèi)率為1.20%,則其可得到的申購份額為:
申購總金額=100,000元
招募說明書(更新)
凈申購金額=100,000/(1+1.20%)=98814.23元
申購費(fèi)用=100,000-98814.23=1185.77元
申購份額=98814.23/1.0400=95,013.68份
即:投資者投資100,000元申購A類基金份額,假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0400
元,則可得到95,013.68份A類基金份額。
3、贖回金額的計(jì)算
贖回金額的計(jì)算方法如下:
贖回費(fèi)用=贖回份額×T日該類基金份額凈值×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值-贖回費(fèi)用
例:某投資者贖回持有的10,000份A類基金份額,持有時(shí)間為3個(gè)月,對應(yīng)的贖回費(fèi)
率為0.50%,假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0680元,則其可得到的贖回金額為:
贖回費(fèi)用=10,000×1.0680×0.50%=53.40元
贖回金額=10,000×1.0680-53.40=10,626.60元
即:投資者贖回本基金10,000份A類基金份額,持有時(shí)間為3個(gè)月,對應(yīng)的贖回費(fèi)率
為0.50%,假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0680元,則其可得到的贖回金額為10,626.60
元。
例:某投資者贖回持有的10,000份C類基金份額,持有時(shí)間為20日,對應(yīng)的贖回費(fèi)率
為0.50%,假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.0680元,則其可得到的贖回金額為:
贖回費(fèi)用=10,000×1.0680×0.50%=53.40元
贖回金額=10,000×1.0680-53.40=10,626.60元
即:投資者贖回本基金10,000份C類基金份額,持有時(shí)間為20日,對應(yīng)的贖回費(fèi)率為
0.50%,假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.0680元,則其可得到的贖回金額為10,626.60
元。
4、各類基金份額凈值的計(jì)算
本基金分為A類、C類和E類基金份額,各類基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼,本基金各類
基金份額將單獨(dú)計(jì)算和公告基金份額凈值。本基金各類基金份額的基金份額凈值的計(jì)算,均
保留到小數(shù)點(diǎn)后4位,小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入,由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算,并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況,經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同
意,可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
T日某類基金份額凈值=T日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/T日該類基金份額余額總數(shù)。
(八)拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí),基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
招募說明書(更新)
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?;鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市,導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈
值。
4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利
益或?qū)Υ媪炕鸱蓊~持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業(yè)
績產(chǎn)生負(fù)面影響,或出現(xiàn)其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)因技術(shù)故障或異常情況導(dǎo)致基
金銷售系統(tǒng)或基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額數(shù)的比
例達(dá)到或者超過基金份額總數(shù)的40%,或者有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述40%比例要求的
情形。
8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí),經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后,基金管理人應(yīng)當(dāng)
采取暫停接受基金申購申請的措施。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、9項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資
人的申購申請時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資
人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項(xiàng)本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí),
基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
(九)暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí),基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng):
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市,導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈
值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí),可暫停接受投資人的
贖回申請。
招募說明書(更新)
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí),經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后,基金管理人應(yīng)當(dāng)
采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請的措施。
7、基金合同約定、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)
時(shí),基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案,已確認(rèn)的贖回申請,基金管理人應(yīng)足額支付;
如暫時(shí)不能足額支付,應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請
人,未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形,按基金合同的相關(guān)條款處理?;?
金份額持有人在申請贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情
況消除時(shí),基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
(十)巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%,即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí),基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
(1)全額贖回:當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時(shí),按正常贖回
程序執(zhí)行。
(2)部分延期贖回:當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí),基金管理人在當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。
對于當(dāng)日的贖回申請,應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當(dāng)日受理的
贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的,將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類別基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額,以此類推,直到全部
贖回為止。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回
處理。
(3)在出現(xiàn)巨額贖回時(shí),對于單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日超過上一日基金總份額20%以
上的贖回申請,基金管理人有權(quán)對該部分贖回申請進(jìn)行延期辦理。對于該基金份額持有人未
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超過上述比例的部分,基金管理人根據(jù)前段“(1)全額贖回”或“(2)部分延期贖回”的
約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。但是,如該持有人在提交贖回申請時(shí)
選擇取消贖回,則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。
(4)暫停贖回:連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認(rèn)為有
必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng),但不得超
過20個(gè)工作日,并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人,說明有關(guān)處理方法,并于兩日內(nèi)在指定
媒介上刊登公告。
(十一)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫
停公告。
2、暫停結(jié)束,基金重新開放申購或贖回時(shí),基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定,不遲于重新開放日,在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近
一個(gè)工作日的各類基金份額凈值;也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖
回的時(shí)間,屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開放的公告。
(十二)基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù),基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi),相關(guān)規(guī)則由基金管理人
屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告,并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
(十三)基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下,接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈(zèng)指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體;司法強(qiáng)制執(zhí)行是
指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
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人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料,對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理,并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
(十四)基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管,基金銷售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
(十五)定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃,具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。
(十六)基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍,以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?;鸱蓊~被凍結(jié)的,被凍結(jié)部分份額仍然參
與收益分配,被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
(十七)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的,本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分
的規(guī)定或相關(guān)公告。
(十八)基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)
會(huì)認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登
記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的,將提前公告,基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理
人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
(十九)其他業(yè)務(wù)
在不違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的前提下,基金管理人可在對基金份額持有人利益
無實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù),基金管理人可制定相
應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則,并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
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九、基金的投資
(一)投資目標(biāo)
在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,把握市場機(jī)會(huì),追求基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。
(二)投資范圍
本基金的投資范圍為國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他
經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司
債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債
券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款(包
括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款)、同業(yè)存單、衍生品(包括權(quán)證、股指期貨、國債
期貨等)、貨幣市場工具以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可
以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為:股票投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為0%-40%,每個(gè)交易日日
終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的保證金后,現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%,其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等,
權(quán)證、期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
(三)投資策略
本基金將充分發(fā)揮基金管理人的投研能力,采取自上而下的方法對基金的大類資產(chǎn)進(jìn)行
動(dòng)態(tài)配置,綜合久期管理、收益率曲線配置等策略對個(gè)券進(jìn)行精選,力爭在嚴(yán)格控制基金風(fēng)
險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,獲取長期穩(wěn)定超額收益。另外,本基金可投資于股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn),基
金管理人將選擇估值合理、具有持續(xù)競爭優(yōu)勢和較大成長空間的個(gè)股進(jìn)行投資,強(qiáng)化基金的
獲利能力,提高預(yù)期收益水平,以期達(dá)到收益增強(qiáng)的效果。
1、資產(chǎn)配置策略
本基金將采用自上而下的方法,在充分研究基本宏觀經(jīng)濟(jì)形勢以及微觀市場主體的基礎(chǔ)
上,對市場基本利率和債券類、貨幣類、權(quán)益類等大類產(chǎn)品收益率水平變化進(jìn)行評估,并結(jié)
合各類別資產(chǎn)的波動(dòng)性以及流動(dòng)性狀況分析,針對不同行業(yè)、不同投資品種選擇投資策略,
以此做出最佳的資產(chǎn)配置及風(fēng)險(xiǎn)控制。
2、固定收益類投資策略
(1)普通債券投資策略
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1)久期控制:根據(jù)對宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、金融市場運(yùn)行特點(diǎn)等因素的分析確定組合的
整體久期,有效的控制整體資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。
2)期限結(jié)構(gòu)配置:在確定組合久期后,基金管理人將針對收益率曲線形態(tài)特征確定合
理的組合期限結(jié)構(gòu),通過采用子彈策略、杠鈴策略、梯子策略等,在長期、中期與短期債券
間進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整,從長、中、短期債券的相對價(jià)格變化中獲利。
3)市場比較:不同債券子市場的運(yùn)行規(guī)律不同,本基金在充分研究不同債券子市場風(fēng)
險(xiǎn)-收益特征、流動(dòng)性特性的基礎(chǔ)上構(gòu)建調(diào)整組合(包括跨市場套利操作),以提高投資收
益。
4)相對價(jià)值判斷:本基金將在相近的債券品種之間選取價(jià)值相對低估的債券品種進(jìn)行
投資。
5)信用風(fēng)險(xiǎn)評估:本基金將根據(jù)發(fā)債主體的經(jīng)營狀況與現(xiàn)金流等情況對其信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)
行評定與估測,以此作為品種選擇的基本依據(jù)。
(2)資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金資產(chǎn)支持證券的投資將采用自下而上的方法,結(jié)合信用管理和流動(dòng)性管理,重點(diǎn)
考察資產(chǎn)支持證券的資產(chǎn)池現(xiàn)金流變化、信用風(fēng)險(xiǎn)情況、市場流動(dòng)性等,采用量化方法對資
產(chǎn)支持證券的價(jià)值進(jìn)行評估,精選違約或逾期風(fēng)險(xiǎn)可控、收益率較高的資產(chǎn)支持證券項(xiàng)目,
在有效分散風(fēng)險(xiǎn)的前提下為投資人謀求較高的投資組合回報(bào)率。
(3)可轉(zhuǎn)換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特點(diǎn),具有抵御下行風(fēng)險(xiǎn)、分享股價(jià)上
漲收益的優(yōu)勢。本基金著重對可轉(zhuǎn)換債券對應(yīng)的基礎(chǔ)股票進(jìn)行分析與研究,重點(diǎn)關(guān)注盈利能
力或成長前景較好的上市公司的轉(zhuǎn)債,確定不同市場環(huán)境下可轉(zhuǎn)換債券股性和債性的相對價(jià)
值,同時(shí)考慮到可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條款、安全邊際、流動(dòng)性等特征,選擇合適的投資品種,
分享正股上漲帶來的收益。
(4)可交換債券投資策略
本基金將積極把握新上市可交換債券的申購收益、二級市場的波段機(jī)會(huì)以及偏股型和平
衡型可交換債的戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)性投資機(jī)遇,適度把握可交換債券回售、贖回、修正相關(guān)條款博弈
變化所帶來的投資機(jī)會(huì)及套利機(jī)會(huì),選擇最具吸引力標(biāo)的進(jìn)行配置。
(5)債券回購杠桿策略
本基金將在市場資金面和債券市場基本面分析的基礎(chǔ)上結(jié)合個(gè)券分析和組合風(fēng)險(xiǎn)管理
結(jié)果,積極參與債券回購交易,放大固定收益類資產(chǎn)投資比例,追求固定收益類資產(chǎn)的超額
收益。
3、權(quán)益類投資策略
(1)行業(yè)配置策略
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本基金將主要遵循“自下而上”的投資理念,結(jié)合當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況及發(fā)展趨勢、
國家政策等因素,考察行業(yè)運(yùn)行周期、發(fā)展空間等,重點(diǎn)關(guān)注具有良好發(fā)展前景的行業(yè)。
(2)個(gè)股選擇策略
本基金結(jié)合定性分析和定量分析的方法選擇估值合理、具有持續(xù)競爭優(yōu)勢和較大成長空
間的個(gè)股進(jìn)行投資。
定性分析主要基于投研團(tuán)隊(duì)對公司的案頭研究和實(shí)地調(diào)研,包括所屬細(xì)分行業(yè)情況、市
場供求、商業(yè)模式、核心技術(shù)等內(nèi)容,深入分析公司的治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營管理、競爭優(yōu)勢,綜
合考慮公司的估值水平和未來盈利空間。
定量分析主要根據(jù)相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo),如營業(yè)利潤率、凈利率、每股收益(EPS)增長、主
營業(yè)務(wù)收入增長等,分析公司經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)情況等,并綜合利用市盈率法(P/E),市凈
率法(P/B)、折現(xiàn)現(xiàn)金流法(DCF)對公司進(jìn)行合理估值。
(3)存托憑證投資策略
本基金將在充分了解存托憑證存托協(xié)議和相關(guān)規(guī)則的基礎(chǔ)上,參照上述股票投資策略優(yōu)
選具有較高投資價(jià)值的存托憑證進(jìn)行投資。
4、權(quán)證投資策略
本基金在權(quán)證投資中以對應(yīng)的標(biāo)的證券的基本面為基礎(chǔ),結(jié)合權(quán)證定價(jià)模型、隱含波動(dòng)
率、交易制度設(shè)計(jì)等多種因素對權(quán)證進(jìn)行合理估值,謹(jǐn)慎投資,在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下實(shí)現(xiàn)較
穩(wěn)定的當(dāng)期收益。本基金權(quán)證投資的原則為有利于基金資產(chǎn)增值、加強(qiáng)基金風(fēng)險(xiǎn)控制。
5、股指期貨投資策略
本基金對股指期貨的投資以套期保值、回避市場風(fēng)險(xiǎn)為主要目的,本著謹(jǐn)慎原則,適度
參與股指期貨投資。通過對現(xiàn)貨市場和期貨市場運(yùn)行形勢的研究,結(jié)合基金股票組合的實(shí)際
情況及對股指期貨的估值水平、基差水平、流動(dòng)性等因素的分析,選擇合適的期貨合約構(gòu)建
相應(yīng)的頭寸,以調(diào)整投資組合的風(fēng)險(xiǎn)暴露,降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。基金還將利用股指期貨作為組
合流動(dòng)性管理工具,降低現(xiàn)貨市場流動(dòng)性不足導(dǎo)致的沖擊成本過高的風(fēng)險(xiǎn),提高基金的建倉
或變現(xiàn)效率。
6、國債期貨投資策略
本基金對國債期貨的投資以套期保值、回避市場風(fēng)險(xiǎn)為主要目的,結(jié)合國債交易市場和
期貨市場的收益性、流動(dòng)性等情況,通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作,獲
取超額收益。
(四)投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制:
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(1)本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為0-40%;
(2)每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的保證金后,保持不低于
基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券,其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購款等;
(3)本基金持有一家公司發(fā)行的證券,其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不超過該證券的10%;
(5)本基金持有的全部權(quán)證,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證,不得超過該權(quán)證的10%;
(7)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額,不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5%;
(8)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%;
(9)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券,不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%;
(12)本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?;鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出;
(13)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn),本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;
(14)本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%,在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;
(15)本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%;
(16)本基金參與股指期貨、國債期貨投資后,應(yīng)遵循下列限制:
1)基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價(jià)值,不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%;
2)基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總
市值的20%;
3)基金在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的20%;基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值,合計(jì)
(軋差計(jì)算)應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定;
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4)基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價(jià)值,不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%;
5)基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券總
市值的30%;
6)基金在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的30%;基金所持有的債券(不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券)市值
和買入、賣出國債期貨合約價(jià)值,合計(jì)(軋差計(jì)算)應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的
有關(guān)約定;
7)在任何交易日日終,持有的買入國債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和,
不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中,有價(jià)證券指股票、債券(不含到期日在一年以內(nèi)的政
府債券)、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)(不含質(zhì)押式回購)等;
(17)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票,不得
超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
(18)本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。因
證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前述所規(guī)定比例限制的,基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資;
(19)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致;
(20)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行,與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算;
(21)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第(2)、(12)、(18)、(19)項(xiàng)外,因證券、期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整,但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特
殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi),本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
上述投資組合限制條款中,若屬法律法規(guī)或監(jiān)管部門的強(qiáng)制性規(guī)定,則當(dāng)法律法規(guī)或監(jiān)
管部門取消或修改上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,本基金投資
所受限制相應(yīng)調(diào)整或取消,基金管理人及時(shí)在指定媒介公告,且不需要經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)審議。
2、禁止行為
招募說明書(更新)
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng):
(1)承銷證券;
(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;
(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);
(7)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定,如適用于本基金,本基金可不受上
述規(guī)定的限制。
3、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券,或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略,遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則,防范
利益沖突,建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制,按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須
事先得到基金托管人的同意,并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事
會(huì)審議,并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?;鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易
事項(xiàng)進(jìn)行審查。
(五)業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為:滬深300指數(shù)收益率×20%+中債綜合指數(shù)收益率×80%
滬深300指數(shù)是中證指數(shù)公司依據(jù)國際指數(shù)編制標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合中國市場的實(shí)際情況編制
的滬深兩市統(tǒng)一指數(shù),科學(xué)地反映了我國證券市場的整體業(yè)績表現(xiàn),具有一定的權(quán)威性和市
場代表性,業(yè)內(nèi)也普遍采用。因此,滬深300指數(shù)是衡量本基金股票投資業(yè)績的理想基準(zhǔn)。
中債綜合指數(shù)由中央國債登記結(jié)算公司編制,樣本債券涵蓋范圍廣,適合作為一個(gè)最具
一般性的業(yè)績比較基準(zhǔn)。因此,中債綜合指數(shù)是衡量本基金債券投資業(yè)績的理想基準(zhǔn)。
如果上述基準(zhǔn)指數(shù)停止計(jì)算編制或更改名稱,或者今后法律法規(guī)發(fā)生變化,又或者市場
推出更具權(quán)威、且更能夠表征本基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的指數(shù),則本基金管理人可與本基金托管
人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后,調(diào)整或變更本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)
公告,而無需召開基金份額持有人大會(huì)。
(六)風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為混合型基金,理論上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于貨幣市場基金和債券型基金,
低于股票型基金。
招募說明書(更新)
(七)基金管理人代表基金行使股東及債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東及債權(quán)人權(quán)利,保護(hù)基金份額
持有人的利益;
2、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理;
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值;
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
(八)側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí),根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則,基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致,并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后,可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
(九)基金投資組合報(bào)告
本基金管理人的董事會(huì)及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,
并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金的托管人中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定,復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)
指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重
大遺漏。
以下投資組合報(bào)告數(shù)據(jù)截止至2024年12月31日。本報(bào)告財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。
本投資組合報(bào)告有關(guān)數(shù)據(jù)的期間為2024年10月1日至2024年12月31日。
1報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)
1 權(quán)益投資 8,431,173.97 19.39
其中:股票 8,431,173.97 19.39
2 基金投資 - -

