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廣發(fā)中小盤精選混合型證券投資基金更新的招募說明書
2025-05-09 文字大小 【 】 【打印
            
廣發(fā)中小盤精選混合型證券投資基金更新
的招募說明書
基金管理人:廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人:中國銀行股份有限公司
時間:二〇二五年五月
【重要提示】
本基金于2018年1月5日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2018]53號文注冊。
本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。
本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊,但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊,并不表明其對本
基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募說明書和基金合同等信息
披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。
基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn),但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動,投資者在投資
本基金前,需充分了解本基金的產(chǎn)品特性,并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險,包括:因政
治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險,個別證券特有的非系
統(tǒng)性風險,由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險,基金管理人在基金管理實
施過程中產(chǎn)生的基金管理風險,本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價
可能不一致的風險,本基金的特定風險等。
本基金將投資相關股票市場交易互聯(lián)互通機制試點允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交
易所上市的股票(以下簡稱“港股通標的股票”),但會根據(jù)市場環(huán)境的變化以及投資策略的
需要進行調(diào)整,選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股
通標的股票,因此本基金存在不對港股進行投資的可能。
本基金資產(chǎn)若投資于港股,會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及
交易規(guī)則等差異帶來的特有風險,包括港股市場股價波動較大的風險(港股市場實行T+0回轉
交易,且對個股不設漲跌幅限制,港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動)、匯率風
險(匯率波動可能對基金的投資收益造成損失)、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險
(在內(nèi)地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時賣出,可能帶來一定
的流動性風險)等。
本基金可投資中小企業(yè)私募債券,其發(fā)行人是非上市中小微企業(yè),發(fā)行方式為面向特定
對象的私募發(fā)行。當基金所投資的中小企業(yè)私募債券之債務人出現(xiàn)違約,或在交易過程中發(fā)
生交收違約,或由于中小企業(yè)私募債券信用質量降低導致價格下降等,可能造成基金財產(chǎn)損
失。中小企業(yè)私募債券較傳統(tǒng)企業(yè)債的信用風險及流動性風險更大,從而增加了本基金整體
的債券投資風險。
本基金的投資范圍包括存托憑證,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同
風險外,本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風險,詳見招募說明書“風險揭示”部分。
投資者應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件,
自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。
本次更新的招募說明書主要對基金管理人、基金托管人、相關服務機構、財務數(shù)據(jù)、凈
值表現(xiàn)、其他應披露事項等信息進行修訂,更新內(nèi)容截止日為2025年5月6日,有關財務數(shù)據(jù)
和凈值表現(xiàn)截止日為2025年3月31日(本報告中財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計)。
目錄
第一部分緒言............................................................1
第二部分釋義............................................................2
第三部分基金管理人.....................................................7
第四部分基金托管人....................................................14
第五部分相關服務機構..................................................16
第六部分基金的募集....................................................18
第七部分基金合同的生效................................................19
第八部分基金份額的申購、贖回與轉換....................................20
第九部分基金的投資....................................................31
第十部分基金的業(yè)績....................................................44
第十一部分基金的財產(chǎn)..................................................48
第十二部分基金資產(chǎn)的估值..............................................49
第十三部分基金的收益與分配............................................54
第十四部分基金費用與稅收..............................................56
第十五部分基金的會計與審計............................................59
第十六部分基金的信息披露..............................................60
第十七部分風險揭示....................................................67
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算........................76
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要..........................................78
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................93
第二十一部分對基金份額持有人的服務...................................104
第二十二部分其他應披露事項...........................................106
第二十三部分招募說明書存放及查閱方式.................................107
第二十四部分備查文件.................................................108
第一部分緒言
《廣發(fā)中小盤精選混合型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”
或“本招募說明書”)依照《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證
券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投
資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券
投資基金流動性風險管理規(guī)定》(以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”)以及《廣發(fā)
中小盤精選混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,
并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
廣發(fā)中小盤精選混合型證券投資基金(以下簡稱“基金”或“本基金”)是根據(jù)
本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人
提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫,并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以
下簡稱“中國證監(jiān)會”)注冊?;鸷贤羌s定《基金合同》當事人之間權利、義務
的法律文件?;鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本
基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,
并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了
解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說明書中,除非文義另有所指,下列詞語具有以下含義:
1、招募說明書或本招募說明書:指《廣發(fā)中小盤精選混合型證券投資基金招募說明書》
及其更新
2、基金或本基金:指廣發(fā)中小盤精選混合型證券投資基金
3、基金管理人:指廣發(fā)基金管理有限公司
4、基金托管人:指中國銀行股份有限公司
5、基金合同或本基金合同:指《廣發(fā)中小盤精選混合型證券投資基金基金合同》及對本
基金合同的任何有效修訂和補充
6、托管協(xié)議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《廣發(fā)中小盤精選混合型證券
投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
7、基金份額發(fā)售公告:指《廣發(fā)中小盤精選混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
8、法律法規(guī):指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》:指2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次
會議通過,自2013年6月1日起實施并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務
委員會第十四次會議修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的
修訂
10、《銷售辦法》:指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募
集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》:指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《運作辦法》:指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集
證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13、《流動性風險管理規(guī)定》:指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施
的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、《互聯(lián)互通規(guī)定》:指中國證監(jiān)會2016年9月30日頒布并實施的《內(nèi)地與香港股票
市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的修訂
15、《滬港通試點辦法》:指上海證券交易所2014年9月26日頒布并實施的《上海證券
交易所滬港通試點辦法》及上海證券交易所對其不時做出的修訂
16、《深港通業(yè)務實施辦法》:指深圳證券交易所2016年9月30日頒布并實施的《深圳
證券交易所深港通業(yè)務實施辦法》及深圳證券交易所對其不時做出的修訂
17、《互聯(lián)互通指引》:指中國證監(jiān)會2016年10月11日頒布并實施的《證券基金經(jīng)營機
構參與內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通指引》
18、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制:是指上海證券交易所、深圳證券交易所分
別和香港聯(lián)合交易所有限公司(以下簡稱香港聯(lián)合交易所)建立技術連接,使內(nèi)地和香港投
資者可以通過當?shù)刈C券公司或經(jīng)紀商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票。內(nèi)地與香港
股票市場互聯(lián)互通機制包括滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制(以下簡稱滬港通)和深港股票
市場交易互聯(lián)互通機制(以下簡稱深港通)
19、港股通:指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由境內(nèi)證券交易所設立的證券交易服
務公司,向香港聯(lián)合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票
20、中國證監(jiān)會:指中國證券監(jiān)督管理委員會
21、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構:指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
22、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的法律主
體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
23、個人投資者:指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
24、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
25、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相
關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者
26、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
27、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
28、基金銷售業(yè)務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發(fā)售基金份額,辦理基金
份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務
29、銷售機構:指廣發(fā)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其
他條件,取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協(xié)議,代為辦理基
金銷售業(yè)務的機構
30、登記業(yè)務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務,具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
31、登記機構:指辦理登記業(yè)務的機構?;鸬牡怯洐C構為廣發(fā)基金管理有限公司或接
受廣發(fā)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構
32、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶
33、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、
申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶
34、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件,基金管理
人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢,并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期
35、基金合同終止日:指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后,基金財產(chǎn)清算完畢,
清算結果報中國證監(jiān)會備案確認并予以公告的日期
36、基金募集期:指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間,最長不得超過3
個月
37、存續(xù)期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
38、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
39、T日:指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日
40、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)
41、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日(若該工作日為
非港股通交易日,則本基金不開放基金份額申購、贖回或其他業(yè)務)
42、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
43、《業(yè)務規(guī)則》:指《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》,是規(guī)范基金管理人
所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則,由基金管理人和投資人共同遵守
44、認購:指在基金募集期內(nèi),投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
45、申購:指基金合同生效后,投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
46、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
47、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條
件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基
金基金份額的行為
48、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
銷售機構的操作
49、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基
金申購申請的一種投資方式
50、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換
中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額)超
過上一開放日基金總份額的10%
51、元:指人民幣元
52、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
53、基金資產(chǎn)總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其
他資產(chǎn)的價值總和
54、基金資產(chǎn)凈值:指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
55、基金份額凈值:指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
56、基金資產(chǎn)估值:指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值,以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
57、流動性受限資產(chǎn):指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn),包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協(xié)議
約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持
證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
58、擺動定價機制:指當本基金各類份額遭遇大額申購贖回時,通過調(diào)整基金份額凈值
的方式,將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減少對
存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待
59、指定媒介:指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
(包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站)等媒介
60、基金份額類別:本基金將基金份額分為A類和C類不同的類別。在投資者申購基金
份額時收取申購費用而不計提銷售服務費的,稱為A類基金份額;在投資者申購基金份額時
不收取申購費用而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的,稱為C類基金份額
61、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
62、基金產(chǎn)品資料概要:指《廣發(fā)中小盤精選混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新
第三部分基金管理人
一、概況
1、名稱:廣發(fā)基金管理有限公司
2、住所:廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
3、辦公地址:廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓;廣東
省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
4、法定代表人:葛長偉
5、設立時間:2003年8月5日
6、電話:020-83936666
全國統(tǒng)一客服熱線:95105828
7、聯(lián)系人:項軍
8、注冊資本:14,097.8萬元人民幣
9、股權結構:
股東名稱 出資比例
廣發(fā)證券股份有限公司 54.533%
烽火通信科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集團有限公司 14.187%
廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司 7.093%
嘉裕元(珠海)股權投資合伙企業(yè)(有限合伙) 3.87%
嘉裕祥(珠海)股權投資合伙企業(yè)(有限合伙) 2.23%
嘉裕禾(珠海)股權投資合伙企業(yè)(有限合伙) 1.55%
嘉裕泓(珠海)股權投資合伙企業(yè)(有限合伙) 1.19%
嘉裕富(珠海)股權投資合伙企業(yè)(有限合伙) 1.16%
總 計 100%

