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嘉合基金管理有限公司嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2025年第1號)
2025-06-28 文字大小 【 】 【打印
            
嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2025年第1號)
嘉合基金管理有限公司
嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金
招募說明書(更新)
(2025年第1號)
基金管理人:嘉合基金管理有限公司
基金托管人:中國工商銀行股份有限公司
2025年6月
嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2025年第1號)
【重要提示】
一、嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金(“本基金”)經(jīng)2018年7月31
日中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《關(guān)于準(zhǔn)予嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資
基金注冊的批復(fù)》(證監(jiān)會許可[2018]1215號)注冊,進(jìn)行募集,本基金的基金
合同于2018年12月20日正式生效。
二、嘉合基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”或“本基金管理人”)
保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊,但
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價(jià)值、收益和市場
前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
三、本基金投資于證券市場,基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng),
投資者在投資本基金前,需充分了解本基金的產(chǎn)品特性,并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)
的各類風(fēng)險(xiǎn),包括:因政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成
的市場風(fēng)險(xiǎn),因金融市場利率的波動(dòng)而導(dǎo)致證券市場價(jià)格和收益率變動(dòng)的利率風(fēng)
險(xiǎn),因債券發(fā)行主體信用狀況惡化而可能產(chǎn)生的到期不能兌付的信用風(fēng)險(xiǎn),因投
資人連續(xù)大量贖回基金份額而可能產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),基金管理人在基金管理實(shí)
施過程中產(chǎn)生的投資管理風(fēng)險(xiǎn)、投資于中小企業(yè)私募債的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)。
四、本基金為混合型基金,其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平低于股票型基金,高
于債券型基金及貨幣市場基金。投資人購買本基金并不等于將資金作為存款存放
在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資人在投資本基金之前,請仔細(xì)閱讀
本基金的基金合同和招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件,全面認(rèn)識
本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性,充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,理性判斷市
場,謹(jǐn)慎做出投資決策,并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
五、本基金的投資范圍包括中小企業(yè)私募債券,中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)由非上市中小企業(yè)采用非公開方式發(fā)行的債券。中小企業(yè)私募債的風(fēng)險(xiǎn)
主要包括信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等。信用風(fēng)險(xiǎn)指發(fā)債主體違約的風(fēng)險(xiǎn),
是中小企業(yè)私募債最大的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于中小企業(yè)私募債交投不活躍導(dǎo)
致的投資者被迫持有到期的風(fēng)險(xiǎn)。市場風(fēng)險(xiǎn)是未來市場價(jià)格(利率、匯率、股票
價(jià)格、商品價(jià)格等)的不確定性帶來的風(fēng)險(xiǎn),它影響債券的實(shí)際收益率。這些風(fēng)
險(xiǎn)可能會給基金凈值帶來一定的負(fù)面影響和損失。
嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2025年第1號)
本基金的投資范圍包括存托憑證,投資存托憑證除承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投
資的共同風(fēng)險(xiǎn)外,還面臨存托憑證發(fā)行機(jī)制及交易機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
六、基金管理人承諾以恪盡職守、誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基
金資產(chǎn),但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸸芾砣斯芾淼钠渌?
基金的業(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的
買者自負(fù)原則,在做出投資決策后,基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)
險(xiǎn),由投資人自行負(fù)擔(dān)。
七、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%,
但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外。
八、本基金本次招募說明書更新了基金管理人信息、基金托管人信息、相關(guān)
服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金投資組合報(bào)告、基金的業(yè)績及其他應(yīng)披露事項(xiàng)等內(nèi)容。除非另有
說明,本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2025年5月31日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值
表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2025年3月31日(本招募說明書中的財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì))。
本招募說明書已經(jīng)基金托管人復(fù)核。
嘉合基金管理有限公司嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2025年第1號)
目錄
第一部分緒言.................................................................................................................................1
第二部分釋義.................................................................................................................................2
第三部分基金管理人.....................................................................................................................7
第四部分基金托管人...................................................................................................................16
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)...............................................................................................................20
第六部分基金的募集...................................................................................................................22
第七部分基金合同的生效...........................................................................................................23
第八部分基金份額的申購與贖回...............................................................................................24
第九部分基金的投資...................................................................................................................35
第十部分基金的業(yè)績...................................................................................................................45
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)...............................................................................................................48
第十二部分基金資產(chǎn)估值...........................................................................................................49
第十三部分基金的收益與分配...................................................................................................55
第十四部分基金費(fèi)用與稅收.......................................................................................................57
第十五部分基金的會計(jì)與審計(jì)...................................................................................................59
第十六部分基金的信息披露.......................................................................................................60
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示...................................................................................................................67
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...........................................................71
第十九部分《基金合同》摘要...................................................................................................73
第二十部分《托管協(xié)議》摘要...................................................................................................89
第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù).................................................................................109
第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng).................................................................................................111
第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式.........................................................................114
第二十四部分備查文件.............................................................................................................115
嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2025年第1號)
第一部分緒言
《嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”
或“本招募說明書”)依照《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開募集開
放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》(以下簡稱“《流動(dòng)性規(guī)定》”)、《證券投資
基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披
露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)和其他有關(guān)法律法規(guī)以及《嘉合錦程
價(jià)值精選混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。
本招募說明書的內(nèi)容涵蓋本基金的投資目標(biāo)、投資理念、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)以及
認(rèn)購、申購和贖回的程序及費(fèi)率等與投資本基金有關(guān)的所有相關(guān)事項(xiàng),投資者在做
出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書,并注意基金管理人對本招募說明書披露的
更新信息。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,
并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托
或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何
解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫,并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?;鸷贤?