招募說明書(更新)
3 固定收益投資 26,138,639.49 60.12
其中:債券 26,138,639.49 60.12
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) -536.68 0.00
其中:買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 1,135,676.98 2.61
8 其他資產(chǎn) 7,775,295.85 17.88
9 合計(jì) 43,480,249.61 100.00

2報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 8,431,173.97 19.47
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M</td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N</td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 8,431,173.97 19.47

2.2報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有港股通股票。
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3報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 300750 寧德時(shí)代 4,800 1,276,800.00 2.95
2 002463 滬電股份 29,030 1,151,039.50 2.66
3 002444 巨星科技 27,600 892,860.00 2.06
4 002371 北方華創(chuàng) 2,200 860,200.00 1.99
5 300308 中際旭創(chuàng) 4,820 595,318.20 1.37
6 300415 伊之密 25,800 517,548.00 1.20
7 688300 聯(lián)瑞新材 7,748 498,971.20 1.15
8 600809 山西汾酒 2,200 405,262.00 0.94
9 688981 中芯國際 4,277 404,689.74 0.93
10 000977 浪潮信息 5,900 306,092.00 0.71

4報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 國家債券 2,720,956.44 6.28
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 - -
其中:政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債(可交換債) 23,417,683.05 54.07
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計(jì) 26,138,639.49 60.36

5報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量(張) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 110079 杭銀轉(zhuǎn)債 24,000 3,098,188.27 7.15
2 019749 24國債15 27,000 2,720,956.44 6.28
3 113021 中信轉(zhuǎn)債 20,000 2,500,728.77 5.77
4 113044 大秦轉(zhuǎn)債 18,000 2,139,346.36 4.94
5 127095 廣泰轉(zhuǎn)債 10,000 1,304,957.53 3.01