二、主要人員情況
1、董事會成員
葛長偉先生:董事長,學士,曾在安徽省人大財經(jīng)委、安徽省財政廳、安徽省政府辦公廳、
安徽省計委、中國神華集團運銷公司、國家發(fā)展和改革委員會、國務院辦公廳、重慶市委、廣
東省委、廣東省清遠市委、廣東省發(fā)展和改革委員會、中國南方電網(wǎng)有限責任公司、廣發(fā)證券
股份有限公司工作。
孫曉燕女士:董事,碩士,現(xiàn)任廣發(fā)證券股份有限公司執(zhí)行董事、常務副總經(jīng)理、財務總
監(jiān),兼任證通股份有限公司監(jiān)事。曾任廣東廣發(fā)證券公司投資銀行部經(jīng)理、廣發(fā)證券有限責任
公司財務部經(jīng)理、財務部副總經(jīng)理、廣發(fā)證券股份有限公司投資自營部副總經(jīng)理,廣發(fā)基金管理
有限公司財務總監(jiān)、副總經(jīng)理,廣發(fā)證券股份有限公司財務部總經(jīng)理,證通股份有限公司監(jiān)事會
主席。
王凡先生:董事,博士,現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理,兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限
公司董事會主席、廣州投資顧問學院管理有限公司董事。曾在財政部、易方達基金管理有限公
司工作,曾任廣發(fā)基金管理有限公司副總經(jīng)理。
曾軍先生:董事,碩士,正高級工程師,現(xiàn)任烽火通信科技股份有限公司董事長,兼任烽
火超微信息科技有限公司董事長。曾任武漢郵電科學研究院研究員,烽火通信科技股份有限公
司經(jīng)理、哈爾濱辦事處主任、國內(nèi)市場總部副總經(jīng)理、客戶服務中心總經(jīng)理,武漢烽火技術服
務有限公司總經(jīng)理,烽火通信科技股份有限公司副總裁、總裁。
劉根森先生:董事,學士,現(xiàn)任深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事,兼任香江集
團有限公司副總裁,深圳香江控股股份有限公司董事,深圳市大本創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事。曾
任德意志銀行香港分行分析員,深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事長,深圳市龍崗中
銀富登村鎮(zhèn)銀行董事。
張彥先生:董事,學士,現(xiàn)任廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司董事長,兼任廣州產(chǎn)業(yè)
投資基金管理有限公司助理總經(jīng)理、廣州南沙資訊科技園有限公司副董事長。曾任珠海證券、
珠證恒隆實業(yè)業(yè)務經(jīng)理,金匯來發(fā)展有限公司副總經(jīng)理,第一證券營業(yè)部副總經(jīng)理,廣發(fā)證券
營業(yè)部總經(jīng)理,齊魯證券營業(yè)部總經(jīng)理,中泰證券廣東分公司總經(jīng)理,廣州市工業(yè)轉型升級發(fā)
展基金管理有限公司常務副總經(jīng)理,廣州市城發(fā)投資基金管理有限公司董事長,廣州廣泰城發(fā)
規(guī)劃咨詢有限公司董事長,廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司副總經(jīng)理,廣州匯垠天粵股權
投資基金管理有限公司董事長,廣州基金國際股權投資基金管理有限公司董事長,黑龍江國中
水務股份有限公司董事長。
羅海平先生:獨立董事,博士,教授、高級經(jīng)濟師,現(xiàn)任北京平智云數(shù)字科技合伙企業(yè)(有
限合伙)執(zhí)行事務合伙人。曾任中國人民保險公司荊襄支公司經(jīng)理,長江保險經(jīng)紀公司總經(jīng)理,
中國人民保險公司湖北省分公司國際保險部黨組書記、總經(jīng)理,中國人民保險公司漢口分公司
黨委書記、總經(jīng)理,太平保險有限公司市場部總經(jīng)理,中國太平保險有限公司湖北分公司黨委
書記、總經(jīng)理,中國太平保險有限公司助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼董事會秘書,陽光財產(chǎn)保險股
份有限公司總裁、陽光保險集團執(zhí)行委員會委員,中華聯(lián)合財產(chǎn)保險股份有限公司總經(jīng)理、董
事長、黨委書記,中華聯(lián)合保險集團股份有限公司常務副總經(jīng)理、首席風險官。
董茂云先生:獨立董事,博士,教授,現(xiàn)任浙大城市學院法學院教授,兼任浙江合創(chuàng)律師
事務所兼職律師,江蘇恒順醋業(yè)股份有限公司董事(外部董事)。曾任復旦大學法學院副教授、
法律系副主任、法學院副院長、法學院教授,寧波大學法學院教授。
姚海鑫先生:獨立董事,博士,教授,現(xiàn)任遼寧大學新華國際商學院教授,兼任遼寧金融
控股集團有限公司外部兼職董事。曾任遼寧大學工商管理學院副院長、工商管理碩士(MBA)教
育中心副主任,遼寧大學發(fā)展規(guī)劃處處長、財務處處長,遼寧大學學術委員會委員。
2、監(jiān)事會成員
孔偉英女士:監(jiān)事會主席,學士,經(jīng)濟師。現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司人力資源部總經(jīng)理。
曾任職于廣發(fā)證券股份有限公司。
吳曉輝先生:職工監(jiān)事,碩士,工程師,現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司信息技術部總經(jīng)理。
曾任廣發(fā)證券股份有限公司信息技術部經(jīng)理,廣發(fā)基金管理有限公司運營保障部副總經(jīng)理。
劉敏女士:職工監(jiān)事,碩士,現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司營銷管理部副總經(jīng)理。曾任廣發(fā)
基金管理有限公司市場拓展部總經(jīng)理助理,營銷服務部總經(jīng)理助理,產(chǎn)品營銷管理部總經(jīng)理助
理。
喻晨女士:職工監(jiān)事,碩士,現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司合規(guī)稽核部總經(jīng)理。曾任職于廣
發(fā)基金管理有限公司市場拓展部、金融工程部、產(chǎn)品營銷管理部。
高詹清先生:職工監(jiān)事,碩士,現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司金融工程與風險管理部總經(jīng)理。
曾任廣發(fā)基金管理有限公司金融工程部總經(jīng)理助理、監(jiān)察稽核部副總經(jīng)理。
3、總經(jīng)理及其他高級管理人員
王凡先生:總經(jīng)理,博士,兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限公司董事會主席、廣州投資顧問學
院管理有限公司董事。曾在財政部、易方達基金管理有限公司工作,曾任廣發(fā)基金管理有限公
司副總經(jīng)理。
朱平先生:副總經(jīng)理,碩士,經(jīng)濟師,兼任瑞元資本管理有限公司董事長。曾任上海榮臣集
團市場部經(jīng)理,廣發(fā)證券有限責任公司投資銀行部華南業(yè)務部副總經(jīng)理,基金科匯基金經(jīng)理,
易方達基金管理有限公司投資部研究負責人,廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理助理。
魏恒江先生:副總經(jīng)理,碩士,高級工程師。曾在水利部、廣發(fā)證券股份有限公司工作,
歷任廣發(fā)基金管理有限公司上海分公司總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理。
張敬晗女士:副總經(jīng)理,碩士。曾任中國農(nóng)業(yè)科學院助理研究員,中國證監(jiān)會培訓中心、
監(jiān)察局科員,基金監(jiān)管部副處長及處長,私募基金監(jiān)管部處長。
張芊女士:副總經(jīng)理,碩士,兼任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益投資總監(jiān)、固定收益管
理總部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在施耐德電氣公司、中國銀河證券、中國人保資產(chǎn)管理公司、工
銀瑞信基金管理有限公司和長盛基金管理有限公司工作,歷任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益
部總經(jīng)理。
傅友興先生:副總經(jīng)理,碩士,兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、價值投資部總
經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在原天同基金管理有限公司工作,歷任廣發(fā)基金管理有限公司研究員、機
構理財部副總經(jīng)理、規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理、研究發(fā)展部總經(jīng)理、權益投資一部副總經(jīng)理。
劉格菘先生:副總經(jīng)理,博士,兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、成長投資部總
經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在中國人民銀行、中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工
作,歷任廣發(fā)基金管理有限公司權益投資一部副總經(jīng)理、北京權益投資部總經(jīng)理。
王海濤先生:副總經(jīng)理,碩士,兼任廣發(fā)基金管理有限公司基金經(jīng)理、廣發(fā)國際資產(chǎn)管理
有限公司副董事長。曾在美國Business Excellence Inc.、摩根士丹利亞洲有限公司、興全基
金管理有限公司工作,歷任廣發(fā)基金管理有限公司專戶投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。
竇剛先生:副總經(jīng)理、首席信息官,碩士,工程師。曾在廣發(fā)證券股份有限公司工作,歷
任廣發(fā)基金管理有限公司中央交易部總經(jīng)理、運營總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理。
項軍先生:督察長,學士。曾在中國工商銀行河北省信托投資公司、華夏證券有限公司、
上海萬融投資管理有限公司、合正投資管理有限公司工作。歷任廣發(fā)基金管理有限公司機構理
財部副總經(jīng)理,北京分公司總經(jīng)理,北京辦事處總經(jīng)理,戰(zhàn)略與創(chuàng)新業(yè)務部總經(jīng)理。
4、基金經(jīng)理
陳韞中先生,環(huán)境管理碩士,持有中國證券投資基金業(yè)從業(yè)證書?,F(xiàn)任廣發(fā)中小盤精選混
合型證券投資基金基金經(jīng)理(自2021年9月28日起任職)、廣發(fā)成長啟航混合型證券投資基金
基金經(jīng)理(自2024年3月19日起任職)、廣發(fā)科技動力股票型證券投資基金基金經(jīng)理(自2024
年5月31日起任職)、廣發(fā)小盤成長混合型證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理(自2025年3月25日
起任職)。曾任上海南土資產(chǎn)管理有限公司研究部研究員,上海南垚資產(chǎn)管理中心(有限合伙)
研究部研究員,廣發(fā)基金管理有限公司研究發(fā)展部行業(yè)研究員。
歷任基金經(jīng)理:余昊,任職時間為2018年5月4日至2019年9月10日;張東一,任職時
間為2018年5月23日至2020年2月14日;李耀柱,任職時間為2020年2月14日至2022
年9月26日。
5、本基金投資采取集體決策制度,投資決策委員會成員的姓名及職務如下:
基金管理人權益公募投資決策委員會由副總經(jīng)理傅友興先生、副總經(jīng)理劉格菘先生、副
總經(jīng)理朱平先生和策略投資部總經(jīng)理李巍先生、國際業(yè)務部總經(jīng)理李耀柱先生、穩(wěn)健策略部
總經(jīng)理林英睿先生、投資管理部總經(jīng)理王明旭先生等成員組成,傅友興先生、劉格菘先生擔
任權益公募投資決策委員會聯(lián)席主席。
基金管理人境外投資決策委員會由副總經(jīng)理傅友興先生、副總經(jīng)理劉格菘先生、副總經(jīng)
理朱平先生、策略投資部總經(jīng)理李巍先生、國際業(yè)務部總經(jīng)理李耀柱先生成員組成,傅友興
先生、劉格菘先生擔任境外投資決策委員會聯(lián)席主席。
6、上述人員之間均不存在近親屬關系。
三、基金管理人的職責
1、依法募集資金,辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;
2、辦理基金備案手續(xù);
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進行證券投資;
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
6、編制季度報告、中期報告和年度報告;
7、計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項;
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;
12、國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
四、基金管理人承諾
1、基金管理人承諾:
(1)嚴格遵守《基金法》及其他相關法律法規(guī)的規(guī)定,并建立健全內(nèi)部控制制度,采取有
效措施,防止違反《基金法》及其他法律法規(guī)行為的發(fā)生;
(2)根據(jù)基金合同的規(guī)定,按照招募說明書列明的投資目標、策略及限制進行基金資產(chǎn)的
投資。
2、基金管理人嚴格按照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,基金資產(chǎn)不得用于下列投資或者活動:
(1)將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);
(3)利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;
(5)法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金經(jīng)理承諾:
(1)依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大
利益;
(2)不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當利益;
(3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、
基金投資計劃等信息;
(4)不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
基金管理人的內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章等。內(nèi)部控
制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開,對各項基本管理制度的總攬和指導。內(nèi)部
控制大綱明確了內(nèi)部控制目標和原則、內(nèi)部控制組織體系、內(nèi)部控制制度體系、內(nèi)部控制環(huán)境、
內(nèi)部控制措施等?;竟芾碇贫劝L險控制制度、基金投資管理制度、基金績效評估考核制
度、集中交易制度、基金會計制度、信息披露制度、信息系統(tǒng)管理制度、員工保密制度、危機
處理制度、監(jiān)察稽核制度等。部門業(yè)務規(guī)章是在基本管理制度的基礎上,對各部門的主要職責、
崗位設置、工作要求、業(yè)務流程等的具體說明。
根據(jù)基金管理業(yè)務的特點,公司設立順序遞進、權責統(tǒng)一、嚴密有效的四道內(nèi)控防線:
1、建立以各崗位目標責任制為基礎的第一道監(jiān)控防線。各崗位均制定明確的崗位職責,各
業(yè)務均制定詳盡的操作流程,各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承諾遵守,在授權范圍內(nèi)承
擔各自職責。
2、建立相關部門、相關崗位之間相互監(jiān)督的第二道監(jiān)控防線。公司在相關部門、相關崗位
之間建立重要業(yè)務處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度,后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負有監(jiān)督
的責任。
3、建立以合規(guī)稽核部對各崗位、各部門、各機構、各項業(yè)務全面實施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)
控防線。合規(guī)稽核部屬于內(nèi)核部門,獨立于其他部門和業(yè)務活動,對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
實行嚴格的檢查和監(jiān)督。
4、建立以合規(guī)審核委員會及督察長為核心,對公司所有經(jīng)營管理行為進行監(jiān)督的第四道監(jiān)
控防線。
第四部分基金托管人
一、基本情況
名稱:中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”)
住所及辦公地址:北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
首次注冊登記日期:1983年10月31日
注冊資本:人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人:葛海蛟
基金托管業(yè)務批準文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
托管部門信息披露聯(lián)系人:許俊
傳真:(010)66594942
中國銀行客服電話:95566
二、基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業(yè)務部設立于1998年,現(xiàn)有員工110余人,大部分員工具有豐富的銀行、證
券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗,且具有海外工作、學習或培訓經(jīng)歷,60%以上的員工具有碩士以上
學位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務,中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托管業(yè)務。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務的商業(yè)銀行,中國銀行擁有證券投資基金、基金
(一對多、一對一)、社?;?、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構、券商資產(chǎn)管
理計劃、信托計劃、企業(yè)年金、銀行理財產(chǎn)品、股權基金、私募基金、資金托管等門類齊全、
產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務體系。在國內(nèi),中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服務,為各
類客戶提供個性化的托管增值服務,是國內(nèi)領先的大型中資托管銀行。
三、證券投資基金托管情況
截至2025年3月31日,中國銀行已托管1136只證券投資基金,其中境內(nèi)基金1067只,
QDII基金69只,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等多種類型
的基金,滿足了不同客戶多元化的投資理財需求,基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
四、托管業(yè)務的內(nèi)部控制制度
中國銀行托管業(yè)務部風險管理與控制工作是中國銀行全面風險控制工作的組成部分,秉承
中國銀行風險控制理念,堅持“規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。中國銀行托管業(yè)務部風險控制
工作貫穿業(yè)務各環(huán)節(jié),通過風險識別與評估、風險控制措施設定及制度建設、內(nèi)外部檢查及審
計等措施強化托管業(yè)務全員、全面、全程的風險管控。
2007年起,中國銀行連續(xù)聘請外部會計師事務所開展托管業(yè)務內(nèi)部控制審閱工作。先后獲
得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內(nèi)控審閱準則的無保
留意見的審閱報告。2020年,中國銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準則的內(nèi)
部控制審計報告。中國銀行托管業(yè)務內(nèi)控制度完善,內(nèi)控措施嚴密,能夠有效保證托管資產(chǎn)的
安全。
五、托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的相關
規(guī)定,基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定,或者違反
基金合同約定的,應當拒絕執(zhí)行,及時通知基金管理人,并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報
告?;鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其
他有關規(guī)定,或者違反基金合同約定的,應當及時通知基金管理人,并及時向國務院證券監(jiān)督管
理機構報告。
第五部分相關服務機構
一、基金份額銷售機構
1、直銷機構
直銷機構:廣發(fā)基金管理有限公司
注冊地址:廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
辦公地址:廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓;廣東省珠
海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
法定代表人:葛長偉
客服電話:95105828或020-83936999
客服傳真:020-34281105
網(wǎng)址:www.gffunds.com.cn
直銷機構網(wǎng)點信息:本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)(僅限個人客戶)和直銷中心(僅限機構客戶)
銷售本基金,網(wǎng)點具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
客戶可以通過本公司客服電話進行銷售相關事宜的問詢、基金的投資咨詢及投訴等。
2、其他銷售機構
基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)的要求,增減或變更基金銷售機構,并在基金管理人網(wǎng)
站公示基金銷售機構名錄。投資者在各銷售機構辦理本基金相關業(yè)務時,請遵循各銷售機構
業(yè)務規(guī)則與操作流程。
二、注冊登記人
名稱:廣發(fā)基金管理有限公司
住所:廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
法定代表人:葛長偉
辦公地址:廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓;廣東省珠
海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
電話:020-89188970
傳真:020-89899175
聯(lián)系人:李爾華
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱:廣東廣信君達律師事務所
住所:廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路6號周大福金融中心29層、10層、11層(01-04
單元)
負責人:鄧傳遠
電話:020-37181333
傳真:020-37181388
經(jīng)辦律師:劉智、林曉純
聯(lián)系人:鄧傳遠
四、審計基金資產(chǎn)的會計師事務所
名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
辦公地址:北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務合伙人:毛鞍寧
電話:010-58152016
傳真:010-85188298
經(jīng)辦注冊會計師:馮所騰、何明智
第六部分基金的募集
本基金基金管理人按照《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開
募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定募集本基金,并于2018
年1月5日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2018]53號文注冊募集。
本基金為契約型開放式基金,基金存續(xù)期為不定期。
本基金自2018年4月9日至2018年4月27日進行發(fā)售。本基金募集對象為符合法律
法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金的面值為每份基金份額人民幣1.00元。
第七部分基金合同的生效
一、基金合同生效的期間
本基金合同已于2018年5月4日正式生效。自基金合同生效日起,本管理人正式開始管
理本基金。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)量
《基金合同》生效后,連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資
產(chǎn)凈值低于5000萬元人民幣情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續(xù)60個工
作日出現(xiàn)上述情形的,基金管理人應當向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案,如轉換運作方式、
與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開基金份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定時,從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購、贖回與轉換
一、申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構,
并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷
售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。本基金的銷售機構包括:
1、本公司直銷機構;
2、其他銷售機構:經(jīng)本公司委托,具有銷售本基金資格的商業(yè)銀行或其他機構的營業(yè)網(wǎng)
點。
二、申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,本基金的開放日為上海證券交易所、深圳
證券交易所、香港聯(lián)合交易所的正常交易日,若該工作日為非港股通交易日,則本基金不開
放申購與贖回?;鸸芾砣烁鶕?jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停
申購、贖回時除外。開放日的具體辦理時間在相關公告中載明。
基金合同生效后,若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整,但應在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購,具體業(yè)務辦理時間在申
購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回,具體業(yè)務辦理時間在贖
回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接
受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進
行計算;
2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷;
4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,對上述原則進行調(diào)整?;鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
四、申購與贖回的數(shù)額限制
1、通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個基金賬戶首次最低申購金額為1元(含申購費)人民
幣;投資人追加申購時最低申購限額及投資金額級差詳見各銷售機構網(wǎng)點公告。
2、基金份額持有人在各銷售機構的最低贖回、轉換轉出及最低持有份額為1份基金份額,
基金份額持有人當日持有份額減少導致在銷售機構同一交易賬戶保留的基金份額不足1份基
金份額時,注冊登記機構有權將全部剩余份額自動贖回。各基金代理銷售機構有不同規(guī)定的,
投資者在該銷售機構辦理上述業(yè)務時,需同時遵循銷售機構的相關業(yè)務規(guī)定。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限,具體規(guī)定請參見更新的招
募說明書或相關公告。
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應
當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?;?
申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體規(guī)定請參見相關公告。
5、基金管理人可以根據(jù)市場情況,在法律法規(guī)允許的情況下,調(diào)整上述規(guī)定的數(shù)量或比
例限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
五、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序,在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申購成立;本
基金登記機構確認基金份額時,申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;本基金登記機構確認贖回時,贖回生效。投
資人贖回申請生效后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回
時,款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日
(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提交的
有效申請,投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查
詢申請的確認情況。銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定生效,而僅代表銷
售機構確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情
況,投資者應及時查詢。因投資者怠于履行該項查詢等各項義務,致使其相關權益受損的,
基金管理人、基金托管人、基金銷售機構不承擔由此造成的損失或不利后果。若申購不生效,
則申購款項退還給投資人。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi),基金管理人或登記機構可根據(jù)相關業(yè)務規(guī)則,對上述業(yè)務辦
理時間進行調(diào)整,本基金管理人將于調(diào)整實施前按照有關規(guī)定予以公告。
六、基金份額的類別
本基金根據(jù)申購費用收取方式的不同,將基金份額分為不同的類別。在投資者申購基金
份額時收取申購費用,而不計提銷售服務費的,稱為A類基金份額;在投資者申購基金份額
時不收取申購費用,而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的,稱為C類基金份額。
本基金A類、C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同,本基金A類基金份額
和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。計算公式為:
計算日某類基金份額凈值=計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算日該類基金份額
余額總數(shù)
投資者在申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。
有關基金份額類別的具體設置由基金管理人確定。根據(jù)基金銷售情況,在符合法律法規(guī)
且不損害已有基金份額持有人權益的情況下,基金管理人在履行適當程序后可以增加新的基
金份額類別、或者在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更現(xiàn)有基金份額類別的申購費率、
調(diào)低贖回費率或變更收費方式、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等,調(diào)整前基金管理人需
及時公告并報中國證監(jiān)會備案。
七、申購費率、贖回費率
1.申購費率
(1)本基金在申購時收取申購費用。
本基金A類基金份額在申購時收取申購費用,C類基金份額不收取申購費用。本基金A
類基金份額對申購設置級差費率。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購,適用費率按單筆分別
計算。
A類基金份額申購費率最高不高于1.50%,且隨申購金額的增加而遞減,如下表所示:
申購金額(M) 申購費率
M<100萬元 1.50%
100萬元≤M<200萬元 1.00%
200萬元≤M<500萬元 0.30%
M≥500萬元 每筆1000元