約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?;鹜顿Y人自依基金合同取得基
金份額,即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即
表明其對基金合同的承認(rèn)和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有
權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?;鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細(xì)查閱基
金合同。
嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2025年第1號)
第二部分釋義
在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:
1、基金或本基金:指嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金
2、基金管理人或管理人:指嘉合基金管理有限公司
3、基金托管人或托管人:指中國工商銀行股份有限公司
4、基金合同:指《嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金基金合同》及對基金
合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《嘉合錦程價(jià)值精選
混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書:指《嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金招
募說明書》及其定期的更新
7、基金產(chǎn)品資料概要:指《嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告:指《嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金基金份額發(fā)
售公告》
9、法律法規(guī):指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司
法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》:指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第
五次會議通過,經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人大常委會第30次會議修訂,
自2013年6月1日起實(shí)施,并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)
委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改<中華人民共和國港口
法>等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其
不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》:指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施的
《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》:指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》:指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公
開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2025年第1號)
14、《流動(dòng)性規(guī)定》:指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施
的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出
的修訂
15、中國證監(jiān)會:指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu):指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
17、基金合同當(dāng)事人:指受基金合同約束,根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)
的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者:指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合
法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體
或其他組織
20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者:指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦
法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境
外的機(jī)構(gòu)投資者
21、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者:指按照《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證
券投資試點(diǎn)辦法》(包括頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂)及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,運(yùn)用
來自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資的境外法人
22、投資人或投資者:指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人
民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他
投資人的合稱
23、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
24、基金銷售業(yè)務(wù):指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金,發(fā)售基金份額,
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
25、銷售機(jī)構(gòu):指嘉合基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會
規(guī)定的其他條件,取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議,
辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
26、登記業(yè)務(wù):指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù),具體內(nèi)容包括投
資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、
代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
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27、登記機(jī)構(gòu):指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為嘉合基金管理有限
公司或接受嘉合基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
28、基金賬戶:指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管
理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
29、基金交易賬戶:指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)
辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資計(jì)劃等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
30、基金合同生效日:指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件,
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢,并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日

31、基金合同終止日:指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后,基金財(cái)產(chǎn)
清算完畢,清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
32、基金募集期:指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間,最長不
得超過3個(gè)月
33、存續(xù)期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35、T日:指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開
放日
36、T+n日:指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
37、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
38、開放時(shí)間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》:指《嘉合基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》,是規(guī)范基
金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則,由基金管理人和投資
人共同遵守
40、認(rèn)購:指在基金募集期內(nèi),投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請
購買基金份額的行為
41、申購:指基金合同生效后,投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請
購買基金份額的行為
42、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定
嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2025年第1號)
的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、基金轉(zhuǎn)換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)
定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理
人管理的其他基金的基金份額的行為
44、轉(zhuǎn)托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持
基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