6報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投
招募說明書(更新)
資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期未投資股指期貨。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本基金對股指期貨的投資以套期保值、回避市場風(fēng)險(xiǎn)為主要目的,本著謹(jǐn)慎原則,適度
參與股指期貨投資。通過對現(xiàn)貨市場和期貨市場運(yùn)行形勢的研究,結(jié)合基金股票組合的實(shí)際
情況及對股指期貨的估值水平、基差水平、流動(dòng)性等因素的分析,選擇合適的期貨合約構(gòu)建
相應(yīng)的頭寸,以調(diào)整投資組合的風(fēng)險(xiǎn)暴露,降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)?;疬€將利用股指期貨作為組
合流動(dòng)性管理工具,降低現(xiàn)貨市場流動(dòng)性不足導(dǎo)致的沖擊成本過高的風(fēng)險(xiǎn),提高基金的建倉
或變現(xiàn)效率。
10報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1本期國債期貨投資政策
本基金對國債期貨的投資以套期保值、回避市場風(fēng)險(xiǎn)為主要目的,結(jié)合國債交易市場和
期貨市場的收益性、流動(dòng)性等情況,通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作,獲
取超額收益。
10.2報(bào)告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
招募說明書(更新)
代碼 名稱 持倉量(買/賣) 合約市值(元) 公允價(jià)值變動(dòng)(元) 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)說明
- - - - - -
公允價(jià)值變動(dòng)總額合計(jì)(元) -
國債期貨投資本期收益(元) -14,730.80
國債期貨投資本期公允價(jià)值變動(dòng)(元) -

10.3本期國債期貨投資評價(jià)
本基金本報(bào)告期內(nèi)對國債期貨的投資以套期保值為主要目的,結(jié)合國債交易市場和期貨
市場的收益性、流動(dòng)性等情況,通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行了套期保值操作。
11投資組合報(bào)告附注
11.1
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中,杭州銀行股份有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)
曾受到國家金融監(jiān)督管理總局浙江監(jiān)管局的處罰。中信銀行股份有限公司在報(bào)告編制日前一
年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局的處罰。威海廣泰空港設(shè)備股份有限公司在報(bào)告編制日前
一年內(nèi)曾受到深圳證券交易所的處罰。
本基金管理人對該證券投資決策程序的說明如下:本基金管理人對證券投資有嚴(yán)格的投
資決策流程控制,本基金對該證券的投資也嚴(yán)格執(zhí)行投資決策流程。在對該證券的選擇上,
本基金嚴(yán)格執(zhí)行公司個(gè)券審核流程。在對該證券的持有過程中,研究員密切關(guān)注證券發(fā)行主
體動(dòng)向,在上述處罰發(fā)生時(shí)及時(shí)分析其對該投資決策的影響。經(jīng)過分析認(rèn)為此事件對該證券
發(fā)行主體的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量未產(chǎn)生重大的實(shí)質(zhì)性影響,因此不影響對該證券
基本面和投資價(jià)值的判斷。
11.2
本基金投資的前十名股票中,沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫之外的股票。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額(元)
1 存出保證金 14,201.49
2 應(yīng)收證券清算款 7,744,995.07
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -

招募說明書(更新)
5 應(yīng)收申購款 16,099.29
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 7,775,295.85

11.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 110079 杭銀轉(zhuǎn)債 3,098,188.27 7.15
2 113021 中信轉(zhuǎn)債 2,500,728.77 5.77
3 113044 大秦轉(zhuǎn)債 2,139,346.36 4.94
4 127095 廣泰轉(zhuǎn)債 1,304,957.53 3.01
5 127100 神碼轉(zhuǎn)債 1,278,180.55 2.95
6 123174 精鍛轉(zhuǎn)債 1,179,476.85 2.72
7 123169 正海轉(zhuǎn)債 837,881.01 1.93
8 127076 中寵轉(zhuǎn)2 671,502.12 1.55
9 127050 麒麟轉(zhuǎn)債 669,998.36 1.55
10 127043 川恒轉(zhuǎn)債 665,294.25 1.54
11 118030 睿創(chuàng)轉(zhuǎn)債 659,271.92 1.52
12 113024 核建轉(zhuǎn)債 658,708.77 1.52
13 113050 南銀轉(zhuǎn)債 649,630.14 1.50
14 123226 中富轉(zhuǎn)債 646,297.53 1.49
15 110067 華安轉(zhuǎn)債 634,999.32 1.47
16 123120 隆華轉(zhuǎn)債 633,347.81 1.46
17 118028 會(huì)通轉(zhuǎn)債 630,284.93 1.46
18 128130 景興轉(zhuǎn)債 617,001.30 1.42
19 128081 海亮轉(zhuǎn)債 593,448.63 1.37
20 113058 友發(fā)轉(zhuǎn)債 482,748.49 1.11
21 113068 金銅轉(zhuǎn)債 342,172.93 0.79
22 113069 博23轉(zhuǎn)債 271,281.92 0.63

11.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
11.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,各比例的分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
招募說明書(更新)
十、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資
人在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
以下基金業(yè)績數(shù)據(jù)截至2024年12月31日,所載財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
財(cái)通資管鑫逸混合A
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2017.08.30-2017.12.31 0.07% 0.34% 0.25% 0.14% -0.18% 0.20%
2018.01.01-2018.12.31 -4.43% 0.59% -1.72% 0.26% -2.71% 0.33%
2019.01.01-2019.12.31 20.70% 0.45% 7.80% 0.24% 12.90% 0.21%
2020.01.01-2020.12.31 16.23% 0.69% 5.32% 0.27% 10.91% 0.42%
2021.01.01-2021.12.31 8.56% 0.67% 0.87% 0.24% 7.69% 0.43%
2022.01.01-2022.12.31 -0.60% 0.63% -4.06% 0.26% 3.46% 0.37%
2023.01.01-2023.12.31 0.78% 0.54% -0.64% 0.17% 1.42% 0.37%
2024.01.01-2024.12.31 -5.24% 0.93% 7.24% 0.25% -12.48% 0.68%
2017.08.30-2024.12.31 38.27% 0.64% 15.35% 0.24% 22.92% 0.40%

財(cái)通資管鑫逸混合C
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2017.08.30-2017.12.31 -0.01% 0.34% 0.25% 0.14% -0.26% 0.20%
2018.01.01-2018.12.31 -4.67% 0.59% -1.72% 0.26% -2.95% 0.33%
2019.01.01-2019.12.31 20.46% 0.45% 7.80% 0.24% 12.66% 0.21%
2020.01.01-2020.12.31 16.01% 0.69% 5.32% 0.27% 10.69% 0.42%
2021.01.01-2021.12.31 8.34% 0.67% 0.87% 0.24% 7.47% 0.43%
2022.01.01-2022.12.31 -0.80% 0.63% -4.06% 0.26% 3.26% 0.37%
2023.01.01-2023.12.31 0.58% 0.54% -0.64% 0.17% 1.22% 0.37%
2024.01.01-2024.12.31 -5.43% 0.93% 7.24% 0.25% -12.67% 0.68%
2017.08.30-2024.12.31 36.16% 0.64% 15.35% 0.24% 20.81% 0.40%

財(cái)通資管鑫逸混合E
階段 凈值增長 凈值增長 業(yè)績比較基 業(yè)績比較基 ①-③ ②-④

招募說明書(更新)
率① 率標(biāo)準(zhǔn)差② 準(zhǔn)收益率③ 準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④
2023.03.08-2023.12.31 -4.06% 0.53% -1.62% 0.16% -2.44% 0.37%
2024.01.01-2024.12.31 -5.62% 0.93% 7.24% 0.25% -12.86% 0.68%
2023.03.08-2024.12.31 -9.45% 0.77% 5.51% 0.22% -14.96% 0.55%