基金銷售機構可以根據(jù)自身情況對申購費用實行一定的優(yōu)惠,具體以實際收取為準。
(2)本基金A類份額的申購費用由A類份額基金申購人承擔,不列入基金財產(chǎn),主要用
于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。
2.贖回費率
本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金
份額時收取。不低于贖回費總額的25%應歸基金財產(chǎn),其中對持續(xù)持有期少于7日的投資者
收取的贖回費應全額計入基金財產(chǎn),其余用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。贖回費率隨
贖回基金份額持有年份的增加而遞減。
A類基金份額具體贖回費率如下:
持有期限(N為日歷日) 贖回費率
N<7日 1.50%
7日≤N<30日 0.75%
30日≤N<365日 0.50%

365日≤N<730日 0.25%
N≥730日 0%

C類基金份額具體贖回費率如下:
持有期限(N為日歷日) 贖回費率
N<7日 1.50%
7日≤N<30日 0.75%
N≥30日 0

本基金C類基金份額對持有期限少于30日的投資人收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
3.基金管理人可以在履行相關手續(xù)后,在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整申購、贖回費率或
調(diào)整收費方式,基金管理人依照有關規(guī)定于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦
法》有關規(guī)定在指定媒介上公告。
4.對特定交易方式(如網(wǎng)上交易等),在不違背法律法規(guī)規(guī)定的情況下,基金管理人可以
適當調(diào)低基金申購費率和基金贖回費率。
5.基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基
金促銷計劃,針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基
金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后,對基金投資者適當調(diào)低基金申購費率、贖
回費率和轉換費率。
6.當發(fā)生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確?;鸸乐?
的公平性,具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
八、申購份額與贖回金額的計算方式
1、本基金申購份額的計算:
(1)若投資者選擇申購A類基金份額,則申購份額的計算公式為:
申購份額的計算公式為:
凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
或,凈申購金額=申購金額-固定申購費金額
申購費用=申購金額-凈申購金額
或,申購費用=固定申購費金額
申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值
例1:某投資人投資50,000元申購本基金的A類基金份額,對應費率為1.50%,假設申
購當日基金份額凈值為1.0160元,則其可得到的申購份額為:
凈申購金額=50,000/(1+1.50%)=49,261.08元
申購費用=50,000-49,261.08=738.92元
申購份額=49,261.08/1.0160=48,485.31份
即:投資者投資50,000元申購本基金的A類基金份額,對應費率為1.50%,假設申購當
日A類基金份額凈值為1.0160元,則可得到48,485.31份A類基金份額。
(2)若投資人選擇申購C類基金份額,則申購份額的計算公式為:
申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值
例2:某投資者投資50,000元申購本基金的C類基金份額,假設申購當日C類基金份額
凈值為1.0160元,則可得到的申購份額為:
申購份額=50,000/1.0160=49,212.60份
即:投資者投資50,000元申購本基金的C類基金份額,假設申購當日C類基金份額凈值
為1.0160元,可得到49,212.60份C類基金份額。
2、本基金贖回金額的計算:
采用“份額贖回”方式,贖回價格以T日的該類基金份額凈值為基準進行計算,計算公
式:
贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×該類基金份額的贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用
例:某投資者贖回10萬份A類基金份額,份額持有期限100天,對應贖回費率為0.50%,
假設贖回當日基金份額凈值是1.2130元,則其可得到的贖回金額為:
贖回總金額=100,000×1.2130=121,300.00元
贖回費用=121,300.00×0.50%=606.50元
凈贖回金額=121,300.00-606.50=120,693.50元
即:投資者贖回本基金10萬份A類基金份額,份額持有期限100天,假設贖回當日A類
基金份額凈值是1.2130元,則其可得到的凈贖回金額為120,693.50元。
例2:某投資者贖回10萬份C類基金份額,份額持有期限為100天,對應的贖回費0%,
假設贖回當日C類基金份額凈值是1.2125元,則其可得到的贖回金額為:
凈贖回金額=贖回總金額=100,000×1.2125=121,250.00元(贖回費用=0)
即:投資者贖回本基金10萬份C類基金份額,份額持有期限為100天,假設贖回當日C
類基金份額凈值是1.2125元,則其可得到的贖回金額為121,250.00元。
3、本基金基金份額凈值的計算:
由于基金費用的不同,本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。
計算公式為:
計算日某類基金份額凈值=計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算日該類基金份額
余額總數(shù)
本基金各類基金份額凈值的計算,保留到小數(shù)點后4位,小數(shù)點后第5位四舍五入,由
此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日
內(nèi)披露。遇特殊情況,經(jīng)中國證監(jiān)會同意,可以適當延遲計算或披露。
4、申購份額、余額的處理方式:
申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后,以當日基金份額凈值為
基準計算,其中,申購份額計算結果保留到小數(shù)點后兩位,小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五
入,由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
5、贖回金額的處理方式:
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應的費用,贖回
金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數(shù)點后2位,由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔。
九、申購與贖回的注冊登記
1、投資者T日申購基金成功后,正常情況下,基金注冊登記機構在T+1日為投資者增
加權益并辦理注冊登記手續(xù)。
2、投資者T日贖回基金成功后,正常情況下,基金注冊登記機構在T+1日為投資者扣
除權益并辦理相應的注冊登記手續(xù)。
十、拒絕或暫停申購的情形及處理
發(fā)生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時,基金管理人可暫停接收投資人的申購
申請。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達
到或者超過50%,或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
6、基金資產(chǎn)規(guī)模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業(yè)績
產(chǎn)生負面影響,從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
7、基金管理人、基金托管人、銷售機構或登記機構的技術故障等異常情況導致基金銷售
系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
8、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值
技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后,基金管理人應當暫
停接受基金申購申請。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、6、7、8、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資
者的申購申請時,基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資
人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金
管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
十一、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理
發(fā)生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?;鹳Y產(chǎn)估值情況時,基金管理人可暫停接收投資人的贖回
申請或延緩支付贖回款項。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、接受某筆或某些贖回申請將影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值
技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后,基金管理人應當延
緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項時,
基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫
時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,
未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形,按基金合同的相關條款處理?;鸱?
額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消
除時,基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。
十二、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%,即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時,基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回程
序執(zhí)行。
(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的全部贖回申請有困難或認為因支付
投資人的全部贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時,基金管理
人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其余贖回申請延
期辦理。當發(fā)生巨額贖回時,對于單個基金份額持有人當日超過上一開放日基金總份額10%
以上的贖回申請,基金管理人有權進行延期辦理;對于其余贖回申請,應當按單個賬戶贖回
申請量占贖回申請總量的比例,確定當日可確認的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在
提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日
繼續(xù)贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲確認的部分贖回申請將被撤銷。
延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值
為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確
選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
(3)暫停贖回:連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,
可暫停接受基金的贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過20個
工作日,并應當在指定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人,說明有關處理方法,并在2日內(nèi)在指定
媒介上刊登公告。
十三、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應當在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫
停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上刊登基金重新
開放申購或贖回公告,并公布最近1個開放日的基金份額凈值。
3、如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周(含兩周),暫停結束基金重新開放申購或
贖回時,基金管理人應根據(jù)《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介刊登基金重新開放申購
或贖回的公告,并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工作日的基金份額凈值。
4、如果發(fā)生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公
告一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應根據(jù)《信息披露辦法》的有關
規(guī)定在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公告,并在重新開放申購或贖回日公告最近
一個工作日的基金份額凈值。
十四、基金的轉換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉換業(yè)務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規(guī)則由基金管理人
屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告,并提前告知基金托管人與相關機構。
十五、基金份額的轉讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)
會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登記。
基金管理人擬受理基金份額轉讓業(yè)務的,將提前公告,基金份額持有人應根據(jù)基金管理人公
告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉讓業(yè)務。
十六、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下,接
受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執(zhí)行是
指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構的規(guī)定辦理,并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。
十七、轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構可
以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。
十八、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
十九、基金的凍結與解凍與質押
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍?;鸱蓊~被凍結的,被凍結部分產(chǎn)生的權益
一并凍結,被凍結部分份額仍然參與收益分配。
如相關法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質押業(yè)務或其他基金業(yè)務,基金管理人
將制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則。
第九部分基金的投資
一、投資目標
本基金主要投資于境內(nèi)市場和香港市場的股票,在深入研究的基礎上,發(fā)掘被市場低估
的中小市值公司股票,在嚴格控制風險的前提下,追求超越業(yè)績比較基準的投資回報。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括境內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括
中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票、存托憑證)、港股通標的股票、債券(包
括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、金融債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉
換債券、分離交易可轉債、中小企業(yè)私募債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券以及經(jīng)法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其他債券類金融工具)、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具、權證、
股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中
國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
以將其納入投資范圍,并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整投資范圍。
基金的投資組合比例為:本基金投資組合中股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%(其
中投資于港股通標的股票的比例不得超過股票資產(chǎn)的50%),投資于中小盤股票的比例不低于
非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%;每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易
保證金后,應當保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%,其中,
現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;權證、股指期貨、國債期貨及其他金
融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。
如未來法律法規(guī)或監(jiān)管機構對投資比例要求有變更的,基金管理人在履行適當程序后,
可以做出相應調(diào)整。
三、投資策略
(一)資產(chǎn)配置策略
本基金為一只混合型基金,其股票投資比例占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%。在基金合同
以及法律法規(guī)所允許的范圍內(nèi),本基金將根據(jù)對宏觀經(jīng)濟環(huán)境、所投資主要市場的估值水平、
證券市場走勢等進行綜合分析,合理地進行股票、債券及現(xiàn)金類資產(chǎn)的配置。
在境內(nèi)股票和香港股票方面,本基金將綜合考慮以下因素進行兩地股票的配置:
(1)宏觀經(jīng)濟因素;
(2)估值因素;
(3)政策因素(如財政政策、貨幣政策等);
(4)流動性因素等。
(二)股票投資策略
本基金力圖對公司及行業(yè)所處的基本面進行深入分析和把握,采取自下而上的個股精選
策略,挖掘被市場低估的中小市值公司股票來完成投資組合構建。
1、中小盤股票的界定
基金管理人每半年分別對A股市場中的股票和港股通標的股票按流通市值從小到大排序
并累加,累計流通市值達到A股總流通市值70%以及達到港股通標的股票總流通市值50%的股
票,稱為中小盤股票。在此期間對于未被納入最近一次排序范圍的股票(如新股、恢復上市
股票等),如果其流通市值(對未上市新股而言為本基金管理人預計的流通市值)可滿足以上
標準,也稱為中小盤股票。
本基金對于中小盤股票的界定方式將隨中國證券市場未來的發(fā)展與變更情況作出相應的
調(diào)整。
2、個股精選策略
本基金個股選擇策略由定量和定性兩部分組成。
(1)定量分析
定量分析方面,本基金關注擬投資對象的成長性、盈利能力、合理估值水平三個指標。
本基金特別注重盈利質量的分析。
①盈利能力
本基金通過盈利能力分析評估上市公司創(chuàng)造利潤的能力,主要參考的指標包括凈資產(chǎn)收
益率(ROE),毛利率,凈利率,EBITDA/主營業(yè)務收入等。
②成長能力
投資方法上重視投資價值與成長潛力的平衡,一方面利用價值投資標準篩選低價股票,
避免市場波動時的風險和股票價格高企的風險;另一方面,利用成長性投資可分享高成長收
益的機會。本基金通過成長能力分析評估上市公司未來的盈利增長速度,主要參考的指標包
括EPS增長率和主營業(yè)務收入增長率等。
③估值水平
本基金通過估值水平分析評估當前市場估值的合理性,主要參考的指標包括市盈率(P/E)、
市凈率(P/B)、市盈增長比率(PEG)、自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)(FCFF,F(xiàn)CFE)和企業(yè)價值/EBITDA等。
(2)定性分析
本基金在定量分析選取出的股票基礎上,通過進一步定性分析,從持續(xù)成長性、市場前
景以及公司治理結構等方面對上市公司進行進一步的精選。
①持續(xù)成長性的分析。通過對上市公司生產(chǎn)、技術、市場、經(jīng)營狀況等方面的深入研究,
評估具有持續(xù)成長能力的上市公司。
②在市場前景方面,需要考量的因素包括市場的廣度、深度、政策扶持的強度以及上市
公司利用科技創(chuàng)新能力取得競爭優(yōu)勢、開拓市場、進而創(chuàng)造利潤增長的能力。
③公司治理結構的優(yōu)劣對包括公司戰(zhàn)略、創(chuàng)新能力、盈利能力乃至估值水平都有至關重
要的影響。本基金將從上市公司的管理層評價、戰(zhàn)略定位和管理制度體系等方面對公司治理
結構進行評價。
3、存托憑證投資策略
本基金投資存托憑證的策略依照上述境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)行。
(三)固定收益投資策略
本基金固定收益類投資以分散投資風險和優(yōu)化流動性管理為主要目標。具體策略如下:
在固定收益類投資方面,本基金將堅持穩(wěn)健投資原則,對各類債券品種進行配置。本基
金根據(jù)對利率走勢的預測、債券等級、債券期限結構、風險結構、不同品種流動性的高低等
因素,構造固定收益組合,為投資者獲得穩(wěn)定的收益。
固定收益類策略的關鍵是對未來利率走向的預測,并及時調(diào)整固定收益組合使其保持對
利率波動的合理敏感性。本基金將在利率合理預期的基礎上,通過久期管理,穩(wěn)健地進行債
券投資,控制債券投資風險。
(四)資產(chǎn)支持證券投資策略
資產(chǎn)支持證券主要包括資產(chǎn)抵押貸款支持證券(ABS)、住房抵押貸款支持證券(MBS)等
證券品種。本基金將重點對市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構成及質量、提前償還率、風
險補償收益和市場流動性等影響資產(chǎn)支持證券價值的因素進行分析,并輔助采用蒙特卡洛方
法等數(shù)量化定價模型,評估資產(chǎn)支持證券的相對投資價值并做出相應的投資決策。
(五)融資及轉融通投資策略
本基金將在充分考慮風險和收益特征的基礎上,審慎參與融資及轉融通業(yè)務。本基金將
根據(jù)市場情況和組合風險收益,確定投資時機、標的證券以及投資比例。若相關融資及轉融
通業(yè)務的法律法規(guī)發(fā)生變化,本基金將從其最新規(guī)定,以符合上述法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變
化。
(六)金融衍生品投資策略
本基金投資股指期貨將根據(jù)風險管理的原則,以套期保值為目的,選擇流動性好、交易
活躍的期貨合約,并根據(jù)對證券市場和期貨市場運行趨勢的研判,以及對股指期貨合約的估
值定價,與股票現(xiàn)貨資產(chǎn)進行匹配,實現(xiàn)多頭或空頭的套期保值操作,由此獲得股票組合產(chǎn)
生的超額收益。本基金在運用股指期貨時,將充分考慮股指期貨的流動性及風險收益特征,
對沖系統(tǒng)性風險以及特殊情況下的流動性風險,以改善投資組合的風險收益特性。
本基金投資于國債期貨,以套期保值為目的,以合理管理債券組合的久期、流動性和風
險水平。本基金也可以少量投資于權證等金融衍生產(chǎn)品,以加強基金風險控制,有利于基金
資產(chǎn)增值。
未來,隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富,基金可相應調(diào)整和更新相關投資策略,并
在更新招募說明書中公告。
四、業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為:中證500指數(shù)收益率×35%+人民幣計價的恒生綜合中小型股
指數(shù)收益率×35%+中證全債指數(shù)收益率×30%。
采用該比較基準主要基于如下考慮:
1、作為專業(yè)指數(shù)提供商提供的指數(shù),中證指數(shù)公司提供的中證系列指數(shù)體系具有一定的
優(yōu)勢和市場影響力,其中中證500指數(shù)的市場代表性比較強,適合作為本基金股票投資的比
較基準;而中證全債指數(shù)能夠較好的反映債券市場變動的全貌,適合作為本基金債券投資的
比較基準;
2、恒生綜合中小型股指數(shù)是由恒生指數(shù)服務有限公司編制,是反映香港中小型股票市場
表現(xiàn)最具有代表性的綜合指標,適合作為本基金港股投資的比較基準。
如果指數(shù)編制單位停止計算編制這些指數(shù)或更改指數(shù)名稱,本基金可以在報中國證監(jiān)會
備案后變更業(yè)績比較基準并及時公告。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推
出,或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準的指數(shù)時,本基金可以在與基金托管
人協(xié)商一致,報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準并及時公告,但無須召開基金份額持有
人大會。
五、風險收益特征
本基金是混合型基金,其預期收益及風險水平高于貨幣市場基金和債券型基金,低于股
票型基金,屬于中高收益風險特征的基金。
本基金將投資于港股通標的股票,會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制
度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險,包括港股市場股價波動較大的風險(港股市場實行
T+0回轉交易,且對個股不設漲跌幅限制,港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動)、
匯率風險(匯率波動可能對基金的投資收益造成損失)、港股通機制下交易日不連貫可能帶來
的風險(在內(nèi)地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時賣出,可能帶
來一定的流動性風險)等。
六、基金的融資業(yè)務
本基金可以按照監(jiān)管機構的有關規(guī)定參與融資等相關業(yè)務,參與范圍和比例、信息披露、
風險控制及估值核算等應符合監(jiān)管機構的有關規(guī)定。
七、組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制:
(1)本基金投資組合中股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%(其中投資于港股通標的
股票的比例不得超過股票資產(chǎn)的50%),投資于中小盤股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%;
(2)每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后,應當
保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%,其中現(xiàn)金不包括結算
備付金、存出保證金及應收申購款等;
(3)本基金持有一家公司發(fā)行的證券,其市值(同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的
A+H股合并計算)不超過基金資產(chǎn)凈值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不超過該證券的10%;
(5)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票,不得超
過該上市公司可流通股票的15%;
(6)本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票,不得超過
該上市公司可流通股票的30%;
(7)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%;
(8)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%;
(9)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%;
(10)本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%;
(11)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%;
(12)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%;
(13)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券,不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%;
(14)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?;鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出;
(15)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn),本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;
(16)本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%,債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;
(17)本基金持有單只中小企業(yè)私募債券,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%;
(18)本基金參與股指期貨交易,應當符合下列投資限制:
在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%;在
任何交易日日終,持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和不得超過基
金資產(chǎn)凈值的95%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券)、權
證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)(不含質押式回購)等;在任何交易日日終,持有的
賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%;在任何交易日內(nèi)交易(不包
括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%;本基金所持
有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值合計(軋差計算)應當符合基金合同關于股票
投資比例的有關約定;
(19)本基金參與國債期貨交易,應當符合下列投資限制:
在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%;在
任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%;本
基金所持有的債券(不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價
值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;在任何交易日內(nèi)交
易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%;
(20)本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%,因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規(guī)定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資;
(21)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
(22)基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%;
(23)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行,與境內(nèi)上市交易
的股票合并計算;
(24)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第(2)、(14)、(20)、(21)項規(guī)定以外,因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的,
基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構對本基金合同約定的投資組合比例限制進行變更或取消限制的,
在不改變基金投資目標、不改變基金風險收益特征的條件下,本基金可根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定作
出調(diào)整。
八、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動:
(1)承銷證券;
(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動;
(7)依照法律法規(guī)有關規(guī)定,由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他
重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券,或者從事其他重大關聯(lián)交易的,
應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,防范利益沖突,建立健全內(nèi)部審批機制和評估機
制,按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人同意,并按法律法規(guī)予
以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議,并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。
基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定,本基金管理人在履行適當程序后可不受上
述規(guī)定的限制。
九、投資組合報告
廣發(fā)基金管理有限公司董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述
或重大遺漏,并對本報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定,于2025年5月8日復核了本報告
中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容,保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳
述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2025年3月31日,本報告中所列財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)
1 權益投資 4,366,711,270.61 92.63
其中:普通股 4,366,711,270.61 92.63
存托憑證 - -

2 固定收益投資 - -
其中:債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中:買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
6 銀行存款和結算備付金合計 336,409,727.99 7.14
7 其他資產(chǎn) 11,260,774.86 0.24
8 合計 4,714,381,773.46 100.00

注:權益投資中通過港股通機制投資的港股公允價值為1,051,876,055.55元,占基金資產(chǎn)
凈值比例22.56%。
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 233,845,886.00 5.02
C 制造業(yè) 2,452,371,437.60 52.59
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè) - -
E 建筑業(yè) 86,897,124.00 1.86
F 批發(fā)和零售業(yè) 89,798,575.00 1.93
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 30,552.72 0.00

H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè) 129,612,408.00 2.78
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務服務業(yè) 322,253,428.06 6.91
M 科學研究和技術服務業(yè) 25,803.68 0.00
N 水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè) - -
O 居民服務、修理和其他服務業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 3,314,835,215.06 71.09

2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
行業(yè)類別 公允價值(人民幣) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
能源 - -
原材料 - -
工業(yè) 60,593,386.93 1.30
非日常生活消費品 242,304,150.91 5.20
日常消費品 - -
醫(yī)療保健 - -
金融 - -
信息技術 362,953,145.59 7.78
通訊業(yè)務 386,025,372.12 8.28
公用事業(yè) - -
房地產(chǎn) - -
合計 1,051,876,055.55 22.56

注:以上分類采用彭博提供的國際通用行業(yè)分類標準。
3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 600415 小商品城 21,159,122 322,253,428.06 6.91
2 603678 火炬電子 6,434,666 254,555,386.96 5.46
3 09988 阿里巴巴-W 2,051,300 242,304,150.91 5.20
4 002683 廣東宏大 7,892,200 233,845,886.00 5.02
5 601127 賽力斯 1,855,570 233,597,707.30 5.01
6 000519 中兵紅箭 13,010,378 218,444,246.62 4.68
7 600316 洪都航空 6,088,816 212,317,013.92 4.55
8 01357 美圖公司 42,009,000 211,281,051.81 4.53
9 00981 中芯國際 4,781,000 203,395,515.60 4.36
10 002916 深南電路 1,497,445 188,767,916.70 4.05