45、定期定額投資計(jì)劃:指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請,約定每期申購
日、扣款金額及扣款方式,由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)
自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
46、巨額贖回:指本基金單個(gè)開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份
額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
47、元:指人民幣元
48、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行
存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
49、基金資產(chǎn)總值:指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申
購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
50、基金資產(chǎn)凈值:指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
51、基金份額凈值:指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
52、基金資產(chǎn)估值:指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值,以確定基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值的過程
53、流動(dòng)性受限資產(chǎn):指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以
合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn),包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行
定期存款(含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及
非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
54、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制:指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí),通過調(diào)整基金份額
凈值的方式,將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者,
從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權(quán)益不受損害
并得到公平對待
嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2025年第1號)
55、基金份額類別:指本基金將基金份額分為A類和C類不同的類別。在投資
者認(rèn)購、申購基金時(shí)收取認(rèn)購、申購費(fèi)用而不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)
的,稱為A類基金份額;在投資者認(rèn)購、申購基金份額時(shí)不收取認(rèn)購、申購費(fèi)用而
是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的,稱為C類基金份額
56、指定媒介:指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及指定互
聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站)
等媒介
57、不可抗力:指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
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第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱:嘉合基金管理有限公司
住所:上海市楊浦區(qū)秦皇島路32號A樓
郵政編碼:200082
法定代表人:魏超
成立日期:2014年7月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān):中國證監(jiān)會
批準(zhǔn)設(shè)立文號:證監(jiān)許可[2014]621號
組織形式:有限責(zé)任公司
注冊資本:人民幣30,000萬元
存續(xù)期間:永久存續(xù)
聯(lián)系人:陳曉瑜
電話:021-60168300
股權(quán)結(jié)構(gòu):中航信托股份有限公司占27.27%、上?;酆雽?shí)業(yè)集團(tuán)有限公司占
27.27%、福建圣農(nóng)控股集團(tuán)有限公司占18.18%、廣東萬和集團(tuán)有限公司占17.83%、
山東通匯資本投資集團(tuán)有限公司占4.90%、北京智勇仁信投資咨詢有限公司占4.55%。
二、主要人員情況
1、董事會成員
金川先生,浙江大學(xué)管理學(xué)學(xué)士,杜倫大學(xué)財(cái)務(wù)管理碩士。曾任中國航油集團(tuán)
北京石油有限公司企劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理,大成基金管理有限公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部銀行業(yè)務(wù)北
方區(qū)負(fù)責(zé)人,嘉合基金管理有限公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、首席市
場官、總經(jīng)理、董事、代董事長,現(xiàn)任嘉合基金管理有限公司董事長。
李浪先生,江西財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士。曾任北京國資融資租賃股份有限公司運(yùn)營經(jīng)理,
現(xiàn)任中航信托股份有限公司投資管理部投資經(jīng)理,兼任嘉合基金管理有限公司董事。
朱秋燕女士,江西財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士。曾任中航信托股份有限公司投資管理部投資
經(jīng)理助理、投資經(jīng)理、高級投資經(jīng)理、資深投資經(jīng)理,現(xiàn)任中航信托股份有限公司
投資管理部副總經(jīng)理,兼任嘉合基金管理有限公司董事。
盧宇軒先生,中山大學(xué)高級管理人員工商管理碩士。曾任廣東萬和新電氣股份
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有限公司燃熱事業(yè)部計(jì)劃員、計(jì)劃調(diào)度副主任、廣東萬和網(wǎng)絡(luò)科技有限公司執(zhí)行董
事、廣東鴻特科技股份有限公司董事會秘書兼副總經(jīng)理、廣東鴻特科技股份有限公
司董事兼總經(jīng)理、廣東鴻特精密技術(shù)肇慶有限公司總裁、廣東鴻特精密技術(shù)(臺山)
有限公司總裁等職務(wù),現(xiàn)任廣東鴻特科技股份有限公司總經(jīng)理兼董事、廣東鴻特精
密技術(shù)肇慶有限公司總裁、廣東鴻特精密技術(shù)(臺山)有限公司總裁、廣東百邦合
實(shí)業(yè)投資有限公司董事兼法定代表人、廣東萬和家居衛(wèi)浴有限公司執(zhí)行董事兼法定
代表人、廣東萬和凈水設(shè)備有限公司董事、廣東萬和集團(tuán)有限公司監(jiān)事會主席、廣
東萬乾投資發(fā)展有限公司監(jiān)事、南寧萬碩投資合伙企業(yè)(有限合伙)有限合伙人,
兼任嘉合基金管理有限公司董事。
廖俊杰先生,碩士研究生學(xué)歷。曾任圣農(nóng)發(fā)展證券部業(yè)務(wù)經(jīng)理,圣農(nóng)發(fā)展證券
事務(wù)代表、證券部副總監(jiān),現(xiàn)任福建圣農(nóng)控股集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理、董事會秘書、
董事,兼任嘉合基金管理有限公司董事。
魏超先生,對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)管理學(xué)碩士。曾任新華基金管理有限公司市場部
高級渠道經(jīng)理,國投瑞銀基金管理有限公司市場部北方區(qū)高級渠道經(jīng)理,大成基金
管理有限公司渠道部北方區(qū)域總監(jiān)助理,中融基金管理有限公司總裁助理,嘉合基
金管理有限公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理,現(xiàn)任嘉合基金管理有限公司總經(jīng)理、董事。
黃憲先生,武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾任武漢大學(xué)管理學(xué)院國際金融教研室主任、
金融系副主任、經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副院長、武漢大學(xué)金融發(fā)展與政策研究中心主任等
職務(wù)?,F(xiàn)任武漢大學(xué)金融發(fā)展與政策研究中心名譽(yù)主任,兼任嘉合基金管理有限公
司獨(dú)立董事。
張金清先生,山東大學(xué)理學(xué)博士。曾任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長、復(fù)旦大學(xué)金
融研究院常務(wù)副院長,現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)金融研究院教授、博士生導(dǎo)師,復(fù)旦大學(xué)教育
部金融創(chuàng)新研究生開放實(shí)驗(yàn)室主任,兼任嘉合基金管理有限公司獨(dú)立董事。
趙萬一先生,西南政法大學(xué)法學(xué)碩士。曾任西南政法大學(xué)法律系教授、西南政
法大學(xué)研究生部副主任、西南政法大學(xué)民商法學(xué)院院長、西南政法大學(xué)《現(xiàn)代法學(xué)》
主編等職務(wù)?,F(xiàn)任西南政法大學(xué)民商法學(xué)院教授,兼任嘉合基金管理有限公司獨(dú)立
董事。
2、監(jiān)事會成員
郝艷芬女士,北京大學(xué)光華管理學(xué)院高級管理人員工商管理碩士。曾就職于中
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國農(nóng)業(yè)銀行青島分行、上海慧弘實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司,現(xiàn)任上海慧弘實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公
司董事長,兼任嘉合基金管理有限公司監(jiān)事長。
盧宇凡先生,英國伯恩茅斯大學(xué)碩士。曾就職于格蘭仕集團(tuán)、佛山市宏圖中寶
電纜有限公司等單位,現(xiàn)任廣東萬和新電氣股份有限公司董事、副總裁、董事會秘
書,兼任嘉合基金管理有限公司監(jiān)事。
洪友森先生,法學(xué)學(xué)士。曾就職于融信租賃股份有限公司等單位,現(xiàn)任福建圣
農(nóng)發(fā)展股份有限公司高級法務(wù)經(jīng)理,兼任嘉合基金管理有限公司監(jiān)事。
李國林先生,浙江工商大學(xué)碩士?,F(xiàn)任嘉合基金管理有限公司權(quán)益投資部總監(jiān),
兼任嘉合基金管理有限公司職工監(jiān)事。