注:自2023年03月07日起,本基金增設(shè)E類份額類別,份額首次確認(rèn)日為2023年
03月08日,相關(guān)數(shù)據(jù)和指標(biāo)自份額首次確認(rèn)日起計(jì)算。
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十一、基金的財(cái)產(chǎn)
(一)基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資
產(chǎn)的價(jià)值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶、期貨賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷
售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
(四)基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn),并由基金托管人保
管?;鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任,其債權(quán)人不得對本基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外,基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?;鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán),不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷;基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。
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十二、基金資產(chǎn)的估值
(一)估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
(二)估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券、期貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資
產(chǎn)及負(fù)債。
(三)估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
(1)交易所上市的權(quán)益類證券(包括股票、權(quán)證等),以其估值日在證券交易所掛牌
的市價(jià)(收盤價(jià))估值;估值日無交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券
發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的,以最近交易日的市價(jià)(收盤價(jià))估值;如最近
交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生了影響證券價(jià)格的重大事件的,可參
考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價(jià),確定公允價(jià)格;
(2)交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的固定收益品種按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品
種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值,具體估值機(jī)構(gòu)由基金管理人與基金托管人另行協(xié)商約定;
(3)交易所上市實(shí)行全價(jià)交易的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券按估值日收盤價(jià)減去收盤價(jià)
中所含的應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)
生重大變化,按最近交易日收盤價(jià)減去收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因
素,調(diào)整最近交易市價(jià),確定公允價(jià)格;
(4)對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應(yīng)
以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為計(jì)量日的公允價(jià)值;對于活躍市場報(bào)價(jià)未能代表計(jì)量日公
允價(jià)值的情況下,應(yīng)對市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)計(jì)量日的公允價(jià)值;對于不存在市場活動(dòng)或
市場活動(dòng)很少的情況下,則應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值;
(5)交易所上市不存在活躍市場的權(quán)益類證券,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所
上市的資產(chǎn)支持證券,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值,在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情
況下,按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理:
(1)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(jià)(收盤價(jià))估值;
(2)首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值,在估值
技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下,按成本估值;
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(3)首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的估值方法估值;非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票,按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)
定確定公允價(jià)值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種,以第三方估值機(jī)
構(gòu)提供的價(jià)格數(shù)據(jù)估值;對銀行間市場未上市,且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券,
按成本估值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。
5、投資證券衍生品的估值方法
(1)從持有確認(rèn)日起到賣出日或行權(quán)日止,上市交易的權(quán)證按估值日在證券交易所掛
牌的該權(quán)證的收盤價(jià)估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,
按最近交易日的收盤價(jià)估值;如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,將參考監(jiān)管機(jī)構(gòu)
或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定,或者類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價(jià),
確定公允價(jià)格。
(2)首次發(fā)行未上市的權(quán)證,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值,在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量
公允價(jià)值的情況下,按成本估值。
(3)因持有股票而享有的配股權(quán),以及停止交易但未行權(quán)的權(quán)證,采用估值技術(shù)確定
公允價(jià)值進(jìn)行估值。在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下,按成本進(jìn)行估值。
(4)國債期貨合約,一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值,估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的,且最近
交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的,采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
(5)股指期貨合約,一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值,估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的,且最近
交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的,采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
6、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利息收入。
7、本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的,基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
9、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的,從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng),按法律法規(guī)
以及監(jiān)管部門最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí),應(yīng)立即通知對方,共同查明原因,
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī),基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任,因此,就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題,如經(jīng)相關(guān)各方
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在平等基礎(chǔ)上充分討論后,仍無法達(dá)成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值的計(jì)算結(jié)果
對外予以公布。
(四)估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后,該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金
份額的余額數(shù)量計(jì)算,精確到0.0001元,小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的,從
其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值,并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值,但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值后,將各類基金份額凈值結(jié)
果發(fā)送基金托管人,經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后,由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定對外公布。
(五)估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?;鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí),視為基金份額
凈值錯(cuò)誤。
由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤,另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)
該錯(cuò)誤,進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成投資人或基金的損失,以及由此造成以后交易
日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的投資人或基金的損失,由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方
負(fù)責(zé)賠償。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理:
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤,導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的,過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償,
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于:資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
對于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò),若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避免、無法抗拒,
則屬不可抗力,按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他錯(cuò)誤等,因不可
抗力原因出現(xiàn)估值錯(cuò)誤的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任,但因該估值錯(cuò)誤取得不當(dāng)?shù)?
利的當(dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
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(1)估值錯(cuò)誤已發(fā)生,但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí),估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方,
及時(shí)進(jìn)行更正,因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān);由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤,給當(dāng)事人造成損失的,由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任;若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào),并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正,則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn),確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
(2)估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé),不對間接損失負(fù)責(zé),并且僅對
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé),不對第三方負(fù)責(zé)。
(3)因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”),則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失,并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利;如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方,則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
(4)估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
(5)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后,有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因,列明所有的當(dāng)事人,并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方;
(2)根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評估;
(3)根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失;
(4)根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法,需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的,由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正,并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下:
(1)基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正,通報(bào)基金托管人,
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
(2)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中
國證監(jiān)會(huì)備案;錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托
管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
(3)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定處理。
(六)暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí);
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2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的,經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后,
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值;
4、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
(七)基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算,基金托
管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?;鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類
基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤?jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理
人,由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金凈值予以公布。
(八)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的,應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息,暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
(九)特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí),所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因,或由于證券、期貨交易所、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨公司或登記結(jié)
算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因,基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的
措施進(jìn)行檢查,但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤,基金管理人、基金托管人
免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影
響。
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十三、基金收益與分配
(一)基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額,基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
(二)基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
(三)基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資;若投資者不選擇,本基金默認(rèn)的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅;
2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
3、同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán);
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下,基金管理人可在與基金托管人協(xié)商
一致,并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后對基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整,不需召開基金份
額持有人大會(huì),但應(yīng)按照《信息披露辦法》的要求于變更實(shí)施日前在指定媒介公告。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
(五)收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復(fù)核,依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日(即可供分配利潤計(jì)算截止日)的時(shí)間不得超過
15個(gè)工作日。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
(六)基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí),登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人
的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法,依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
(七)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的,側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
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十四、基金的費(fèi)用與稅收
(一)基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi);
2、基金托管人的托管費(fèi);
3、C類、E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi);
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用;
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi);
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用;
7、基金的證券、期貨交易費(fèi)用;
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用;
9、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用;
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定,可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
(二)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.65%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下:
H=E×0.65%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提,逐日累計(jì)至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金管理費(fèi)劃付指令,經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次
性支付給基金管理人。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的,順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下:
H=E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提,逐日累計(jì)至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費(fèi)劃付指令,經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次
性支取。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的,順延至最近可支付日支付。
3、C類、E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
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本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi);C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金
份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提;E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日E類基金
份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%的年費(fèi)率計(jì)提。C類、E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算
公式如下:
H=E×該類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日該類基金份額應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提,逐日累計(jì)至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管
人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令,經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)
產(chǎn)中一次性支付給登記機(jī)構(gòu),由登記機(jī)構(gòu)代付給銷售機(jī)構(gòu)。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的,支付日期順延至最近可支付
日支付。
(4)上述“(一)基金費(fèi)用的種類”中第4-10項(xiàng)費(fèi)用,根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)
定,按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用,由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
(三)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用;
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用;
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
(四)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的,與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支,但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支,有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免,但不得收取管理費(fèi)。
(五)基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
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十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
(一)基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方;
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度;
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算,
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對并以書面方
式確認(rèn)。
(二)基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師對本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師,應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所,須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事
務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
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十六、基金的信息披露
(一)本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基
金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
(二)信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn),按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息,并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi),將應(yīng)予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊(以下簡稱“指定報(bào)刊”)及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(以下簡稱“指定網(wǎng)
站”)媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制
公開披露的信息資料。
(三)本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測;
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
(四)本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的,基金信息披露
義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的,以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。
(五)公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括:
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
(1)《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系,明確基金份額
持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序,說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)
的法律文件。
(2)基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng),說明基金
認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人
服務(wù)等內(nèi)容?!痘鸷贤飞Ш?,基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的,基金管理人應(yīng)
當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi),更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上;基金招募說明書其他信息發(fā)
招募說明書(更新)
生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運(yùn)作的,基金管理人不再更新基金招募
說明書。
(3)基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等
活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
(4)基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金
概要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的,基金管理人應(yīng)
當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi),更新基金產(chǎn)品資料概要,并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)
網(wǎng)點(diǎn);基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運(yùn)
作的,基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后,基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前,將基金招募
說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、
基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告,并在披露招募說明
書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日,通
過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累
計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
5、基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率,并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報(bào)告,包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi),編制完成基金年度報(bào)告,將年度報(bào)告登載