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
(1)本基金本報告期末未持有股指期貨。
(2)本基金本報告期內(nèi)未進行股指期貨交易。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
(1)本基金本報告期末未持有國債期貨。
(2)本基金本報告期內(nèi)未進行國債期貨交易。
11、投資組合報告附注
11.1報告期內(nèi),本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查,報告編制
日前一年內(nèi)未受到公開譴責、處罰。
11.2本報告期內(nèi),本基金不存在投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備選股票庫的情
況。
11.3其他資產(chǎn)構成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 10,626,207.40
2 應收證券清算款 -
3 應收股利 -
4 應收利息 -

5 應收申購款 634,567.46
6 其他應收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 11,260,774.86

11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
第十部分基金的業(yè)績
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。
投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書?;饦I(yè)績數(shù)據(jù)截
至2025年3月31日。
1、基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
廣發(fā)中小盤精選混合A:
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2018.05.04-2018.12.31 -22.19% 0.99% -15.14% 0.97% -7.05% 0.02%
2019.01.01-2019.12.31 36.95% 1.29% 15.68% 0.79% 21.27% 0.50%
2020.01.01-2020.12.31 54.36% 1.79% 13.92% 1.08% 40.44% 0.71%
2021.01.01-2021.12.31 26.34% 1.77% 1.96% 0.79% 24.38% 0.98%
2022.01.01-2022.12.31 -24.85% 2.03% -10.07% 1.04% -14.78% 0.99%
2023.01. 1.13% 1.28% -6.84% 0.63% 7.97% 0.65%

01-2023.12.31
2024.01.01-2024.12.31 9.08% 2.09% 9.35% 1.04% -0.27% 1.05%
2025.01.01-2025.03.31 10.83% 1.85% 2.89% 0.84% 7.94% 1.01%
自基金合同生效起至今 90.94% 1.68% 7.51% 0.91% 83.43% 0.77%

廣發(fā)中小盤精選混合C:
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2021.10.27-2021.12.31 12.64% 1.42% -1.16% 0.60% 13.80% 0.82%
2022.01.01-2022.12.31 -25.16% 2.03% -10.07% 1.04% -15.09% 0.99%
2023.01.01-2023.12.31 0.73% 1.28% -6.84% 0.63% 7.57% 0.65%
2024.01.01-2024.12.31 8.64% 2.09% 9.35% 1.04% -0.71% 1.05%

2025.01.01-2025.03.31 10.72% 1.85% 2.89% 0.84% 7.83% 1.01%
自基金合同生效起至今 2.15% 1.82% -6.83% 0.90% 8.98% 0.92%