劉歆茹女士,武漢大學(xué)碩士、學(xué)士。現(xiàn)任嘉合基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部副
總監(jiān),兼任嘉合基金管理有限公司職工監(jiān)事。
蔡文婷女士,華東理工大學(xué)學(xué)士?,F(xiàn)任嘉合基金管理有限公司基金運(yùn)營部總監(jiān)
助理,兼任嘉合基金管理有限公司職工監(jiān)事。
3、高級管理人員
金川先生,簡歷同上,現(xiàn)任嘉合基金管理有限公司董事長。
魏超先生,簡歷同上,現(xiàn)任嘉合基金管理有限公司總經(jīng)理、董事。
崔為中先生,武漢大學(xué)法學(xué)院碩士。曾任中創(chuàng)投資公司海南代表處系統(tǒng)管理員、
資金主管,中誠信證券評估公司海南分公司電腦部經(jīng)理、辦公室副主任,長城證券
公司信息技術(shù)部總助,英大證券公司IT技術(shù)總監(jiān),嘉合基金管理有限公司副總經(jīng)理,
現(xiàn)任嘉合基金管理有限公司督察長。
沈珂先生,南京大學(xué)信息學(xué)學(xué)士。曾任交銀施羅德基金管理有限公司信息技術(shù)
部高級工程師,國聯(lián)安基金管理有限公司信息技術(shù)部總監(jiān)助理,嘉合基金管理有限
公司信息技術(shù)部總監(jiān)、總經(jīng)理助理等職務(wù),現(xiàn)任嘉合基金管理有限公司副總經(jīng)理、
首席信息官。
羅瑾先生,哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理科學(xué)與工程專業(yè)學(xué)士、碩士,美國南方理工州
立大學(xué)工商管理碩士。曾任鵬華基金管理有限公司金融工程部研究員、大成基金管
理有限公司金融工程部高級產(chǎn)品設(shè)計(jì)師、大成國際資產(chǎn)管理有限公司(香港)業(yè)務(wù)
發(fā)展部總監(jiān)、融通基金管理有限公司產(chǎn)品研發(fā)部總監(jiān)、大成基金管理有限公司產(chǎn)品
研發(fā)與金融工程部總監(jiān)及市場營銷管理部總監(jiān)、嘉合基金管理有限公司首席市場官,
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現(xiàn)任嘉合基金管理有限公司副總經(jīng)理。
趙陽先生,武漢大學(xué)金融學(xué)博士。曾任中國人民銀行金融研究所助理研究員,
大成基金管理有限公司戰(zhàn)略發(fā)展部總監(jiān)助理、戰(zhàn)略客戶一部副總監(jiān),嘉合基金管理
有限公司總經(jīng)理助理等職務(wù),現(xiàn)任嘉合基金管理有限公司副總經(jīng)理。
4、本基金基金經(jīng)理
(1)現(xiàn)任基金經(jīng)理
李國林先生,浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,曾任上銀基金管理有限公司專戶投資
部總監(jiān)兼研究總監(jiān)、上海凱石益正資產(chǎn)管理有限公司投資總監(jiān)、凱石基金管理有限
公司投資事業(yè)部總監(jiān),2018年加入嘉合基金管理有限公司。2019年1月25日至2021
年1月25日期間任嘉合磐通債券型證券投資基金的基金經(jīng)理,2019年6月14日至
2022年6月14日期間任嘉合消費(fèi)升級混合型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理,2019
年9月26日至2021年1月25日期間任嘉合醫(yī)療健康混合型發(fā)起式證券投資基金的
基金經(jīng)理,2020年5月22日至2021年12月8日期間任嘉合同順智選股票型證券
投資基金的基金經(jīng)理,2021年5月28日至2022年6月2日期間任嘉合磐石混合型
證券投資基金的基金經(jīng)理,2020年8月5日至2023年9月8日期間任嘉合穩(wěn)健增
長靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理,2021年3月23日至2023年9月8日
期間任嘉合錦元回報(bào)混合型證券投資基金的基金經(jīng)理,2022年8月16日至2023年
9月8日期間任嘉合磐恒債券型證券投資基金的基金經(jīng)理,2021年5月28日至2024
年7月11日期間任嘉合睿金混合型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理,2022年12月
27日至2024年7月18日期間任嘉合錦榮混合型證券投資基金的基金經(jīng)理,2019年
1月15日至今任嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金的基金經(jīng)理,2021年9月1
日至今任嘉合錦明混合型證券投資基金的基金經(jīng)理,2022年3月2日至今任嘉合錦
鑫混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。
(2)歷任基金經(jīng)理
駱海濤先生,2018年12月20日至2021年1月21日期間任本基金基金經(jīng)理。
5、投資決策委員會成員
魏超先生,現(xiàn)任嘉合基金管理有限公司總經(jīng)理、董事職務(wù)。
于啟明先生,現(xiàn)任嘉合基金管理有限公司固定收益公募投資部總監(jiān)職務(wù)。
李國林先生,現(xiàn)任嘉合基金管理有限公司權(quán)益投資部總監(jiān)職務(wù)。
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李超先生,現(xiàn)任嘉合基金管理有限公司固定收益研究部總監(jiān)職務(wù)。
王東旋先生,現(xiàn)任嘉合基金管理有限公司權(quán)益研究部總監(jiān)職務(wù)。
朱萍女士,現(xiàn)任嘉合基金管理有限公司中央交易室總監(jiān)職務(wù)。
6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
(1)依法募集資金,辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續(xù);
(3)自基金合同生效之日起,以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn);
(4)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)
營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
(5)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,保證
所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對所管理的不同基金分別管理,
分別記賬,進(jìn)行證券投資;
(6)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自
己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
(7)依法接受基金托管人的監(jiān)督;
(8)采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法
符合基金合同等法律文件的規(guī)定,按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息,確定基金
份額申購、贖回的價(jià)格;
(9)進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告;
(10)編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告;
(11)嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,履行信息披露及報(bào)告義
務(wù);
(12)保守基金商業(yè)秘密,不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開披露前應(yīng)予保密,不向他人
泄露;
(13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配
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基金收益;
(14)按規(guī)定受理申購與贖回申請,及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng);
(15)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配
合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)
資料15年以上;
(17)確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出,并且保
證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式,隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料,
并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件;
(18)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人;
(20)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí),
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其賠償責(zé)任不因其退任而免除;
(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù),基金托管
人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金
托管人追償;
(22)當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí),應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為;
(24)基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件,基金合同不能生效,基金管
理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用,將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期
結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人;
(25)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人承諾
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1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《銷售辦
法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為,并承諾建立健全內(nèi)部控制
制度,采取有效措施,防止違法行為的發(fā)生。
2、基金管理人的禁止行為:
(1)將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;
(2)不公平地對待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn);
(3)利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;
(5)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);