在指定網(wǎng)站上,并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?;鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
招募說明書(更新)
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi),編制完成基金中期報(bào)告,將中期報(bào)告登
載在指定網(wǎng)站上,并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi),編制完成基金季度報(bào)告,將季度報(bào)
告登載在指定網(wǎng)站上,并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的,基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
分析等。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形,為保障其他
投資者的權(quán)益,基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)
下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的
特有風(fēng)險(xiǎn),中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
7、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件,有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書,并登載在指
定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件:
(1)基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng);
(2)《基金合同》終止、基金清算;
(3)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并;
(4)更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu),基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所;
(5)基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng),基
金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng);
(6)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更;
(7)基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更;
(8)基金募集期延長或提前結(jié)束募集;
(9)基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)
生變動(dòng);
(10)基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十,基金管理人、基金托
管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十;
(11)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁;
(12)基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰;
招募說明書(更新)
(13)基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券,或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng),但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;
(14)基金收益分配事項(xiàng);
(15)管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)
率發(fā)生變更;
(16)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五;
(17)本基金進(jìn)入開始辦理申購、贖回;
(18)本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理;
(19)本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng);
(20)本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;
(21)發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí);
(22)調(diào)整本基金的份額類別設(shè)置;
(23)基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重
大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi),任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基
金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng),以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的,相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清,并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
9、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案,并予以公告。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì),基金管理人、基金托管人對基金份
額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的,召集人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
10、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的,相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進(jìn)行信息披露,詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
11、本基金投資國債期貨,基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告
和招募說明書(更新)等文件中披露國債期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情
況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等,并充分揭示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資
政策和投資目標(biāo)等。
12、本基金投資股指期貨,基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告
和招募說明書(更新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情
況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等,并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資
政策和投資目標(biāo)等。
招募說明書(更新)
13、本基金投資資產(chǎn)支持證券,基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有
的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證
券明細(xì)?;鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市
值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證
券明細(xì)。
14、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
(六)信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息,應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定,對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、
更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、
審查,并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?;鸸芾砣?、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息,并保證相關(guān)報(bào)送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu),應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿,并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后十年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下,自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用,該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
(七)信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后,基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所,供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
(八)暫停或延遲披露基金信息的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí),基金管理人和基金托管人可暫?;蜓舆t披露基金相關(guān)信息:
1、不可抗力;
2、發(fā)生暫停估值的情形;
招募說明書(更新)
3、法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
(九)本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
招募說明書(更新)
十七、側(cè)袋機(jī)制
(一)側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí),根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則,基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致,并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后,可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告,并及時(shí)聘請符合《中華人民共和
國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
(二)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日,本基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ),確
認(rèn)基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額;當(dāng)日收到的申購申請,按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋
賬戶份額辦理;當(dāng)日收到的贖回申請,僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間,基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換;同時(shí),
基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回,并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)
作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定
適用于主袋賬戶份額。
3、基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。巨額贖回
按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
(三)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間,招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?;鸸芾砣擞?jì)算各項(xiàng)投
資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟動(dòng)后20個(gè)交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)
整,因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
(四)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的,基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主
袋賬戶的基金凈值信息,暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會(huì)計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
(五)實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的,主袋賬戶的管理費(fèi)、托管費(fèi)按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為
基數(shù)計(jì)提;側(cè)袋賬戶的托管費(fèi)根據(jù)法律法規(guī)按側(cè)袋賬戶基金資產(chǎn)凈值為基數(shù)計(jì)提,法律法規(guī)
對側(cè)袋賬戶的計(jì)提基數(shù)等另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
招募說明書(更新)
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支,但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支,
有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免,但不得收取管理費(fèi)。
(六)側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金
份額持有人利益最大化原則,采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式,及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持
有人支付對應(yīng)款項(xiàng)。
終止側(cè)袋機(jī)制后,基金管理人及時(shí)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
(七)側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項(xiàng)后,基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停
披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間,基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展
情況,披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的,需同時(shí)注明不作為特定資產(chǎn)最終變
現(xiàn)價(jià)格的承諾。
(八)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的,側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
招募說明書(更新)
十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示
證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降
低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。基金不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的
金融工具,投資人購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益,也可能承擔(dān)
基金投資所帶來的損失。
基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn),既包括市場風(fēng)險(xiǎn),也包括基金自身的管理風(fēng)
險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn),即當(dāng)單個(gè)交易
日基金的凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)扣除申購申請份
額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過基金總份額的百分之十時(shí),投資人將
可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型,投資人投
資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期,也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來說,基金的收
益預(yù)期越高,投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件,了解基金的風(fēng)險(xiǎn)
收益特征,并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資
人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。
投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是
引導(dǎo)投資人進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并
不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn),不能保證投資人獲得收益,也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方
式。
因分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化,不會(huì)改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,不會(huì)降低基金投
資風(fēng)險(xiǎn)或提高基金投資收益。以1元初始面值開展基金募集或因分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈
值調(diào)整至1元初始面值或1元附近,在市場波動(dòng)等因素的影響下,基金投資仍有可能出現(xiàn)虧
損或基金凈值仍有可能低于初始面值。
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證本基金一
定盈利,也不保證最低收益?;鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的
保證?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則,在做出投資決策后,基金運(yùn)營
狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投資人自行負(fù)擔(dān)。
基金份額持有人須了解并承受以下風(fēng)險(xiǎn):
(一)市場風(fēng)險(xiǎn)
證券市場價(jià)格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而引
起的波動(dòng),將對基金收益水平產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn),主要包括:
招募說明書(更新)
1、政策風(fēng)險(xiǎn)。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等)
和證券市場監(jiān)管政策發(fā)生變化,導(dǎo)致市場價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。證券市場受宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響,而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn),
宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況將對證券市場的收益水平產(chǎn)生影響,從而對基金收益造成影響。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影
響著債券的價(jià)格和收益率,影響著企業(yè)的融資成本和利潤?;鹜顿Y于債券和債券回購,其
收益水平會(huì)受到利率變化和貨幣市場供求狀況的影響。
4、信用風(fēng)險(xiǎn)?;鹚顿Y債券的發(fā)行人如果不能或拒絕支付到期本息,或者不能履行
合約規(guī)定的其它義務(wù),或者其信用等級降低,將會(huì)導(dǎo)致債券價(jià)格下降,進(jìn)而造成基金資產(chǎn)損
失。
5、購買力風(fēng)險(xiǎn)?;鹜顿Y于債券所獲得的收益將主要通過現(xiàn)金形式來分配,而現(xiàn)金可
能受通貨膨脹的影響以致購買力下降,從而使基金的實(shí)際收益下降。
6、債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。是指收益率曲線沒有按預(yù)期變化導(dǎo)致基金投資決策出現(xiàn)
偏差。
7、再投資風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)與利率風(fēng)險(xiǎn)互為消長。當(dāng)市場利率下降時(shí),基金所持有的債券
價(jià)格會(huì)上漲,而基金將投資于固定收益類金融工具所得的利息收入進(jìn)行再投資將獲得較低的
收益率,再投資的風(fēng)險(xiǎn)加大;反之,當(dāng)市場利率上升時(shí),基金所持有的債券價(jià)格會(huì)下降,利
率風(fēng)險(xiǎn)加大,但是利息的再投資收益會(huì)上升。
8、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。它與基金所投資債券的發(fā)行人的經(jīng)營活動(dòng)所引起的收入現(xiàn)金流的不確定
性有關(guān)。債券發(fā)行人期間運(yùn)營收入變化越大,經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)就越大;反之,運(yùn)營收入越穩(wěn)定,經(jīng)
營風(fēng)險(xiǎn)就越小。此外,本基金可投資于新股申購,如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善,可
能導(dǎo)致其新股上市價(jià)格漲幅收窄甚至股價(jià)下跌,從而影響本基金參與股票投資的收益水平。
(二)管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等,會(huì)影響其對信
息的占有和對經(jīng)濟(jì)形勢、證券價(jià)格走勢的判斷,從而影響基金收益水平。因此,本基金的收
益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較大,本基金可能因?yàn)榛?
管理人的因素而影響基金收益水平。
(三)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
1、本基金屬于開放式基金,在基金的所有開放日,基金管理人都有義務(wù)接受投資人的
贖回。如果基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金,或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時(shí)使資金凈值產(chǎn)生不利的影響,
都會(huì)影響基金運(yùn)作和收益水平。尤其是在發(fā)生巨額贖回時(shí),如果基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力差,可能
會(huì)產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難,導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),可能影響基金份額凈值。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對投資者的影響
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側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具,是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清
算,并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付,目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn),但
基金啟用側(cè)袋機(jī)制后,側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值,并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)
換,僅主袋賬戶份額正常開放贖回,因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)
袋機(jī)制后同時(shí)擁有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額,側(cè)袋賬戶份額不能贖回,其對應(yīng)特定資產(chǎn)
的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性,最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制
時(shí)的特定資產(chǎn)的估值,基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間,基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)以主袋賬戶資
產(chǎn)為基準(zhǔn),不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的
凈值,即便基金管理人在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的,
也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾,對于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格,基金管
理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策,因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
(四)本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
本基金屬于混合型基金,投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板、
存托憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債券、
企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機(jī)構(gòu)債
券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等)、資產(chǎn)支持證券、債券回
購、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款)、同業(yè)存單、衍生品(包括權(quán)證、
股指期貨、國債期貨等)、貨幣市場工具以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
因此本基金將受到來自權(quán)益市場、固定收益市場、衍生品市場三方面風(fēng)險(xiǎn):一方面如果固定
收益市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)或?qū)Ω黝惞潭ㄊ找娼鹑诠ぞ叩倪x擇不準(zhǔn)確都將對本基金的凈值表
現(xiàn)造成不利影響;另一方面,對股票市場的篩選與判斷是否科學(xué)、準(zhǔn)確,基本面研究以及定
量分析的準(zhǔn)確性,也將影響到本基金所選券種能否符合預(yù)期投資目標(biāo)。此外,盡管本基金以
套期保值為目的參與衍生品投資,但是由于衍生品通常具有杠桿效應(yīng),價(jià)格劇烈波動(dòng)時(shí)將會(huì)
對本基金的凈值造成影響。
(五)投資資產(chǎn)支持證券的特定風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資資產(chǎn)支持證券,投資資產(chǎn)支持證券可能面臨資產(chǎn)支持證券的標(biāo)的信用風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),及證券化過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)等,由此可能導(dǎo)致基金或基金份額持有人利益受損。
(六)投資衍生品的特定風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于國債期貨、股指期貨等金融衍生品,投資國債期貨、股指期貨等金融衍
生品所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作
風(fēng)險(xiǎn)。具體為:
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1、市場風(fēng)險(xiǎn)是指由于衍生品價(jià)格變動(dòng)而給投資者帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
2、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于衍生品合約無法及時(shí)變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
3、基差風(fēng)險(xiǎn)是指衍生品合約價(jià)格和指數(shù)價(jià)格之間的價(jià)格差的波動(dòng)所造成的風(fēng)險(xiǎn),以及
不同衍生品合約價(jià)格之間價(jià)格差的波動(dòng)所造成的期現(xiàn)價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。
4、保證金風(fēng)險(xiǎn)是指由于無法及時(shí)籌措資金滿足建立或者維持衍生品合約頭寸所要求的
保證金而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
5、信用風(fēng)險(xiǎn)是指期貨經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。
6、操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于內(nèi)部流程的不完善,業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯(cuò)或者疏漏,或者系統(tǒng)出現(xiàn)
故障等原因造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。
此外,由于衍生品通常具有杠桿效應(yīng),價(jià)格波動(dòng)比標(biāo)的工具更為劇烈,并且其定價(jià)相當(dāng)
復(fù)雜,不適當(dāng)?shù)墓乐狄灿锌赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失風(fēng)險(xiǎn)。
(七)本基金參與債券回購的風(fēng)險(xiǎn)
債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能,但也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。債券回購的主要
風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)及波動(dòng)性加大的風(fēng)險(xiǎn),其中,信用風(fēng)險(xiǎn)指回購交易中交易對手
在回購到期時(shí),不能償還全部或部分證券或價(jià)款,造成基金凈值損失的風(fēng)險(xiǎn);投資風(fēng)險(xiǎn)是指
在進(jìn)行回購操作時(shí),回購利率大于債券投資收益而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)以及由于回購操作導(dǎo)致投資總
量放大,致使整個(gè)組合風(fēng)險(xiǎn)放大的風(fēng)險(xiǎn);而波動(dòng)性加大的風(fēng)險(xiǎn)是指在進(jìn)行回購操作時(shí),在對
基金組合收益進(jìn)行放大的同時(shí),也對基金組合的波動(dòng)性(標(biāo)準(zhǔn)差)進(jìn)行了放大,即基金組合
的風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)加大。回購比例越高,風(fēng)險(xiǎn)暴露程度也就越高,對基金凈值造成損失的可能性也
就越大。
(八)投資存托憑證的特定風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同
風(fēng)險(xiǎn)外,本基金還將面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn),以及與存托憑證
發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),由此可能導(dǎo)致基金或基金份額持有人利益受損。存托憑證發(fā)行機(jī)制相
關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存
在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn);存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引
發(fā)的風(fēng)險(xiǎn);存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn);因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以
及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn);存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn);存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn);已在境外上市的
基礎(chǔ)證券發(fā)行人,在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn);境內(nèi)外法律制度、
監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
(九)其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn);
2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展,在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面的不完善產(chǎn)生