2、自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變
動的比較
廣發(fā)中小盤精選混合型證券投資基金
累計份額凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
(2018年5月4日至2025年3月31日)
(1)廣發(fā)中小盤精選混合A
(2)廣發(fā)中小盤精選混合C
第十一部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款
以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基
金登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產(chǎn),并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的
法律責任,其債權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外,基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算
的,基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?;鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權,不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不
得相互抵銷。
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金的開放日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非開
放日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、權證、股指期貨合約、國債期貨合約、債券和銀行存款本息、應收
款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
三、估值方法
1、證券交易所上市的權益類證券的估值
交易所上市的權益類證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收
盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構未
發(fā)生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經(jīng)
濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品
種的現(xiàn)行市價及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價,確定公允價格。
2、處于未上市期間的權益類證券應區(qū)分如下情況處理:
(1)送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
(2)首次公開發(fā)行未上市的股票和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以
可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
(3)首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
一股票的估值方法估值;非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票,按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定
確定公允價值。
3、交易所市場交易的固定收益品種的估值
(1)對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規(guī)定的除外),選取第
三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;
(2)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價減去可轉換債券收盤價中
所含債券應收利息后得到的凈價進行估值;
(3)對在交易所市場掛牌轉讓的資產(chǎn)支持證券和私募債券,采用估值技術確定公允價值,
在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
4、銀行間市場交易的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈
價進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,按成本估值。
5、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估值。
6、因持有股票而享有的配股權,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量
公允價值的情況下,按成本估值。
7、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,
且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。
8、國債期貨合約以估值日的結算價估值。估值當日無結算價的,且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)
境未發(fā)生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。如法律法規(guī)今后另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
9、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以對本基金采用擺動定價機制,
以確保基金估值的公平性。
10、估值中的匯率選取原則:
港股通投資持有外幣證券資產(chǎn)估值涉及到的主要貨幣對人民幣匯率,以估值日中國人民
銀行或其授權機構公布的人民幣匯率中間價為準。
11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
12、本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
13、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的,從其規(guī)定。如有新增事項,按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī),基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經(jīng)相關各方
在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算
結果對外予以公布。
四、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個估值日閉市后,各類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的
余額數(shù)量計算,精確到0.0001元,小數(shù)點后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
每個開放日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值,并按規(guī)定披露。
2、基金管理人應每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同
的規(guī)定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€開放日對基金資產(chǎn)估值后,將各類基金份額凈值結
果發(fā)送基金托管人,經(jīng)基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時,視為基金份額凈
值錯誤。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理:
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售服務機構、
或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于
該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,
承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
(1)估值錯誤已發(fā)生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協(xié)調(diào)各方,
及時進行更正,因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任;若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào),并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
認,確保估值錯誤已得到更正。
(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對估
值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。
(3)因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯誤責
任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并在其支
付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬?;如果獲得不
當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方,則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額
加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
(4)估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯誤發(fā)生的原因,列明所有的當事人,并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定估
值錯誤的責任方;
(2)根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;
(3)根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償損
失;
(4)根據(jù)估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的,由基金登記機構進
行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
(1)基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國
證監(jiān)會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告,并報中國證監(jiān)會
備案。
(3)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的,從其規(guī)定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時;
3、經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認,當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考
的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時;
4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
七、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人
負責進行復核?;鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額
凈值并發(fā)送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發(fā)送給基金管理人,由基
金管理人對基金凈值予以公布。
八、特殊情況的處理
1、基金管理人按估值方法的第11項進行估值時,所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯
誤處理;
2、由于證券交易所、期貨交易所或外匯市場及其登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤,或由于
其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢
查,但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的,由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤,基金管理人和基金托管人可以
免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的
影響。
第十三部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的
余額,基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的
孰低數(shù)。
三、收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次,每份基
金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份額該次可供分配利潤的10%,
若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配;
2、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或將現(xiàn)
金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金
分紅;
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈值
減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費,而C類基金份額收取銷售服務費,各基
金份額類別對應的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權;
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
在不影響基金份額持有人利益的情況下,基金管理人可在法律法規(guī)允許的前提下酌情調(diào)
整以上基金收益分配原則,此項調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會,但應予變更實施日前
在指定媒介公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,依照《信息披露辦法》
的有關規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過15
個工作日。
法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時,基金登記機構可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
第十四部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務費;
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;
6、基金份額持有人大會費用;
7、基金的證券、期貨交易費用;
8、基金的銀行匯劃費用;
9、賬戶開戶費用和賬戶維護費用;
10、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項合理費用;
11、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定,可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發(fā)生費用,按實際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×1.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管人根據(jù)與基金管理
人核對一致的財務數(shù)據(jù),自動在月初三個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。費用自動
扣劃后,基金管理人應進行核對,如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符,及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
H=E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管人根據(jù)與基金管理
人核對一致的財務數(shù)據(jù),自動在月初三個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。費用自動
扣劃后,基金管理人應進行核對,如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符,及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、基金的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金
份額資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下:
H=E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金托管人根據(jù)與基金
管理人核對一致的財務數(shù)據(jù),自動在月初三個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。費用自
動扣劃后,基金管理人應進行核對,如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符,及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
銷售服務費主要用于支付銷售機構傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告費、促銷活動
費、基金份額持有人服務費等。
上述“一、基金費用的種類”中第4-11項費用,根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定,按費
用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損
失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
四、費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并履行相關程序后,可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管
理費率和基金托管費率、銷售服務費率等相關費率。基金管理人必須依照《信息披露辦法》
的有關規(guī)定在指定媒介公告。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
第十五部分基金的會計與審計
一、基金的會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計年度按如
下原則:如果《基金合同》生效少于2個月,可以并入下一個會計年度;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,按
照有關規(guī)定編制基金會計報表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式
確認。
二、基金的審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關從業(yè)資格
的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事務
所需按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關規(guī)定。相關法律對信息披露的方式、登載媒介、報備方式等規(guī)定發(fā)生變化時,本
基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點,按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi),將應予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(以下簡稱“網(wǎng)站”)等媒介披露,
并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資
料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
2、對證券投資業(yè)績進行預測;
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義
務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的,以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括:
(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持有
人大會召開的規(guī)則及具體程序,說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法
律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認購、
申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等
內(nèi)容?;鸷贤Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的,基金管理人應當在三個工
作日內(nèi),更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上;基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的,
基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活動
中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金概要
信息。《基金合同》生效后,基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的,基金管理人應當在三
個工作日內(nèi),更新基金產(chǎn)品資料概要,并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點;
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,
基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后,基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前,將基金
份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在指定報刊上,將基
金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在
指定網(wǎng)站上,并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點;基金托管人應當
同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
(二)基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告,并在披露招募說明
書的當日登載于指定媒介上。
(三)《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
(四)基金凈值信息
《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周
在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通
過其指定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日各類的基金份額凈值和各類基金
份額累計凈值。
基金管理人應當不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最
后一日各類的基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
(五)基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回
價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點
查閱或者復制前述信息資料。
(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內(nèi),編制完成基金年度報告,將年度報告登載
在指定網(wǎng)站上,將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?;鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾?
應當經(jīng)過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內(nèi),編制完成基金中期報告,將中期報告登
載在指定網(wǎng)站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內(nèi),編制完成基金季度報告,將季度報告
登載在指定網(wǎng)站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金合同生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度
報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資人持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,為保障其
他投資人的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下
披露該投資人的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特
有風險,中國證監(jiān)會認定的特殊情況除外。基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披
露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險分析等。
(七)臨時報告
本基金發(fā)生重大事件,有關信息披露義務人應在2日內(nèi)編制臨時報告書,并登載在指定
報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件:
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
2、基金合同終止、基金清算;
3、轉換基金運作方式、基金合并;
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所;
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金托
管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更;
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更;
8、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更;
9、基金募集期延長或提前結束募集;
10、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生
變動;
11、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十;
12、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超
過百分之三十;
13、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁;
14、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到重大行政處
罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關行為受到重大
行政處罰、刑事處罰;
15、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券,或者從事其他重大關
聯(lián)交易事項,中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外;
16、基金收益分配事項;
17、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率
發(fā)生變更;
18、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
19、本基金開始辦理申購、贖回;
20、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理;
21、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;
22、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;
23、基金管理人采用擺動定價機制進行估值時;
24、基金份額取消分類或類別發(fā)生變化;
25、基金推出新業(yè)務或服務;
26、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大
影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
(八)澄清公告
在基金合同期限內(nèi),任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價
格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關信息披露
義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會。
(九)清算報告
基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并作
出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上,并將清算報告提示性公
告登載在指定報刊上。
(十)基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報國務院證券監(jiān)督管理機構備案,并予以公
告。
(十一)投資港股通標的股票的相關公告
基金管理人應當在基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告等定期報告和更新的招
募說明書等文件中披露本基金投資港股通標的股票的投資情況。若中國證監(jiān)會對公開募集證
券投資基金通過港股通投資香港股票市場的信息披露另有規(guī)定時,從其規(guī)定。
(十二)投資于中小企業(yè)私募債券的信息披露
基金管理人應當在基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個交易日內(nèi),在中國證監(jiān)會指定媒介
披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等
文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
(十三)投資資產(chǎn)支持證券信息披露
基金管理人應在基金年報及半年報中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市
值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細。
基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占
基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明
細。
(十四)投資股指期貨相關公告
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文
件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,并充分揭