(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人
從事相關(guān)的交易活動(dòng);
(7)玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);
(8)法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理,強(qiáng)化職業(yè)操守,督促和約束員工遵守國家有
關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范,誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé),不從事以下活動(dòng):
(1)越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營;
(2)違反法律法規(guī)、基金合同或托管協(xié)議;
(3)故意損害基金份額持有人或基金合同其他當(dāng)事人的合法權(quán)益;
(4)在向中國證監(jiān)會報(bào)送的資料中弄虛作假;
(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管;
(6)玩忽職守、濫用職權(quán),不按照規(guī)定履行職責(zé);
(7)泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金
投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息,或泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信
息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);
(8)協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易;
(9)違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,利用對敲、倒倉等非法手段操縱市場價(jià)格,擾
亂市場秩序;
(10)貶損同行,以提高自己;
(11)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成份;
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(12)以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展;
(13)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;
(14)其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
(1)依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人
謀取最大利益;
(2)不得利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益;
(3)不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,泄
露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密,尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、
基金投資計(jì)劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);
(4)不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
內(nèi)部控制是指基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn),保證經(jīng)營運(yùn)作符合基金管理人發(fā)
展規(guī)劃,在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上,通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)
施控制程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。基金管理人結(jié)合自身具體情況,建立了科學(xué)
合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系,并制定了科學(xué)完善的內(nèi)部控制制度。
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
(1)保證基金管理人經(jīng)營運(yùn)作遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,自覺形成守
法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。
(2)防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受
托資產(chǎn)的安全完整,實(shí)現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
(3)確?;鸸芾砣撕突鹭?cái)務(wù)及其他信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。
2、內(nèi)部控制原則
(1)健全性原則。內(nèi)部控制機(jī)制覆蓋基金管理人的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級
人員,并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
(2)有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法,建立合理的內(nèi)部控制程序,
維護(hù)內(nèi)部控制的有效執(zhí)行。
(3)獨(dú)立性原則?;鸸芾砣烁鳈C(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)保持相對獨(dú)立,基金資
產(chǎn)、固有財(cái)產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作相互分離。
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(4)相互制約原則?;鸸芾砣藘?nèi)部部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
(5)成本效益原則?;鸸芾砣诉\(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本,提
高經(jīng)濟(jì)效益,以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制內(nèi)容
基金管理人的內(nèi)部控制要求建立:不相容職務(wù)相分離的機(jī)制、完善的崗位責(zé)任
制、規(guī)范的崗位管理措施、完整的信息資料保全系統(tǒng)、嚴(yán)格的授權(quán)控制、有效的風(fēng)
險(xiǎn)防范系統(tǒng)和快速反應(yīng)機(jī)制等?;鸸芾砣俗袷貒矣嘘P(guān)法律法規(guī),遵循合法合規(guī)
性原則、全面性原則、審慎性原則和適時(shí)性原則,制訂了系統(tǒng)完善的內(nèi)部控制制度。
內(nèi)部控制的內(nèi)容包括投資管理業(yè)務(wù)控制、信息披露控制、信息技術(shù)系統(tǒng)控制、會計(jì)
系統(tǒng)控制以及內(nèi)部稽核控制等。
4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書
(1)基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確。
(2)基金管理人承諾根據(jù)市場變化和基金管理人業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制
度。
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第四部分基金托管人
一、基金托管人情況
1、基本情況
名稱:中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
成立時(shí)間:1984年1月1日
法定代表人:廖林
注冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元
聯(lián)系電話:010-66105799
聯(lián)系人:郭明
2、主要人員情況
截至2024年12月,中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工208人,平均年齡38歲,
99%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷,高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級技術(shù)職
稱。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為中國大陸托管服務(wù)的先行者,中國工商銀行自1998年在國內(nèi)首家提供托管
服務(wù)以來,秉承“誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨,依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部
控制體系、規(guī)范的管理模式、先進(jìn)的營運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì),嚴(yán)格履行資產(chǎn)托
管人職責(zé),為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、
專業(yè)的托管服務(wù),展現(xiàn)優(yōu)異的市場形象和影響力。建立了國內(nèi)托管銀行中最豐富、
最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社會保障基金、
基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、企業(yè)年金基金、QFII資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集
合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公
司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)品體系,同時(shí)在
國內(nèi)率先開展績效評估、風(fēng)險(xiǎn)管理等增值服務(wù),可以為各類客戶提供個(gè)性化的托管
服務(wù)。截至2024年12月,中國工商銀行共托管證券投資基金1442只。自2003年
以來,工商銀行連續(xù)二十一年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財(cái)
資》、美國《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》等境內(nèi)外權(quán)威財(cái)經(jīng)媒體
評選的105項(xiàng)最佳托管銀行大獎(jiǎng);是獲得獎(jiǎng)項(xiàng)最多的國內(nèi)托管銀行,優(yōu)良的服務(wù)品
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質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認(rèn)可和廣泛好評。