的風(fēng)險(xiǎn);
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3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn);
4、對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn);
5、因業(yè)務(wù)競爭壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn);
6、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失,影響基金收益水平,從而帶
來風(fēng)險(xiǎn);
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
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十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
(一)《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過
的事項(xiàng)的,應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng),由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報(bào)
中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議生效后方可執(zhí)行,并自決議生效
后2日內(nèi)在指定媒介公告。
(二)《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,在履行相關(guān)程序后《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止:
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組:自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組,基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成:基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?;鹭?cái)產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé):基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí),由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn);
(2)對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn);
(3)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn);
(4)制作清算報(bào)告;
(5)聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì),聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法
律意見書;
(6)將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告;
(7)對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
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(四)清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用,清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
(五)基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案,將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
(六)基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告;基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?;?
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組
進(jìn)行公告,基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上,并將清算報(bào)告提示性公告
登載在指定報(bào)刊上。
(七)基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
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二十、基金合同內(nèi)容摘要
(一)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理人的權(quán)利包括但不限于:
(1)依法募集資金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn);
(3)依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);
(6)依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人,如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定,應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門,并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益;
(7)在基金托管人更換時(shí),提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu),對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理;
(9)擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用;
(10)依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》約定的范圍內(nèi),拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
(12)依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利,為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利;
(13)在法律法規(guī)允許的前提下,為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券;
(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為;
(15)選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或其他為基
金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu);
(16)在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下,制定和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換
等的業(yè)務(wù)規(guī)則;
(17)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理人的義務(wù)包括但不限于:
招募說明書(更新)
(1)依法募集資金,辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續(xù);
(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);
(4)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
(5)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進(jìn)行
證券投資;
(6)除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
(7)依法接受基金托管人的監(jiān)督;
(8)采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定,按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖
回的價(jià)格;
(9)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
(10)編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告;
(11)嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定,履行信息披露及報(bào)告義務(wù);
(12)保守基金商業(yè)秘密,不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開披露前應(yīng)予保密,不向他人泄露;
(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益;
(14)按規(guī)定受理申購與贖回申請,及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng);
(15)依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì);
(16)按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上;
(17)確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出,并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式,隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料,并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件;
(18)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人;
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(20)因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí),應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其賠償責(zé)任不因其退任而免除;
(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù),基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償;
(22)當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí),應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
(24)基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用,將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在
基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人;
(25)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金托管人的權(quán)利包括但不限于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn);
(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用;
(3)監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作,如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為,對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形,應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)
會(huì),并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益;
(4)根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則,為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、協(xié)助開立
期貨業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶及交易編碼、為基金辦理證券、期貨交易資金清算;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會(huì);
(6)在基金管理人更換時(shí),提名新的基金管理人;
(7)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
4、基金托管人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金托管人的義務(wù)包括但不限于:
(1)以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn);
(2)設(shè)立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業(yè)場所,配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員,負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜;
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(3)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,確?;鹭?cái)
產(chǎn)的安全,保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立;對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶,獨(dú)立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立;
(4)除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn);
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;
(6)按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,協(xié)助開立期貨業(yè)務(wù)
相關(guān)賬戶及交易編碼,按照《基金合同》的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清
算、交割事宜;
(7)保守基金商業(yè)秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,
在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回價(jià)格;
(9)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
(10)對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見,說明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行;如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為,還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
(11)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上;
(12)建立并保存基金份額持有人名冊;
(13)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng);
(15)依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定,召集基金份額持有人大會(huì)或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì);
(16)按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;
(17)參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu),并通知基金管理人;
(19)因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其賠償責(zé)任不因其
退任而免除;
(20)按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù),基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償;
(21)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議;
(22)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
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5、基金份額持有人的權(quán)利
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受,基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得本基金的基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的
當(dāng)事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不
以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于:
(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);
(3)依法并按照基金合同和招募說明書的規(guī)定申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額;
(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì),對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán);
(6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;
(7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁;
(9)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
6、基金份額持有人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于:
(1)認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產(chǎn)品,了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,自主判斷基金的投資價(jià)值,自主
做出投資決策,自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn);
(3)關(guān)注基金信息披露,及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù);
(4)繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用;
(5)在其持有的基金份額范圍內(nèi),承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任;
(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);
(7)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
(9)提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息,以及不時(shí)的更新和補(bǔ)充,并保
證其真實(shí)性;
(10)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
(二)基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
1、召開事由
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(1)除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外,當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的,應(yīng)當(dāng)
召開基金份額持有人大會(huì):
1)終止《基金合同》;
2)更換基金管理人;
3)更換基金托管人;
4)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;
5)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)和提高銷售服務(wù)費(fèi);
6)變更基金類別;
7)本基金與其他基金的合并;
8)變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略;
9)變更基金份額持有人大會(huì)程序;
10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì);
11)單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算,下同)就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人
大會(huì);
12)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng);
13)法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的
事項(xiàng)。
(2)以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改,不需召開基金份額持有人大
會(huì):
1)調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi);
2)法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取;
3)在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)且在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性
不利影響的前提下調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、變更或增加收費(fèi)方式;
4)在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)且在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性
不利影響的前提下增加新的基金份額類別或調(diào)整基金份額分類規(guī)則;
5)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改;
6)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化;
7)在法律法規(guī)允許且在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下基金推
出新業(yè)務(wù)或服務(wù);
8)按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情形。
2、會(huì)議召集人及召集方式
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(1)除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會(huì)由基金管理人
召集;
(2)基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí),由基金托管人召集;
(3)基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面
提議?;鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書面告知基金托管
人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開;基金管理人決定不
召集,基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的,應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人,基金管理人應(yīng)當(dāng)配合;
(4)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金
份額持有人大會(huì),應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?;鸸?
理人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集,代表
基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的,應(yīng)當(dāng)向基金托管人提
出書面提議?;鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開;
(5)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額
持有人大會(huì),而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上(含
10%)的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并至少提前30日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?;鸱蓊~持有
人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的,基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合,不得阻礙、干
擾;
(6)基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
3、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
(1)召開基金份額持有人大會(huì),召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日,在指定媒介公告。基金
份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容:
1)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式;
2)會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式;
3)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日;
4)授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份,代理權(quán)限和代理有效期限等)、
送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);
5)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話;
6)出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù);
7)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
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(2)采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下,由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說明本
次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表
決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
(3)如召集人為基金管理人,還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督;如召集人為基金托管人,則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對表決意
見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督;如召集人為基金份額持有人,則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管
人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的,不影響表決意見的計(jì)票效力。
4、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的
其他方式召開,會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
(1)現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席,
現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì),基金管理人
或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí),可以進(jìn)行
基金份額持有人大會(huì)議程:
1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額
的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定,
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
2)經(jīng)核對,匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份
額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若到會(huì)者在權(quán)益登記
日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi),就原定審議事項(xiàng)重新召集
基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效基金
份額應(yīng)不少于在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。
(2)通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表
決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí),通訊開會(huì)的方式視為有效:
1)會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后,在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提
示性公告;
2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理
人)到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人(如果基金托管
人為召集人,則為基金管理人)和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額
持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的,不影
響表決效力;
招募說明書(更新)
3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有的
基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);若本人直接出具書面
意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、
6個(gè)月以內(nèi),就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大
會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表基金總份額三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具書面意見
或授權(quán)他人代表出具書面意見;
4)上述第(3)項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見
的代理人,同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知
的規(guī)定,并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
(3)在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下,經(jīng)會(huì)議通知載明,本基金可采用網(wǎng)絡(luò)、電
話、短信等其他非書面方式由基金份額持有人向其授權(quán)代表進(jìn)行授權(quán);本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、
電話、短信等其他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人
大會(huì)并表決,具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明,會(huì)議程序比照現(xiàn)場開會(huì)和通
訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行。
5、議事內(nèi)容與程序
(1)議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng),如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后,對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
(2)議事程序
1)現(xiàn)場開會(huì)
在現(xiàn)場開會(huì)的方式下,首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人,
然后由大會(huì)主持人宣讀提案,經(jīng)討論后進(jìn)行表決,并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理
人授權(quán)出席會(huì)議的代表,在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下,由基金托管人授權(quán)
其出席會(huì)議的代表主持;如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì),
則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上(含二分之一)選舉產(chǎn)
生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司?
不出席或主持基金份額持有人大會(huì),不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
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會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名
稱)、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
2)通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止日期后