示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。
(十五)投資國債期貨相關公告
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文
件中披露國債期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,并充分揭
示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。
(十六)投資流通受限證券的信息披露
基金管理人應在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi),在中國證監(jiān)會指定媒介披
露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值,以及總成本和賬面價值占基金
資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
(十七)基金參與融資和轉融通證券出借交易的相關公告
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等
文件中披露參與融資情況和轉融通證券出借交易情況,包括投資策略、業(yè)務開展情況、損益
情況、風險及其管理情況等。
(十八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管理人
員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內(nèi)容與
格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定,對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新
的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審
查,并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?;鸸芾砣?、
基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息,并保證相關報送信
息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用,該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構,應
當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
招募說明書公布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于
公司住所,供社會公眾查閱、復制。
基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以供公眾查閱、
復制。
第十七部分風險揭示
一、投資于本基金的主要風險
1、市場風險
證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響,導致
基金收益水平變化而產(chǎn)生風險,主要包括:
(1)政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等)
發(fā)生變化,導致市場價格波動而產(chǎn)生風險。
(2)經(jīng)濟周期風險。隨經(jīng)濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也呈周期性變化。
基金投資于債券,收益水平也會隨之變化,從而產(chǎn)生風險。
(3)利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影
響著債券的價格和收益率,影響著企業(yè)的融資成本和利潤?;鹜顿Y于債券,其收益水平會
受到利率變化的影響。
(4)上市公司經(jīng)營風險。上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響,如管理能力、財務狀況、
市場前景、行業(yè)競爭、人員素質等,這些都會導致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的
上市公司經(jīng)營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用于分配的利潤減少,使基金投資收益
下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風險,但不能完全規(guī)避。
(5)債券市場流動性風險。由于銀行間債券市場深度和寬度相對較低,交易相對較不活
躍,可能增大銀行間債券變現(xiàn)難度,從而影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力的風險。
(6)購買力風險?;鸬睦麧檶⒅饕ㄟ^現(xiàn)金形式來分配,而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的
影響而導致購買力下降,從而使基金的實際收益下降。
(7)再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影
響,這與利率上升所帶來的價格風險(即利率風險)互為消長。具體為當利率下降時,基金
從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時,將獲得比以前較少的收益率。
(8)信用風險?;鹚顿Y債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本息,或由于債券
發(fā)行人信用等級降低導致債券價格下降,將造成基金資產(chǎn)損失。
2、管理風險
基金運作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設置不當造成操作失誤或公司
內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風險包括:
(1)決策風險:指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績效監(jiān)督檢查過程中,
由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失;
(2)操作風險:指基金投資決策執(zhí)行中,由于投資指令不明晰、交易操作失誤等人為因
素而可能導致的損失;
(3)技術風險:是指公司管理信息系統(tǒng)設置不當?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。
3、職業(yè)道德風險
指公司員工不遵守職業(yè)操守,發(fā)生違法、違規(guī)行為而可能導致的損失。
4、流動性風險
流動性風險是指在開放式基金運作過程中,可能會發(fā)生基金管理人未能以合理價格及時
變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回款項的風險。
本基金為混合基金,不低于60%的基金資產(chǎn)投資于股票;投資標的為流動性良好的金融
工具;本基金在投資運作上將以分散投資、持續(xù)優(yōu)化的原則構建組合,保持組合的流動性,
防范流動性風險。本基金流動性良好。
(1)基金申購、贖回安排
投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”,詳細了解本基金的申
購以及贖回安排。在本基金發(fā)生流動性風險時,基金管理人可以綜合利用備用的流動性風險
管理工具以減少或應對基金的流動性風險,投資者可能面臨贖回申請被暫停接受、贖回款項
被延緩支付、被收取短期贖回費、基金估值被暫停、基金采用擺動定價等風險。投資者應該
了解自身的流動性偏好,并評估是否與本基金的流動性風險匹配。
(2)擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
本基金主要投資于境內(nèi)A股市場和香港股票市場(通過港股通機制投資),兩地市場的股
票流通市值大、成交活躍。在組合構建過程中,本基金將持續(xù)對組合的行業(yè)構成進行權衡和
優(yōu)化,保持組合的行業(yè)分散性和組合的流動性,降低投資風險。因此,在正常情況下,本基
金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性良好,可以與本基金的申購贖回安排相匹配。
(3)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
在本基金交易過程中,可能會發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整
的困難,導致流動性風險,甚至影響基金份額凈值。當本基金出現(xiàn)巨額贖回時,基金管理人
可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回,以及擺動定價
等措施。發(fā)生延期辦理贖回申請或延緩支付贖回款項情形時,投資人面臨無法全部贖回或無
法及時獲得贖回資金的風險。在本基金延期辦理投資者贖回申請的情況下,投資者未能贖回
的基金份額還將面臨凈值波動的風險。
(4)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商,在確保投資者得到公平對待的前提下,可依照法律法
規(guī)及基金合同的約定,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖回申請等進行適度調(diào)整,作
為特定情形下基金管理人流動性風險的輔助措施,包括但不限于:
1)暫停接受贖回申請
投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回
或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”,詳細了解本基金暫停接
受贖回申請的情形及程序。
在此情形下,投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕,同時投資人完成基金贖回時的
基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
2)延緩支付贖回款項
投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回
或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”,詳細了解本基金延緩支
付贖回款項的情形及程序。
在此情形下,投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲,可能對投
資者的資金安排帶來不利影響。
3)收取短期贖回費
本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費,并將上述贖回費全
額計入基金財產(chǎn)。短期贖回費的收取將使得投資者在持續(xù)持有期限少于7日時會承擔較高的
贖回費。
4)暫?;鸸乐?
投資人具體請參見基金合同“第十四部分、基金資產(chǎn)估值”中的“六、暫停估值的情形”,
詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下,投資人一方面沒有可供參考的基金份額凈值,另一方面基金將暫停接受基
金申購贖回申請,暫停接受基金申購贖回申請將導致投資者無法申購或贖回本基金。
5)擺動定價
當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金
估值的公平性。當基金采用擺動定價時,投資者申購或贖回基金份額時的基金份額凈值,將
會根據(jù)投資組合的市場沖擊成本而進行調(diào)整,使得市場的沖擊成本能夠分配給實際申購、贖
回的投資者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受
損害并得到公平對待。
若本基金采取擺動定價機制,投資者申購基金獲得的申購份額及贖回基金獲得的贖回金
額均可能受到不利影響。
6)中國證監(jiān)會認定的其他措施。
5、合規(guī)性風險
指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定,或者基金投資違反法規(guī)及基金
合同有關規(guī)定的風險。
6、投資管理風險
(1)本基金是混合型基金,其預期收益及風險水平高于貨幣市場基金和債券型基金,低
于股票型基金,屬于中高收益風險特征的基金;
(2)選股方法、選股模型風險;
(3)基金經(jīng)理主觀判斷錯誤的風險;
(4)其他風險。
7、本基金投資港股通標的股票的風險
本基金通過“內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制”投資于香港市場,在市場進入、
投資額度、可投資對象、分紅派息、稅務政策等方面都有一定的限制,而且此類限制可能會
不斷調(diào)整,這些限制因素的變化可能對本基金進入或退出當?shù)厥袌鲈斐烧系K,從而對投資收
益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。比如:
(1)港股交易失敗風險
港股通業(yè)務試點期間存在每日額度限制。在香港聯(lián)合交易所開市前階段,當日額度使用
完畢的,新增的買單申報將面臨失敗的風險;在香港聯(lián)合交易所持續(xù)交易時段,當日額度使
用完畢的,當日本基金面臨不能通過港股通進行買入交易的風險。如果未來港股通相關業(yè)務
規(guī)則發(fā)生變化,以新的業(yè)務規(guī)則為準。
(2)匯率風險
本基金以人民幣募集和計價,但本基金通過港股通投資香港證券市場。港幣相對于人民
幣的匯率變化將會影響本基金以人民幣計價的基金資產(chǎn)價值,從而導致基金資產(chǎn)面臨潛在風
險。人民幣對港幣的匯率的波動也可能加大基金凈值的波動,從而對基金業(yè)績產(chǎn)生影響。此
外,由于基金運作中的匯率取自匯率發(fā)布機構,如果匯率發(fā)布機構出現(xiàn)匯率發(fā)布時間延遲或
是匯率數(shù)據(jù)錯誤等情況,可能會對基金運作或者投資者的決策產(chǎn)生不利影響。
(3)港股通可投資標的范圍調(diào)整帶來的風險
現(xiàn)行的港股通規(guī)則對港股通下可投資的港股范圍進行了限制,并定期或不定期根據(jù)范圍
限制規(guī)則對具體的可投資標的進行調(diào)整,對于調(diào)出投資范圍的港股,只能賣出不能買入,因
此本基金存在因港股通可投資標的范圍調(diào)整,不能及時買入投資標的的風險。
(4)境外市場的風險
1)香港出現(xiàn)臺風、黑色暴雨或者香港聯(lián)合交易所規(guī)定的其他情形時,聯(lián)交所將可能停市,
本基金將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風險;出現(xiàn)境內(nèi)證券交易所證券交易服務公
司認定的交易異常情況時,境內(nèi)證券交易所證券交易服務公司將可能暫停提供部分或者全部
港股通服務,本基金將面臨在暫停服務期間無法進行港股通交易的風險。
2)香港市場證券交易價格并無漲跌幅上下限的規(guī)定,因此每日漲跌幅空間相對較大。
3)只有內(nèi)地與香港兩地均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股通交易日。
4)內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制關于股票分紅、代理投票、交收安排等方面對
本基金投資安排產(chǎn)生影響的相關規(guī)定。
(5)本基金會根據(jù)市場環(huán)境的變化以及投資策略的需要進行調(diào)整,選擇將部分基金資產(chǎn)
投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票,因此本基金存在不對港
股進行投資的可能。
8、投資于中小企業(yè)私募債券的風險
中小企業(yè)私募債的發(fā)行主體一般是信用資質相對較差的中小企業(yè),其經(jīng)營狀況穩(wěn)定性較
低、外部融資的可得性較差,信用風險高于大中型企業(yè);同時由于其財務數(shù)據(jù)相對不透明,
提高了及時跟蹤并識別所蘊含的潛在風險的難度。其違約風險高于現(xiàn)有的其他信用品種,極
端情況下會給投資組合帶來較大的損失。
9、投資股指期貨的風險
(1)基差風險。標的股票指數(shù)價格與股指期貨價格之間的價差被稱為基差。在股指期貨
交易中因基差波動的不確定性而導致的風險被稱為基差風險。
(2)合約品種差異造成的風險。合約品種差異造成的風險,是指類似的合約品種,在相
同因素的影響下,價格變動不同。表現(xiàn)為兩種情況:1)價格變動的方向相反;2)價格變動
的幅度不同。類似合約品種的價格,在相同因素作用下變動幅度上的差異,也構成了合約品
種差異的風險。
(3)標的物風險。股指期貨交易中,標的物風險是由于投資組合與股指期貨的標的指數(shù)
的結構不完全一致,導致投資組合特定風險無法完全鎖定所帶來的風險。
(4)衍生品模型風險。本基金在構建股指期貨組合時,可能借助模型進行期貨合約的選
擇。由于模型設計、資本市場的劇烈波動或不可抗力,按模型結果調(diào)整股指期貨合約或者持
倉比例也可能將給本基金的收益帶來影響。
10、投資國債期貨的風險
國債期貨的投資可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險。市場風險是因期貨市場價
格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化的風險?;铒L險是期貨市場的特有風險之一,是
指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差的波動,影響套期保值或套利效果,使之發(fā)生意外損益的風險。
流動性風險可分為兩類:一類為流通量風險,是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或
了結頭寸的風險,此類風險往往是由市場缺乏廣度或深度導致的;另一類為資金量風險,是
指資金量無法滿足保證金要求,使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風險。
11、投資資產(chǎn)支持證券的風險
資產(chǎn)支持證券的投資風險主要包括流動性風險、利率風險及評級風險等。由于資產(chǎn)支持
證券的投資收益來自于基礎資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權益,因此資產(chǎn)支持證券投資還面臨基
礎資產(chǎn)特定原始權益人的破產(chǎn)風險及現(xiàn)金流預測風險等與基礎資產(chǎn)相關的風險。
12、投資流通受限證券的風險
基金投資有明確鎖定期的非公開發(fā)行股票,按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價
值,故本基金的凈值可能由于估值方法的原因偏離所持有股票的收盤價所對應的凈值,投資
者在申購贖回時,需考慮該估值方式對基金凈值的影響。另外,本基金可能由于持有流通受
限證券而面臨流動性風險以及流通受限期間內(nèi)證券價格大幅下跌的風險。
13、投資科創(chuàng)板股票的風險
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票,會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則
等差異帶來的特有風險,包括但不限于市場風險、流動性風險、退市風險、集中度風險、系
統(tǒng)性風險、政策風險等?;鹂筛鶕?jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化,選擇將部分基金資產(chǎn)
投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票,基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板
股票。
投資科創(chuàng)板股票存在的風險包括:
(1)市場風險
科創(chuàng)板個股集中來自新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)
藥等高新技術和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司,企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估
值均存在不確定性,與傳統(tǒng)二級市場投資存在差異,整體投資難度加大,個股市場風險加大。
科創(chuàng)板個股上市前五日無漲跌停限制,第六日開始漲跌幅限制在正負20%以內(nèi),個股波
動幅度較其他股票加大,市場風險隨之上升。
(2)流動性風險
科創(chuàng)板整體投資門檻較高,個人投資者必須滿足參與證券交易滿兩年并且證券賬戶及資
金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)在50萬以上才可參與,二級市場上個人投資者參與度相對較低,機構持有個
股大量流通盤導致個股流動性較差,基金組合存在無法及時變現(xiàn)及其他相關流動性風險。
(3)退市風險
科創(chuàng)板試點注冊制,對經(jīng)營狀況不佳或財務數(shù)據(jù)造假的企業(yè)實行嚴格的退市制度,科創(chuàng)
板個股存在退市風險。
(4)集中度風險
科創(chuàng)板為新設板塊,初期可投標的較少,投資者容易集中投資于少量個股,市場可能存
在高集中度狀況,整體存在集中度風險。
(5)系統(tǒng)性風險
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè),在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同,
所以科創(chuàng)板個股相關性較高,市場表現(xiàn)不佳時,系統(tǒng)性風險將更為顯著。
(6)政策風險
國家對高新技術產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影響,國際經(jīng)
濟形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個股也會帶來政策影響。
14、投資存托憑證的風險
本基金投資存托憑證,可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響,存托憑證的境
外基礎證券的相關風險可能直接或間接成為本基金的風險。除價格波動風險外,本基金還將
面臨存托憑證發(fā)行機制相關的風險,包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法
律地位、享有權利等方面存在差異可能引發(fā)的風險;存托憑證持有人在分紅派息、行使表決
權等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險;存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險;因多地上
市造成存托憑證價格差異以及波動的風險;存托憑證持有人權益被攤薄的風險;存托憑證退
市的風險;已在境外上市的基礎證券發(fā)行人,在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異
的風險;境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
15、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險
本基金法律文件中有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍
規(guī)律等做出的概述性描述,代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售機構(包
括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據(jù)相關法律法規(guī)對本基金進行風險評價,不同的銷
售機構采用的評價方法也不同,因此銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特
征的表述可能存在不同,投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與
產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗。同時,不同銷售機構因其采取的具體評價標準和方法的差異,對
同一產(chǎn)品風險級別的評定也可能各有不同;銷售機構還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及基金
實際運作情況等適時調(diào)整對本基金的風險評級。
敬請投資人知悉,在購買本基金時按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險之
間的匹配檢驗,并須及時關注銷售機構對于本基金風險評級的調(diào)整情況,謹慎作出投資決策。
16、其他風險
(1)隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展,如果投資于這些工具,基金
可能會面臨一些特殊的風險;
(2)因技術因素而產(chǎn)生的風險,如計算機系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風險;
(3)因基金業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生
的風險;
(4)因人為因素而產(chǎn)生的風險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風險;
(5)對主要業(yè)務人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風險;
(6)戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產(chǎn)的損失,影響基金收益水平,從而帶
來風險;
(7)其他意外導致的風險。
二、聲明
1、投資人投資于本基金,須自行承擔投資風險;
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過基金管理人指定的基金銷售機
構進行銷售,基金管理人與基金銷售機構都不能保證其收益或本金安全。
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效,生效后方
可執(zhí)行,通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案,并自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承
接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組:自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組,基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成:基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?;鹭敭a(chǎn)
清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責:基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時,由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金;
(2)對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn);
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律
意見書;
(6)將清算報告報中國證監(jiān)會備案確認并公告;
(7)對基金財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月,但因基金所持證券流動性受限等客觀因素影響情形下,
基金財產(chǎn)清算小組可根據(jù)清算的具體情況適當延長清算期限,并提前公告。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用,清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案,將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務
資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?;?
財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案確認后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小
組進行公告,基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上,并將清算報告提示性公
告登載在指定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金合同當事人及權利義務
(一)基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定,基金管理人的權利包括但不限于:
(1)依法募集資金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財
產(chǎn);
(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;
(6)依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關法律規(guī)定,應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門,并采取必要措施保護基
金投資者的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理;
(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲得《基金
合同》規(guī)定的費用;
(10)依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》約定的范圍內(nèi),拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
(12)在符合有關法律法規(guī)和《基金合同》的前提下,經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后,決
定和調(diào)整除管理費率、托管費率之外的基金相關費率結構和收費方式;
(13)依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利;
(14)在法律法規(guī)允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;
(15)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
律行為;
(16)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外
部機構;
(17)在符合有關法律、法規(guī)的前提下,制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、贖回、轉換
和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則;
(18)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定,基金管理人的義務包括但不限于:
(1)依法募集資金,辦理辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續(xù);
(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn);
(4)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運作基金財產(chǎn);
(5)建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的
基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證
券投資;
(6)除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產(chǎn);
(7)依法接受基金托管人的監(jiān)督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定,按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖
回的價格;
(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(10)編制季度、中期報告和年度報告;
(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定,履行信息披露及報告義務;
(12)保守基金商業(yè)秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;
(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
收益;
(14)按規(guī)定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年
以上;
(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出,并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合