二、基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度說明
中國工商銀行資產(chǎn)托管部在風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)操過程中根據(jù)國際公認(rèn)的內(nèi)部控制
COSO準(zhǔn)則從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督與評價(jià)五個(gè)方面構(gòu)
建起了托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系,并納入統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
中國工商銀行資產(chǎn)托管部從成立之日起始終秉持規(guī)范運(yùn)作的原則,將建立系
統(tǒng)、高效的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系視為工作重點(diǎn)。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的
快速發(fā)展,新問題新情況的不斷出現(xiàn),資產(chǎn)托管部自始至終將風(fēng)險(xiǎn)管理置于與業(yè)務(wù)
發(fā)展同等重要的位置,視風(fēng)險(xiǎn)防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存與發(fā)展的生命線。資產(chǎn)托
管部實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)管理,將風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任落實(shí)到具體業(yè)務(wù)部門和相關(guān)業(yè)務(wù)崗位,每
位員工均有義務(wù)對自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)。從2005年至今,中國工商銀行
資產(chǎn)托管部共十八次順利通過評估組織內(nèi)部控制和安全措施最權(quán)威的ISAE3402審閱,
全部獲得無保留意見的控制及有效性報(bào)告,充分表明獨(dú)立第三方對中國工商銀行托
管服務(wù)在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認(rèn)可,也證明中國工商
銀行托管服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力已經(jīng)與國際大型托管銀行接軌,達(dá)到國際先進(jìn)水平。
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
(1)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理合法合規(guī);
(2)促進(jìn)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo);
(3)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性和資產(chǎn)安全;
(4)提高資產(chǎn)托管經(jīng)營效率和效果;
(5)業(yè)務(wù)記錄、會計(jì)信息和其他經(jīng)營管理相關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及
時(shí)。
2、內(nèi)部控制的原則
(1)全面性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程,
覆蓋資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和管理活動(dòng),覆蓋所有機(jī)構(gòu)、部門和從業(yè)人員。
(2)重要性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制基礎(chǔ)上,關(guān)注重要業(yè)
務(wù)事項(xiàng)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。
(3)制衡性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在機(jī)構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分配及業(yè)務(wù)流
程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制,同時(shí)兼顧運(yùn)營效率。
(4)適應(yīng)性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)
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特點(diǎn)相適應(yīng),并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整,以合理成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。
(5)審慎性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)為本、審慎經(jīng)營的理念,
設(shè)立機(jī)構(gòu)或開展各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)均應(yīng)堅(jiān)持內(nèi)控優(yōu)先。
(6)成本效益原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益,以
合理成本實(shí)現(xiàn)有效控制。
3、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制納入全行統(tǒng)一的內(nèi)部控制體系。
(1)總行資產(chǎn)托管部根據(jù)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制
體系,作為全行托管業(yè)務(wù)的牽頭管理部門,根據(jù)行內(nèi)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全內(nèi)
部控制體系,建立與托管業(yè)務(wù)條線相適應(yīng)的內(nèi)部控制運(yùn)行機(jī)制,確定各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)
的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn),制定標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的業(yè)務(wù)制度;采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?,合理保證托管業(yè)
務(wù)流程的經(jīng)營效率和效果,組織開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的執(zhí)行、監(jiān)督和檢
查,督促各機(jī)構(gòu)落實(shí)控制措施。
(2)總行內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)指導(dǎo)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理工作,根據(jù)年度工作重點(diǎn),
定期或不定期在全行開展相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查,將托管業(yè)務(wù)檢查項(xiàng)目整合到全行業(yè)務(wù)
監(jiān)督檢查工作中,將全行托管業(yè)務(wù)納入內(nèi)控評價(jià)體系。
(3)總行內(nèi)部審計(jì)局負(fù)責(zé)對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的審計(jì)與評價(jià)工作。
(4)一級(直屬)分行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部門作為內(nèi)部控制的執(zhí)行機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)組
織開展本機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行及自查工作,及時(shí)整改、糾正、處理存在的問題。
4、內(nèi)部控制措施
工商銀行資產(chǎn)托管部重視內(nèi)部控制制度的建設(shè),堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的理
念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中,建立了一整套內(nèi)部控制制度體系,
包括《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理規(guī)定》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)
務(wù)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)營運(yùn)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)合同管理辦
法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)檔案管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)
務(wù)重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理辦法》等,在環(huán)境、制度、
流程、崗位職責(zé)、人員、授權(quán)、創(chuàng)新、合同、印章、服務(wù)質(zhì)量、收費(fèi)、反洗錢、防
止利益沖突、業(yè)務(wù)連續(xù)性、考核、信息系統(tǒng)等全方面執(zhí)行內(nèi)部控制措施。
5、風(fēng)險(xiǎn)控制
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)切實(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)管理第一道防線的主體職責(zé),按照“主動(dòng)防、智
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能控、全面管”的管理思路,主動(dòng)將資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理納入全行全面風(fēng)險(xiǎn)管
理體系,以“管住人、管住錢、管好防線、管好底線”為管理重點(diǎn),搭建適應(yīng)資產(chǎn)
托管業(yè)務(wù)特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu),通過推進(jìn)托管業(yè)務(wù)體制機(jī)制與完善集約化營運(yùn)改革、
建立資產(chǎn)托管風(fēng)險(xiǎn)管理委員會機(jī)制、完善資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)制度體系、加強(qiáng)資產(chǎn)托管業(yè)
務(wù)隊(duì)伍建設(shè)、科技賦能、建立健全應(yīng)急災(zāi)備體系、建立審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改臺賬、加