2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決,在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議:
(1)一般決議,一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二
分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以
外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
(2)特別決議,特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的
三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金
托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí),除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明,否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表
決意見視為有效表決,表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決,但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決
意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表
決。
7、計(jì)票
(1)現(xiàn)場開會(huì)
1)如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議
開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)
召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由
基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的,基金份額持有
人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉三名
基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的,不影響計(jì)票的效
力。
2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)
果。
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3)如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑,可以在宣
布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn),重新清點(diǎn)以一
次為限。重新清點(diǎn)后,大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
4)計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的,不影
響計(jì)票的效力。
(2)通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下,計(jì)票方式為:由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票,并由公證機(jī)關(guān)
對其計(jì)票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的,
不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效,召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)
中國證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)
行表決,在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí),必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
生效的基金份額持有人大會(huì)決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
9、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制,則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例,但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召
集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例:
(1)基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額
10%以上(含10%);
(2)現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)
基金份額的二分之一(含二分之一);
(3)通訊開會(huì)的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所
持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一(含二分之一);
(4)在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益
登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月
以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
(含三分之一)相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票;
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(5)現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上(含50%)
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人;
(6)一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上
(含二分之一)通過;
(7)特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以
上(含三分之二)通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
10、本部分對基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定,
凡是直接引用法律法規(guī)的部分,如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的,基金管
理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后,可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整,無需召開
基金份額持有人大會(huì)審議。
(三)基金合同解除和終止的事由、程序
1、《基金合同》的變更
(1)變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議
通過的事項(xiàng)的,應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定
可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng),由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,
并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
(2)關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議生效后方可執(zhí)行,并自決議生
效后2日內(nèi)在指定媒介公告。
2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,在履行相關(guān)程序后《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止:
(1)基金份額持有人大會(huì)決定終止的;
(2)基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管
人承接的;
(3)《基金合同》約定的其他情形;
(4)相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
(1)基金財(cái)產(chǎn)清算小組:自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算
小組,基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
(2)基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成:基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具
有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?;鹭?cái)產(chǎn)清
算小組可以聘用必要的工作人員。
(3)基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé):基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配?;鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
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(4)基金財(cái)產(chǎn)清算程序:
1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí),由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn);
2)對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn);
3)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn);
4)制作清算報(bào)告;
5)聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì),聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律
意見書;
6)將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告;
7)對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
(5)基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用,清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案,將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告;基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?;?
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組
進(jìn)行公告,基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上,并將清算報(bào)告提示性公告
登載在指定報(bào)刊上。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
(四)爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意,因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議,如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的,任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì),按照中國國
際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局
的,對各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定,仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間,基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自職責(zé),各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同約定的義務(wù),維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律管轄并從其解釋。
(五)基金合同存放及投資者取得基金合同的方式
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《基金合同》正本一式六份,除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外,基金管理人、基金托管
人各持有二份,每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
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二十一、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
(一)基金托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱:財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司
住所:浙江省杭州市上城區(qū)白云路26號(hào)143室
法定代表人:馬曉立
成立時(shí)間:2014年12月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào):中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)財(cái)通證券股份有限公司設(shè)立資產(chǎn)
管理子公司的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2014]1177號(hào))
注冊資本:人民幣2億元
組織形式:有限責(zé)任公司
經(jīng)營范圍:證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)。(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)
目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng))
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營
2、基金托管人
名稱:中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座九層
郵政編碼:100031
法定代表人:谷澍
成立時(shí)間:2009年1月15日
基金托管資格批準(zhǔn)文號(hào):中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào):中國銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)
注冊資本:34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍:吸收公眾存款;發(fā)放短期、中期、長期貸款;辦理國內(nèi)外結(jié)算;辦理票據(jù)承
兌與貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債券;
從事同業(yè)拆借;買賣、代理買賣外匯;結(jié)匯、售匯;從事銀行卡業(yè)務(wù);提供信用證服務(wù)及擔(dān)
保;代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);代理資金清算;各類匯兌業(yè)務(wù);代理
政策性銀行、外國政府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù);貸款承諾;組織或參加銀團(tuán)貸款;外匯存
款;外匯貸款;外匯匯款;外匯借款;發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有
價(jià)證券;外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn);自營、代客外匯買賣;外幣兌換;外匯擔(dān)保;資信調(diào)查、咨
詢、見證業(yè)務(wù);企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù);證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù);證券投資
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基金托管業(yè)務(wù);企業(yè)年金托管業(yè)務(wù);產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù);合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券
投資托管業(yè)務(wù);代理開放式基金業(yè)務(wù);電話銀行、手機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù);金融衍生產(chǎn)品
交易業(yè)務(wù);經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
(二)基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對基金投資范圍、投資對
象進(jìn)行監(jiān)督?;鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的,基金管理人應(yīng)按照基金托
管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫,以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng),對基金
實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督,對存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍為國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他
經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司
債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債
券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款(包
括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款)、同業(yè)存單、衍生品(包括權(quán)證、股指期貨、國債
期貨等)、貨幣市場工具以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
本基金的投資組合比例為:股票投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為0%-40%,每個(gè)交易日日
終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的保證金后,現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%,其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等,
權(quán)證、期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對基金投資、融資、融券
比例進(jìn)行監(jiān)督?;鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督:
(1)本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為0-40%;
(2)每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的保證金后,保持不低于
基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券,其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購款等;
(3)本基金持有一家公司發(fā)行的證券,其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%;
(4)本基金管理人管理、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,
不超過該證券的10%;
(5)本基金持有的全部權(quán)證,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%;
(6)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一權(quán)證,不得
超過該權(quán)證的10%;
(7)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額,不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5%;
(8)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%;
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(9)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%;
(11)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人
的各類資產(chǎn)支持證券,不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%;
(12)本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?;鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出;
(13)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn),本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;
(14)本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%,在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;
(15)本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%;
(16)本基金參與股指期貨、國債期貨投資后,應(yīng)遵循下列限制:
1)基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價(jià)值,不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%;
2)基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總
市值的20%;
3)基金在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的20%;基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值,合計(jì)
(軋差計(jì)算)應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定;
4)基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價(jià)值,不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%;
5)基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券總
市值的30%;
6)基金在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的30%;基金所持有的債券(不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券)市值
和買入、賣出國債期貨合約價(jià)值,合計(jì)(軋差計(jì)算)應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的
有關(guān)約定;
7)在任何交易日日終,持有的買入國債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和,
不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中,有價(jià)證券指股票、債券(不含到期日在一年以內(nèi)的政
府債券)、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)(不含質(zhì)押式回購)等;
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(17)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票,不得
超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
(18)本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。因
證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前述所規(guī)定比例限制的,基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資;
(19)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致;
(20)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行,與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算;
(21)本基金不得違反基金合同中有關(guān)投資范圍、投資策略、投資比例的規(guī)定;
除第(2)、(12)、(18)、(19)項(xiàng)外,因證券、期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定的投資比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整,但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的
特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi),本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?;?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
上述投資組合限制條款中,若屬法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,則當(dāng)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消
或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,本基金投資所受限制相
應(yīng)調(diào)整或取消,基金管理人及時(shí)在指定媒介公告,且不需要經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對本協(xié)議第十五條第十一
項(xiàng)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定,基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提
供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及其更新,并以雙
方約定的方式提交,確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、完整性、全面性。基金管理人有
責(zé)任保管真實(shí)、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單,并負(fù)責(zé)及時(shí)更新該名單。名單變更后基金管理
人應(yīng)及時(shí)發(fā)送基金托管人,基金托管人應(yīng)及時(shí)確認(rèn)已知名單的變更。如果基金托管人在運(yùn)作
中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程,基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易,并造成基金資產(chǎn)損失的,由基金
管理人承擔(dān)責(zé)任,基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)
交易的,應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略,遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,防范
利益沖突,建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制,按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須
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事先得到基金托管人的同意,并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事
會(huì)審議,并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易
事項(xiàng)進(jìn)行審查。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對基金管理人參與銀行間
債券市場進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本
基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?;?
托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易。基金管理
人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行更新,如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨
時(shí)調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單,應(yīng)向基金托管人說明理由,在與交易對手發(fā)生交易前
3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決?;鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認(rèn)后,被確認(rèn)調(diào)整
的名單開始生效,新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易,仍應(yīng)按
照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算?;鸸芾砣素?fù)責(zé)對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)
行交易,基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督,但不承擔(dān)交易
對手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對
手或交易方式進(jìn)行交易時(shí),基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人,基金托管人不承擔(dān)由此造成
的任何損失和責(zé)任。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對基金管理人投資銀行存
款進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的,基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,建立投資
標(biāo)準(zhǔn)、審慎選擇存款銀行,做好風(fēng)險(xiǎn)控制;并按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相
關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各
類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息
披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材
料上,則基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任,并將在發(fā)現(xiàn)后立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
7、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對基金投資流通受限證券
進(jìn)行監(jiān)督。
(1)基金投資流通受限證券,應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券
有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
(2)流通受限證券,包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、
公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布
重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受
限證券。
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(3)在首次投資流通受限證券之前,基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控
制制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案等規(guī)章制度?;鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基金流動(dòng)性的需要合理安排
流通受限證券的投資比例,并在風(fēng)險(xiǎn)控制制度中明確具體比例,避免基金出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會(huì)通過之后,基金管理人應(yīng)
當(dāng)將上述規(guī)章制度以及董事會(huì)批準(zhǔn)上述規(guī)章制度的決議提交給基金托管人。
(4)在投資流通受限證券之前,基金管理人應(yīng)至少提前一個(gè)交易日向基金托管人提供
有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息,具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件(如有):
擬發(fā)行數(shù)量、定價(jià)依據(jù)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、基金管理人與承銷商簽訂的
銷售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書、基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、劃款賬號(hào)、劃款金額、
劃款時(shí)間文件等。基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整。
(5)基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中,如認(rèn)為因市場出現(xiàn)劇
烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對基金財(cái)產(chǎn)造成較大風(fēng)險(xiǎn),基金托管人有權(quán)要求
基金管理人對該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充和整改,并做出書面說明。否則,基金托管
人經(jīng)事先書面告知基金管理人,有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)
損失的,基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任,并有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
(6)基金管理人應(yīng)保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下,并確保證基
金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記存管問題,造成基金財(cái)
產(chǎn)的損失或基金托管人無法安全保管基金財(cái)產(chǎn)的責(zé)任與損失,由基金管理人承擔(dān)。
(7)如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)或者報(bào)送了虛假
的數(shù)據(jù),導(dǎo)致基金托管人不能履行托管人職責(zé)的,基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律后果。除
基金托管人未能依據(jù)基金合同及本協(xié)議履行職責(zé)外,因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失,基金
托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責(zé)后不承擔(dān)上述損失。
8、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作中違反法律法規(guī)
和基金合同的規(guī)定,應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和
協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對并以書面
形式給基金托管人發(fā)出回函,就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證,說明違規(guī)原因及糾正期
限,并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)
行復(fù)查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正
的,基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?;鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投
資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)立即通知基金
管理人,并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
9、基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對
基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示,基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正,
招募說明書(更新)
或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證;對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基
金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng),基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
10、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為,應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì),同時(shí)通知基
金管理人限期糾正,并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?;鸸芾砣藷o正當(dāng)理由,拒絕、阻撓對
方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán),或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督,情節(jié)嚴(yán)重
或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
(三)基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查,核查事項(xiàng)包括基金托管人安
全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他賬戶、復(fù)核基金
管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)
信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合
同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí),應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正?;鹜泄苋耸?
到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函,說明違規(guī)原因及
糾正期限,并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知
事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金托管人改正?;鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為,包括
但不限于:提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性,在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答
復(fù)基金管理人并改正。
3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為,應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì),同時(shí)通知基
金托管人限期糾正,并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?;鹜泄苋藷o正當(dāng)理由,拒絕、阻撓對
方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán),或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督,情節(jié)嚴(yán)重
或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
(四)基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
(1)基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
(2)基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法合規(guī)
指令,基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
(3)基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他賬
戶。
(4)基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
(5)基金托管人根據(jù)基金管理人的指令,按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn),
如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
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(6)對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn),應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬
日期并通知基金托管人,到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的,基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金
管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的,基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
(7)除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
2、基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
(1)基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的基金認(rèn)
購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
(2)基金募集期滿或基金停止募集時(shí),募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份
額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后,基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)
的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶,同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi),聘請具有從事證
券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資,出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2
名或2名以上中國注冊會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
(3)若基金募集期限屆滿,未能達(dá)到基金合同生效的條件,由基金管理人按規(guī)定辦理
退款等事宜,基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
3、基金資金賬戶的開立和管理
(1)基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的資金賬戶的開設(shè)和管理。
(2)基金托管人應(yīng)以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)本基金的資金賬戶,并根據(jù)基金
管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本
基金的一切貨幣收支活動(dòng),包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款,
均需通過本基金的資金賬戶進(jìn)行。
(3)基金托管資金賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?;鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)
行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
(4)基金托管資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
(5)在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基
金資產(chǎn)的支付。
4、基金證券賬戶的開立和管理
(1)基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開
立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
(2)基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬
戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
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(3)基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬
戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法人清算工作,基金
管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
(4)基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé),賬戶資產(chǎn)的管理和
運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
(5)在本托管協(xié)議生效日之后,本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù),涉及相
關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的,按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理;若無相關(guān)規(guī)定,則基金托管人應(yīng)當(dāng)
比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
5、債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后,基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀
行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定,以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、
銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管與結(jié)算賬戶,并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券
的結(jié)算?;鸸芾砣撕突鹜泄苋送瑫r(shí)代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
6、其他賬戶的開立和管理
(1)因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶,可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,在基
金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
(2)法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的,從其規(guī)定辦理。
7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保
管,保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓,由基金托管人根據(jù)基金管理人的
指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失,
由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。托管人對托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)
保管責(zé)任。
8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金
托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保
證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
(五)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。
各類基金份額凈值是指該類基金資產(chǎn)凈值除以該類基金份額總數(shù)后得到的基金份額的
資產(chǎn)凈值?;鸱蓊~凈值的計(jì)算,精確到0.0001元,小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入,由此產(chǎn)生
的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。國家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
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基金管理人每工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值,并按規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后,將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人,
經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后,由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對外公布。
(六)基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括基金合
同生效日、基金合同終止日、基金分紅權(quán)益登記日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年
6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有
人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機(jī)構(gòu)編制,由基金管理人審核并提交基金托管人保管。基金
托管人有權(quán)要求基金管理人提供任意一個(gè)交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊,基金
管理人應(yīng)及時(shí)提供,不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日和12月31
日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交;基金合同生效日、基金合同終止日、
基金分紅權(quán)益登記日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份
額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊,保存期限為15年?;鹜?
管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途,并應(yīng)遵守保密
義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應(yīng)按有
關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
(七)爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議,雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決,協(xié)商、調(diào)解不能
解決的,任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì),仲裁地點(diǎn)為北京市,按
照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的,對當(dāng)事
人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定,仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間,雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé),各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù),維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
(八)托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致,可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議,其內(nèi)容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突?;鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
(1)基金合同終止;
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(2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn);
(3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán);
(4)發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
(1)基金財(cái)產(chǎn)清算小組
1)自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi),成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組,基金
管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2)基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì)
計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?;鹎逅阈〗M可以聘用必要的工作人員。
3)在基金財(cái)產(chǎn)清算過程中,基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé),繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù),維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
4)基金清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?;鹎逅阈〗M可以依
法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
(2)基金財(cái)產(chǎn)清算程序:
1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí),由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn);
2)對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn);
3)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn);
4)制作清算報(bào)告;
5)聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì),聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律
意見書;
6)將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告;
7)對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
(3)清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用,清算費(fèi)用由基
金清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
(4)基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償:
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案,將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
(5)基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告;基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì),律師事務(wù)所出具法律意見書后,由基金財(cái)產(chǎn)清算小組報(bào)中國證監(jiān)
會(huì)備案并公告?;鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由
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基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告,基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上,并將清
算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
(6)基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
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二十二、對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?;鸸芾砣烁鶕?jù)基金份額持有人
的需要和市場的變化,有權(quán)增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下:
(一)持有人交易資料的寄送服務(wù)
1、基金合同生效后的每次交易結(jié)束后,投資人可在T+2日后通過銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢
和打印確認(rèn)單;
2、本基金管理人有向持有人提供電子或紙質(zhì)對賬單的服務(wù),如有需要的客戶請登錄我
司官網(wǎng)自行查詢下載,或主動(dòng)與本基金管理人客戶服務(wù)中心(400-116-7888)聯(lián)系。
(二)網(wǎng)上直銷服務(wù)
本基金管理人已開通基金網(wǎng)上直銷服務(wù),個(gè)人投資者可以直接通過本基金管理人的網(wǎng)上
直銷交易平臺(tái)辦理開戶手續(xù),并在本基金募集期間通過網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)辦理本基金的認(rèn)購
業(yè)務(wù),在本基金開放日常申購和贖回等業(yè)務(wù)后通過網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)辦理本基金的申購和贖
回等業(yè)務(wù),有關(guān)詳情可參見相關(guān)公告。
基金網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)已開通的銀行卡及各銀行卡交易金額限額請參閱本基金管理人
網(wǎng)站。
本基金管理人將根據(jù)基金網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)的發(fā)展?fàn)顩r,適時(shí)調(diào)整可用于網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)
的銀行卡種類,敬請投資人留意相關(guān)公告。
(三)信息咨詢、查詢服務(wù)
投資人如果想查詢申購和贖回等交易情況、分紅方式狀態(tài)、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與
服務(wù)等信息,可自行登錄我司官網(wǎng)進(jìn)行查詢,或撥打本基金管理人客戶服務(wù)電話
(400-116-7888)。
(四)基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
本基金管理人可通過銷售機(jī)構(gòu)為投資人提供基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)服務(wù),具體實(shí)施方法另行公告。
(五)定期定額投資計(jì)劃
本基金管理人可通過銷售機(jī)構(gòu)為投資人提供定期定額投資的服務(wù)。通過定期定額投資計(jì)
劃,投資人可以定期定額申購基金份額,具體實(shí)施方法另行公告。
(六)如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容,請通過上述方式聯(lián)系基金
管理人。請確保投資前,您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
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二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
序號(hào) 公告事項(xiàng) 披露日期
1 財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資基金2023年年度報(bào)告 2024-03-29
2 財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2024-04-19
3 財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資基金招募說明書(更新)2024年第1號(hào) 2024-04-19
4 財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資基金2024年第1季度報(bào)告 2024-04-22
5 財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告 2024-05-01
6 財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于北京分公司住所變更的公告 2024-06-21
7 財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2024-06-24
8 財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資基金2024年第2季度報(bào)告 2024-07-19
9 關(guān)于財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司旗下部分基金在中國工商銀行股份有限公司新增轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 2024-08-20
10 財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資基金2024年中期報(bào)告 2024-08-30
11 財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于終止中民財(cái)富基金銷售(上海)有限公司辦理旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 2024-09-09
12 關(guān)于財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司旗下部分基金在國金證券股份有限公司新增定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2024-09-11
13 財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于旗下部分基金調(diào)整停牌股票估值方法的公告 2024-10-09
14 財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于終止海銀基金銷售有限公司辦理旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 2024-10-18
15 財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資基金2024年第3季度報(bào)告 2024-10-25
16 財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于終止乾道基金銷售有限公司辦理旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 2024-11-25
17 財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于終止“財(cái)享通”APP運(yùn)營及維護(hù)服務(wù)的公告 2024-12-05
18 財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于旗下基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所公告 2024-12-07
19 財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告 2024-12-14
20 財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于旗下部分基金的銷售機(jī)構(gòu)由北京中植基金銷售有限公司變更為華源證券股份有限公司的公告 2024-12-24
21 財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于旗下部分基金調(diào)整停牌股票估值方法的公告 2025-01-03
22 財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資基金2024年第4季度報(bào)告 2025-01-22
23 財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于成立公司重慶分公司的公告 2025-01-28
24 財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告 2025-01-28
25 財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告 2025-03-04

招募說明書(更新)
二十四、招募說明書的存放及查閱方式
招募說明書存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的住所,投資人可在辦公時(shí)
間查閱;投資人在支付工本費(fèi)后,可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。對投資人
按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件,基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的
內(nèi)容完全一致。
投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(www.ctzg.com)查閱和下載招募說明書。
招募說明書(更新)
二十五、備查文件
以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所,在辦公時(shí)間可供免費(fèi)查閱。
(一)中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資基金注冊的文件
(二)《財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資基金基金合同》
(三)《財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資基金托管協(xié)議》
(四)基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
(五)基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
(六)關(guān)于申請募集注冊財(cái)通資管鑫逸回報(bào)混合型證券投資基金的法律意見書
(七)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件
財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司
2025年4月18日