理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(18)組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時,及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人;
(20)因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應
當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務,基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
償;
(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;
(24)基金在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管理人承
擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日內(nèi)退
還基金認購人;
(25)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
(二)基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定,基金托管人的權利包括但不限于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn);
(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費用;
(3)監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作,如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國
家法律法規(guī)行為,對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監(jiān)會,
并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(4)根據(jù)相關市場規(guī)則,為基金開設證券賬戶、資金賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶,
為基金辦理證券、期貨交易資金清算;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(7)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定,基金托管人的義務包括但不限于:
(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn);
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業(yè)場所,配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務的專職人員,負責基金財產(chǎn)托管事宜;
(3)建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確?;鹭敭a(chǎn)
的安全,保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立;對所
托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資
金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(4)除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產(chǎn);
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(6)按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定,根據(jù)基金
管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
(7)保守基金商業(yè)秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外,在基
金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回
價格;
(9)辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項;
(10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行;如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
(11)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上;
(12)建立并保存基金份額持有人名冊;
(13)按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
(15)依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定,召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;
(17)參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時,及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機構,并通知基金管理人;
(19)因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其
退任而免除;
(20)按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務,基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;
(21)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議;
(22)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
(三)基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,
直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。本基金A類基金份額與C類基金份額由
于基金份額凈值的不同,基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財產(chǎn)分配的數(shù)量將
可能有所不同。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定,基金份額持有人的權利包括但不限于:
(1)分享基金財產(chǎn)收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);
(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使
表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監(jiān)督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或
仲裁;
(9)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定,基金份額持有人的義務包括但不限于:
(1)認真閱讀并遵守《基金合同》;
(2)了解所投資基金產(chǎn)品,了解自身風險承受能力,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
(4)繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用;
(5)在其持有的基金份額范圍內(nèi),承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;
(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
(7)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
(9)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表
基金份額持有人出席會議并表決?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
本基金的基金份額持有人大會不設立日常機構。
(一)召開事由
1、除法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會另有規(guī)定外,當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的,
應當召開基金份額持有人大會:
(1)終止《基金合同》;
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉換基金運作方式;
(5)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率,但法律法規(guī)要求調(diào)
整該等報酬標準或提高銷售服務費率的除外;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并;
(8)變更基金投資目標、范圍或策略;
(9)變更基金份額持有人大會程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
(11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以
基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人
大會;
(12)對基金合同當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項;
(13)法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會的
事項。
2、在不違反有關法律法規(guī)和《基金合同》約定,并對基金份額持有人利益無實質性不利
影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改,不需召開基金份額持有
人大會:
(1)法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取;
(2)在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率、
調(diào)低銷售服務費率或變更收費方式;
(3)因相應的法律法規(guī)、證券交易所或登記機構的相關業(yè)務規(guī)則發(fā)生變動而應當對《基
金合同》進行修改;
(4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權利義務關系發(fā)生變化;
(5)《基金合同》明確約定無需召開基金份額持有人大會的情況;
(6)基金管理人、登記機構、基金銷售機構在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)
調(diào)整有關認購、申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉托管等業(yè)務規(guī)則;
(7)基金推出新業(yè)務或服務,調(diào)整基金份額類別設置;
(8)按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。
(二)會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時,由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議。
基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書面告知基金托管人?;?
管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集,基金
托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10
日內(nèi)決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人
決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集,代表基金份
額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提
議?;鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開。
5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額10%以上(含
10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有
人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公告?;鸱?
額持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容:
(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
(4)授權委托證明的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限等)、
送達時間和地點;
(5)會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù);
(7)召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次基
金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表
決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票
進行監(jiān)督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的
計票進行監(jiān)督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到
指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見
的計票進行監(jiān)督的,不影響表決意見的計票效力。
(四)基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的
其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,現(xiàn)
場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人或
托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份
額持有人大會議程:
(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額
的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定,并
且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
(2)經(jīng)核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份
額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%(含50%)。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截
至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
(1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關提
示性公告;
(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理
人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人(如果基金托管
人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額
持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的,不影
響表決效力;
(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有的
基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%(含50%);
(4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知
的規(guī)定,并與基金登記注冊機構記錄相符;
參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于第1款第(2)項、或者第2款第(3)
項規(guī)定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月
以內(nèi),就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當
有代表三分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下,基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡、電話或其他方式召
開,基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式進行表決,具體方式由會
議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的,在法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許的前提
下,授權方式可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式,具體方式在會議通知中列明。
(五)議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權
議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合
同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
(1)現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人,
然后由大會主持人宣讀提案,經(jīng)討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權
其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉產(chǎn)生一名基金
份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?
持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和聯(lián)
系方式等事項。
(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止日期后2
個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決,在公證機關監(jiān)督下形成決議。
(六)表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
1、一般決議,一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以
上(含50%)通過方為有效;除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項
均以一般決議的方式通過。
2、特別決議,特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分
之二以上(含三分之二)通過方可做出。除基金合同另有約定外,轉換基金運作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明,否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規(guī)定的書
面表決意見視為有效表決,表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表
決。
(七)計票
1、現(xiàn)場開會
(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議
開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召
集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基
金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人
大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有
人代表擔任監(jiān)票人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?,不影響計票的效力。
(2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結
果。
(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在宣
布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點,重新清點以一
次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。
(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不影
響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權
代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監(jiān)督下進行計票,并由公證機關
對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督
的,不影響計票和表決結果。
(八)生效與公告
基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進
行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定,凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分,如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內(nèi)
容被取消或變更的,基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致報監(jiān)管機關并提前公告后,可直接
對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整,無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
(一)《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效,生效后方
可執(zhí)行,通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案,并自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
(二)《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承
接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
(三)基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組:自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組,基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成:基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?;鹭敭a(chǎn)
清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責:基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時,由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金;
(2)對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn);
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律
意見書;
(6)將清算報告報中國證監(jiān)會備案確認并公告;
(7)對基金財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月,但因基金所持證券流動性受限等客觀因素影響情形下,
基金財產(chǎn)清算小組可根據(jù)清算的具體情況適當延長清算期限,并提前公告。
(四)清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用,清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
(五)基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案,將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
(六)基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務
資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金
財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案確認后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小
組進行公告,基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上,并將清算報告提示性公
告登載在指定報刊上。
(七)基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意,因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的,應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行
仲裁,仲裁地點為北京,仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力,仲裁費由敗訴方
承擔。
爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合
同規(guī)定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當事人
(一)基金管理人
名稱:廣發(fā)基金管理有限公司
住所:廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
法定代表人:葛長偉
成立時間:2003年8月5日
批準設立機關:中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設立文號:證監(jiān)基金字[2003]91號
組織形式:有限責任公司
注冊資本:14,097.8萬元人民幣
經(jīng)營范圍:基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營
(二)基金托管人
名稱:中國銀行股份有限公司
住所:北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
法定代表人:葛海蛟
成立時間:1983年10月31日
基金托管業(yè)務批準文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式:股份有限公司
注冊資本:人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
經(jīng)營范圍:吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);
發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供
信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務;提供保險箱服務;外匯存款;外匯貸款;
外匯匯款;外匯兌換;國際結算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯
擔保;結匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的
外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行
及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務;組織或參加銀團貸款;國際貴金屬買賣;海外分支機
構經(jīng)營與當?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務;在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理
發(fā)行當?shù)刎泿?;?jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務。
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
(一)基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定,建立相關的技術系
統(tǒng),對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。主要包括以下方面:
1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括境內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括
中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票、存托憑證)、港股通標的股票、債券(包
括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、金融債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉
換債券、分離交易可轉債、中小企業(yè)私募債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券以及經(jīng)法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其他債券類金融工具)、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具、權證、
股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中
國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
以將其納入投資范圍,并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整投資范圍。
基金管理人應將擬投資的股票庫、債券庫等各投資品種的具體范圍提供給基金托管人。
基金管理人可以根據(jù)實際情況的變化,對各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整,并通知基
金托管人?;鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對基金的投資進行監(jiān)督。
2、對基金投融資比例進行監(jiān)督:
(1)本基金投資組合中股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%(其中投資于港股通標的
股票的比例不得超過股票資產(chǎn)的50%),投資于中小盤股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%;
(2)每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后,應當
保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%,其中現(xiàn)金不包括結算
備付金、存出保證金及應收申購款等;
(3)本基金持有一家公司發(fā)行的證券,其市值(同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的
A+H股合并計算)不超過基金資產(chǎn)凈值的10%;
(4)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,