強(qiáng)人員管理等措施,有效控制操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、信息科技風(fēng)險(xiǎn)和次
生風(fēng)險(xiǎn)。
6、業(yè)務(wù)連續(xù)性保障
中國工商銀行制訂了完善的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)連續(xù)性工作計(jì)劃和應(yīng)急預(yù)案,具備
行之有效的災(zāi)備恢復(fù)方案、充足的移動(dòng)辦公設(shè)備、同城異城相結(jié)合的備份辦公場所、
必要的工作人員、科學(xué)清晰的AB崗位設(shè)置及定期演練機(jī)制。在重大突發(fā)事件發(fā)生后,
可根據(jù)突發(fā)事件的對托管業(yè)務(wù)連續(xù)性營運(yùn)影響程度的評估,適時(shí)選擇或依次啟動(dòng)“原
場所現(xiàn)場+居家”、“部分同城異地+居家”、“部分異城異地+居家”、“異地全部切換”
四種方案,由“總部+總行級營運(yùn)中心+托管分部+境外營運(yùn)機(jī)構(gòu)”形成全球、全天候
營運(yùn)網(wǎng)絡(luò),向客戶提供連續(xù)性服務(wù),確保托管產(chǎn)品日常交易的及時(shí)清算和交割。
(五)基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定,基金托管人對
基金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行
間債券市場、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用
開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)
績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查,其中對基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生
效之后六個(gè)月開始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關(guān)
基金法律法規(guī)規(guī)定的行為,應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理
人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對,并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi),
基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正。基金管理人對基
金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的,基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為,應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會,同時(shí)
通知基金管理人限期糾正。
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第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
(1)嘉合基金管理有限公司直銷中心
名稱:嘉合基金管理有限公司
注冊地址:上海市虹口區(qū)廣紀(jì)路738號1幢329室
辦公地址:上海市楊浦區(qū)秦皇島路32號A樓
法定代表人:魏超
電話:021-60168270
傳真:021-65015087
聯(lián)系人:陳曉瑜
客戶服務(wù)電話:400-060-3299
網(wǎng)址:www.haoamc.com
(2)嘉合基金管理有限公司網(wǎng)上交易平臺
網(wǎng)址:https://trade.haoamc.com/etrading/
(3)嘉合基金管理有限公司微信交易平臺
微信公眾號:嘉合基金
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求,選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金,
并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱:嘉合基金管理有限公司
住所:上海市楊浦區(qū)秦皇島路32號A樓
法定代表人:魏超
電話:021-60168300
傳真:021-65015080
聯(lián)系人:蔡文婷
網(wǎng)址:www.haoamc.com
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2025年第1號)
名稱:上海市通力律師事務(wù)所
住所:上海市銀城中路68號時(shí)代金融中心19層
辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時(shí)代金融中心19層
負(fù)責(zé)人:韓炯
電話:021-31358666
傳真:021-31358600
經(jīng)辦律師:安冬、陸奇
聯(lián)系人:陸奇
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會計(jì)師事務(wù)所
名稱:畢馬威華振會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
住所:北京市東城區(qū)東長安街1號畢馬威大樓八層
辦公地址:上海市靜安區(qū)南京西路1266號恒隆廣場二期25樓
合伙人:鄒俊
電話:021-22124056
傳真:021-62881889
聯(lián)系人:葉凱韻
經(jīng)辦注冊會計(jì)師:葉凱韻、汪霞
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第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其
他有關(guān)規(guī)定募集,經(jīng)2018年7月31日中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2018】1215號文注冊。
本基金為契約型開放式混合型基金?;鸫胬m(xù)期間為不定期。
本基金的募集期限為2018年11月19日至2018年12月14日,募集對象為符
合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)
構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投
資基金的其他投資人。
經(jīng)畢馬威華振會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗(yàn)資,基金募集期有效認(rèn)購份額
463,201,684.89份,利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額16,698.13份,共計(jì)463,218,383.02份基金份額,
有效認(rèn)購戶數(shù)為1395戶。
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第七部分基金合同的生效
一、基金合同的生效
本基金的基金合同于2018年12月20日正式生效。自基金合同生效日起,本基
金管理人正式開始管理本基金。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后,連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基
金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露;連續(xù)60個(gè)
工作日出現(xiàn)前述情形,基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案,如轉(zhuǎn)換
運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開基金份額持有人大會進(jìn)行
表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時(shí),從其規(guī)定。
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第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在
相關(guān)公告中列明?;鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu),并在基金管理人網(wǎng)
站公示?;鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提
供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、
深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間,但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)
會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后,若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他
特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整,但應(yīng)在
實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理申購,具體業(yè)務(wù)辦理
時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回,具體業(yè)務(wù)辦理
時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后,基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖
回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請
且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的,其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一開放日該類基金
份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價(jià)格。
本基金已于2019年1月10日起開始辦理日常申購、贖回業(yè)務(wù)。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則,即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金份額
凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算;
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2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷;
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則,即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序
贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,對上述原則進(jìn)行調(diào)整?;鸸芾砣吮?