不超過該證券的10%;
(5)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;
(6)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
(7)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%;
(8)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一權證,不得超過
該權證的10%;
(9)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%;
(10)本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%;
(11)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%;
(12)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%;
(13)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權益人的
各類資產(chǎn)支持證券,不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%;
(14)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?;鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出;
(15)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn),本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;
(16)本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%,債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;
(17)本基金持有單只中小企業(yè)私募債券,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%;
(18)本基金參與股指期貨交易,應當符合下列投資限制:
在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%;在
任何交易日日終,持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和不得超過基
金資產(chǎn)凈值的95%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券)、權
證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)(不含質押式回購)等;在任何交易日日終,持有的
賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%;在任何交易日內(nèi)交易(不包
括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%;
(19)本基金參與國債期貨交易,應當符合下列投資限制:
在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%;在
任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%;在
任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的30%;
(20)本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%,因
證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制
的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資;
(21)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
(22)基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%;
(23)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行,與境內(nèi)上市交易
的股票合并計算;
(24)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。
除上述第(2)、(14)、(20)、(21)項規(guī)定以外,因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的,
基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他
重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券,或者從事其他重大關聯(lián)交易的,
應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,防范利益沖突,建立健全內(nèi)部審批機制和評估機
制,按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人同意,并按法律法規(guī)予
以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議,并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。
基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構對本基金合同約定的投資組合比例限制進行變更或取消限制的,
在不改變基金投資目標、不改變基金風險收益特征的條件下,本基金可根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定作
出調(diào)整。
(二)基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定,對基金資產(chǎn)凈值
計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關
信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行復核。
(三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法
規(guī)的規(guī)定及托管協(xié)議的約定,應及時提示基金管理人,基金管理人收到提示后應及時核對確
認并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi),基金托管人有權隨時對提示事項
進行復查?;鸸芾砣藢鹜泄苋颂崾镜倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的,基金托管人應及
時向中國證監(jiān)會報告。
(四)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)及托管協(xié)議的規(guī)定,應當拒
絕執(zhí)行,及時提示基金管理人,并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告?;鹜泄苋?
發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)和其他有關規(guī)定,或者違反托管
協(xié)議約定的,應當及時提示基金管理人,并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。
(五)基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查,包括但不限于:在規(guī)定
時間內(nèi)答復基金托管人并改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,對基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制
度等。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
1、在托管協(xié)議的有效期內(nèi),在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關法
律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎上,基金管理人有權對基金托管人履行托管協(xié)議的情況進行
必要的核查,核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬
戶和證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無正當
理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、《基金
合同》及托管協(xié)議有關規(guī)定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正,基金托管人收
到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi),基金管理人有權隨時
對通知事項進行復查,督促基金托管人改正?;鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能
在限期內(nèi)糾正的,基金管理人應依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基
金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性,在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
四、基金財產(chǎn)保管
(一)基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn),未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基
金合同》及托管協(xié)議另有規(guī)定,不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶以及投資所
需的其他專用賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶,確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規(guī)規(guī)定外,基金托管
人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
(二)基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定的,由基金管理人在法定期限
內(nèi)聘請具有從事相關業(yè)務資格的會計師事務所對基金進行驗資,并出具驗資報告,出具的驗
資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國注冊會計師簽字方為有效。
2、基金管理人應將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基金
銀行賬戶中,并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。
(三)基金的銀行賬戶的開設和管理
1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留印鑒由基金托
管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基
金收益、收取申購款,均需通過本基金的銀行賬戶進行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?;鹜泄苋撕突?
管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用本基金的銀行賬戶進行本
基金業(yè)務以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應符合法律法規(guī)的有關規(guī)定。
(四)基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理
基金管理人以本基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立存款賬戶,
基金托管人負責該賬戶銀行預留印鑒的保管和使用?;鸸芾砣藨蓪H藚f(xié)助辦理開戶事宜。
在上述賬戶開立和賬戶相關信息變更過程中,基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或賬
戶變更所需的相關資料,并對基金托管人給予積極配合和協(xié)助。
(五)基金證券賬戶、結算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設和管理
1、基金托管人應當代表本基金,以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算
有限責任公司開設證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?;鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或轉讓本基金的證券賬戶,亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業(yè)務以
外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬戶,
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進行證券投資所涉及
的資金結算業(yè)務。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在托管協(xié)議生效日之后,本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務的,涉及相關賬
戶的開設、使用的,若無相關規(guī)定,則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用
的規(guī)定。
(六)債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市
場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記結算有
限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶,并代表基
金進行銀行間債券市場債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后,由基金托管人負責向
中國人民銀行報備。
(七)基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保管。
基金托管人對其以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。
(八)與基金財產(chǎn)有關的重大合同及有關憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同及有
關憑證?;鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P重大合同后應在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正本的
原件提交給基金托管人。除托管協(xié)議另有規(guī)定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的
重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
(一)基金資產(chǎn)凈值的計算和復核
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,各類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份
額的余額數(shù)量計算,精確到0.0001元,小數(shù)點后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的,從其規(guī)
定。
每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值,并按規(guī)定披露。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同
的規(guī)定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后,將各類基金份額凈值結
果發(fā)送基金托管人,經(jīng)基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。月末、年中和年末
估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
3、當相關法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值時,
基金管理人可根據(jù)具體情況,并與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以及
相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,雙方應及時進行協(xié)商和糾正。
5、當基金資產(chǎn)的估值導致基金份額凈值小數(shù)點后四位內(nèi)發(fā)生差錯時,視為基金份額凈值
估值錯誤。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,并采取合理的措施
防止損失進一步擴大;當計價錯誤達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當報中國證
監(jiān)會備案;當計價錯誤達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當在報中國證監(jiān)會備案的
同時并及時進行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機關對前述內(nèi)容另有規(guī)定的,按其規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤,導致該基金財產(chǎn)或基金份額持有
人的實際損失,基金管理人應對此承擔責任。若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確,則基金托
管人對該損失不承擔責任;若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)也不正確,則基金托管人也應承擔
未正確履行復核義務的責任。如果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人的不當?shù)美?
且基金管理人及基金托管人已各自承擔了賠償責任,則基金管理人應負責向不當?shù)美黧w
主張返還不當?shù)美H绻颠€金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔的賠償金額,
則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。
7、由于證券、期貨交易所及其登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤,或國家會計政策變更、市
場規(guī)則變更,或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、
合理的措施進行檢查,但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的,由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤,基金管理人
和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除
由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異,且雙方經(jīng)協(xié)商未能達
成一致,基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結果對外予以公布,基金托管人可以
將相關情況報中國證監(jiān)會備案。
(二)基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,應按照雙方約定的同一記賬方法和會
計處理原則,分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊,對雙方各自的賬冊定期進行核
對,互相監(jiān)督,以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人
的處理方法為準。
2、會計數(shù)據(jù)和財務指標的核對
基金管理人和基金托管人應定期就會計數(shù)據(jù)和財務指標進行核對。如發(fā)現(xiàn)存在不符,雙
方應及時查明原因并糾正。
3、基金財務報表和定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,應于每
月終了后5個工作日內(nèi)完成。季度報告應在每個季度結束之日起10個工作日內(nèi)編制完畢并于
每個季度結束之日起15個工作日內(nèi)予以公告;中期報告在會計年度半年終了后40日內(nèi)編制
完畢并于會計年度半年終了后兩個月內(nèi)予以公告;年度報告在會計年度結束后60日內(nèi)編制完
畢并于會計年度終了后三個月內(nèi)予以公告?;鸷贤Р蛔銉蓚€月的,基金管理人可以不
編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在月度報表完成當日,將報表蓋章后提供給基金托管人復核;基金托管人在
收到后應在3個工作日內(nèi)進行復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;鸸芾砣嗽诩径?
報告完成當日,將有關報告提供給基金托管人復核,基金托管人應在收到后5個工作日內(nèi)完
成復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧斎?,將有關報告
提供給基金托管人復核,基金托管人應在收到后10個工作日內(nèi)完成復核,并將復核結果書面
通知基金管理人?;鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧斎?,將有關報告提供基金托管人復核,基金
托管人應在收到后15個工作日內(nèi)完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;鸸芾砣?
和基金托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復核過程中,發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共
同查明原因,進行調(diào)整,調(diào)整以雙方認可的賬務處理方式為準;若雙方無法達成一致以基金
管理人的賬務處理為準。核對無誤后,基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務
部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務部門公章的復核意見書或進行電子確認,雙方各自留存一份。
如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理
人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告,基金托管人有權就相關情況報證監(jiān)會備案。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
(一)基金份額持有人名冊的內(nèi)容
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類:
1、基金募集期結束時的基金份額持有人名冊;
2、基金權益登記日的基金份額持有人名冊;
3、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊;
4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。
(二)基金份額持有人名冊的提供
對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊,基金管理人應在每半年度結束后
5個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結束時的基金份額持有人名冊、基金
權益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊,
基金管理人應在相關的名冊生成后5個工作日內(nèi)向基金托管人提供。
(三)基金份額持有人名冊的保管
基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊,
基金管理人應及時向中國證監(jiān)會報告,并代為履行保管基金份額持有人名冊的職責。基金托
管人應對基金管理人由此產(chǎn)生的保管費給予補償。
七、爭議解決方式
(一)托管協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
(二)基金管理人與基金托管人之間因托管協(xié)議產(chǎn)生的或與托管協(xié)議有關的爭議可通過
友好協(xié)商解決。但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的,
則任何一方有權將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會,并按其時有效的仲裁
規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對仲裁各方當事人均具有約束力。
(三)除爭議所涉的內(nèi)容之外,托管協(xié)議的當事人仍應履行托管協(xié)議的其他規(guī)定。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
(一)托管協(xié)議的變更
托管協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致,可以對協(xié)議進行變更。變更后的新協(xié)議,其內(nèi)容不得
與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應當報中國證監(jiān)會備案。
(二)托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況,托管協(xié)議應當終止:
1、《基金合同》終止;
2、本基金更換基金托管人;
3、本基金更換基金管理人;
4、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
(三)基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》及有關法律法規(guī)的規(guī)定對本基金的財產(chǎn)進
行清算。
第二十一部分對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人根據(jù)基金份額持有人
的需要和市場的變化,有權增加或變更服務項目。主要服務內(nèi)容如下:
一、持有人注冊登記服務
基金管理人擔任基金注冊登記機構,為基金份額持有人提供注冊登記服務,配備安全、
完善的電腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng),準確、及時地為基金份額持有人辦理基金賬戶業(yè)務、基金份額
的登記、權益分配時紅利的登記、權益分配時紅利的派發(fā)、基金交易份額的清算過戶等服務。
二、持有人交易記錄查詢及對賬單服務
1、基金交易確認服務
注冊登記機構保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金投資記錄。
基金份額持有人每次交易結束后(T日),本基金銷售網(wǎng)點將于T+2日開始為基金份額持有
人提供該筆交易成交確認單的查詢服務。基金份額持有人也可以在T+2日通過本基金管理人
客戶服務中心查詢基金交易情況。基金管理人直銷機構網(wǎng)點應根據(jù)在直銷機構網(wǎng)點進行交易
的基金份額持有人的要求打印成交確認單。基金銷售機構應根據(jù)在銷售網(wǎng)點進行交易的基金
份額持有人的要求進行成交確認。
2、對賬單服務
本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向通過廣發(fā)基金直銷系統(tǒng)持有本公司基
金份額的持有人提供基金保有情況信息。
基金份額持有人可通過以下方式查閱對賬單:
1)基金份額持有人可登錄本基金管理人的網(wǎng)站賬戶自助查詢系統(tǒng)查閱對賬單。
2)基金份額持有人可通過網(wǎng)站、電話等方式向本基金管理人訂制電子形式的定期對賬單。
基金交易對賬單分為季度對賬單和年度對賬單,記錄該基金份額持有人最近一季度或一年內(nèi)
所有申購、贖回等交易發(fā)生的時間、金額、數(shù)量、價格以及當前賬戶的余額等。季度對賬單
在每季結束后的20個工作日內(nèi)向訂制季度對賬單服務的基金份額持有人以電子郵件形式發(fā)
送,年度對賬單在每年度結束后20個工作日內(nèi)對所有基金份額持有人以電子郵件形式發(fā)送。
3、基金份額持有人交易記錄查詢服務
本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務中心(包括電話呼叫中心和網(wǎng)站賬戶自
助查詢系統(tǒng))和本基金管理人的銷售網(wǎng)點查詢歷史交易記錄。
三、信息訂制服務
基金份額持有人在申請開立本公司基金賬戶時如預留電子郵件地址,可訂制電子郵件服
務,內(nèi)容包括交易確認及相關基金資訊信息等;如預留手機號碼,可訂制手機短信服務,內(nèi)
容包括基金凈值播報、交易確認等。已開立本公司基金賬戶未預留相關資料的基金份額持有
人可到銷售網(wǎng)點或通過基金管理人的客戶服務中心(包括電話呼叫中心和網(wǎng)站賬戶自助查詢
系統(tǒng))辦理資料變更。
四、信息查詢
基金管理人為每個基金賬戶提供一個基金賬戶查詢密碼,基金份額持有人可以憑基金賬
號和該密碼通過基金管理人的電話呼叫中心(Call Center)查詢客戶基金賬戶信息;同時可
以修改通信地址、電話、電子郵件等信息;另外還可登錄本基金管理人網(wǎng)站查詢基金申購與
贖回的交易情況、賬戶余額、基金產(chǎn)品信息。
五、投訴受理
基金份額持有人可以通過基金管理人提供的網(wǎng)站在線客服、呼叫中心人工坐席、書信、
電子郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴?;鸱蓊~持有人還
可以通過銷售機構的服務電話進行投訴。
六、服務聯(lián)系方式
1、客戶服務中心
電話呼叫中心(Call Center):95105828或020-83936999,該電話可轉人工服務。
傳真:020-34281105
2、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
公司網(wǎng)址:www.gffunds.com.cn
電子信箱:services@gffunds.com.cn
第二十二部分其他應披露事項
公告事項 披露日期
廣發(fā)基金管理有限公司關于旗下基金2025年第1季度報告提示性公告 2025-04-21
廣發(fā)基金管理有限公司關于旗下部分基金2025年4月18日至2025年4月21日暫停申購贖回等業(yè)務的公告 2025-04-16
廣發(fā)基金管理有限公司關于旗下基金2024年年度報告提示性公告 2025-03-29
廣發(fā)基金管理有限公司關于旗下基金2024年第4季度報告提示性公告 2025-01-21
關于旗下部分基金2024年12月24日至2024年12月26日暫停申購贖回等業(yè)務的公告 2024-12-20
廣發(fā)基金管理有限公司關于旗下基金2024年第3季度報告提示性公告 2024-10-25
關于旗下部分基金2024年10月11日暫停申購贖回等業(yè)務的公告 2024-10-09
關于旗下部分基金2024年9月18日暫停申購贖回等業(yè)務的公告 2024-09-12
廣發(fā)基金管理有限公司關于旗下基金2024年中期報告提示性公告 2024-08-30
廣發(fā)基金管理有限公司關于旗下基金2024年第2季度報告提示性公告 2024-07-18
關于旗下部分基金2024年7月1日暫停申購贖回等業(yè)務的公告 2024-06-27

第二十三部分招募說明書存放及查閱方式
招募說明書公布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于
公司住所,供社會公眾查閱、復制。
第二十四部分備查文件
1.中國證監(jiān)會注冊廣發(fā)中小盤精選混合型證券投資基金募集的文件
2.《廣發(fā)中小盤精選混合型證券投資基金基金合同》
3.《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》
4.《廣發(fā)中小盤精選混合型證券投資基金托管協(xié)議》
5.法律意見書
6.基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
7.基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照