須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序,在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申
購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí),必須全額交付申購款項(xiàng),投資人交付申購款項(xiàng),申購
成立;登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí),申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí),贖回生效。
投資人贖回生效后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生
巨額贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí),款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處
理。
遇證券、期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換
系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程,則
贖回款順延至前述影響因素消除的下一個(gè)工作日劃往基金份額持有人銀行賬戶。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖
回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)
行確認(rèn)。T日提交的有效申請,投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)
柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功,則申購款
項(xiàng)退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以基金登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果
為準(zhǔn)。對于申購申請及申購份額的確認(rèn)情況,投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)
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利。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi),對上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)
行調(diào)整,并在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、投資者通過本基金公司網(wǎng)上交易平臺、微信交易平臺及其他銷售機(jī)構(gòu)申購本
基金份額的首次最低限額為10元人民幣(含申購費(fèi)),追加申購單筆最低金額為10
元人民幣(含申購費(fèi))。各銷售機(jī)構(gòu)對最低申購限額及交易級差有其他規(guī)定的,以各
銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。投資者通過直銷中心申購本基金份額的首次最低限額為
5萬元人民幣(含申購費(fèi)),追加申購單筆金額不低于10元人民幣(含申購費(fèi))。
2、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)辦理贖回時(shí),每筆贖回申請的最低份額為10份
基金份額;基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回,但某筆交易類業(yè)務(wù)(如
贖回、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管等)導(dǎo)致單個(gè)交易賬戶的基金份額余額少于10份(含10
份)時(shí),余額部分基金份額必須一同贖回。各銷售機(jī)構(gòu)對贖回限額有其他規(guī)定的,
以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
3、基金管理人對單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額不設(shè)上限。
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí),基金
管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大
額申購、暫?;鹕曩彽却胧?,切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體規(guī)
定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額
等數(shù)量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指
定媒介上公告。
六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、申購費(fèi)率
(1)本基金A類基金份額在申購時(shí)收取申購費(fèi)用,C類基金份額不收取申購費(fèi)
用,但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
本基金A類基金份額對申購設(shè)置級差費(fèi)率。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購,
適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。具體費(fèi)率如下:
申購金額(M) A類基金份額申購費(fèi)率

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M<50萬元 1.50%
50萬元≤M<200萬元 1.20%
200萬元≤M<500萬元 0.80%
M≥500萬元 每筆1000元

(2)本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由基金申購人承擔(dān),不列入基金財(cái)產(chǎn),主
要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
3、贖回費(fèi)率
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān),在基金份額持有人贖回基金
份額時(shí)收取。贖回費(fèi)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的比例見下表,未計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付
登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。贖回費(fèi)率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減,具
體費(fèi)率如下:
A類基金份額 持有期限(N為日歷日) 贖回費(fèi)率 計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)比例
1日≤N<7日 1.50% 100%
7日≤N<30日 0.75% 100%
30日≤N<180日 0.50% 75%
N≥180日 0% -
C類基金份額 持有期限(N為日歷日) 贖回費(fèi)率 計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)比例
1日≤N<7日 1.50% 100%
7日≤N<30日 0.50% 100%
N≥30日 0% -

3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式,并最遲應(yīng)于
新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情
況制定基金促銷計(jì)劃,定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間,
按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后,基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率、贖
回費(fèi)率等費(fèi)率。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí),基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制以
確?;鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、
自律規(guī)則的規(guī)定。
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七、申購份額與贖回金額的計(jì)算方式
1、本基金申購份額的計(jì)算:
(1)若投資者選擇A類基金份額,則申購份額的計(jì)算公式為:
凈申購金額=申購金額/(1+申購費(fèi)率)
或,凈申購金額=申購金額-固定申購費(fèi)金額
申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額
或,申購費(fèi)用=固定申購費(fèi)金額
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法,保留到小數(shù)點(diǎn)后2位,由此產(chǎn)生的收益或損
失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例:某投資人投資50,000元申購本基金A類基金份額,對應(yīng)費(fèi)率為1.50%,假
設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0160元,則其可得到的A類基金份額為:
凈申購金額=50,000/(1+1.50%)=49,261.08元
申購費(fèi)用=50,000-49,261.08=738.92元
申購份額=49,261.08/1.0160=48,485.31份
即:投資者投資50,000元申購本基金A類基金份額,對應(yīng)費(fèi)率為1.50%,假設(shè)
申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0160元,則可得到48,485.31份A類基金份額。
(2)若投資人選擇申購C類基金份額,則申購份額的計(jì)算公式為:
申購份額=申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額凈值
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法,保留到小數(shù)點(diǎn)后2位,由此產(chǎn)生的收益或損
失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例:某投資者投資50,000元申購本基金的C類基金份額,假設(shè)申購當(dāng)日C類基
金份額凈值為1.0160元,則可得到的申購份額為:
申購份額=50,000/1.0160=49,212.60份
即:投資者投資50,000元申購本基金的C類基金份額,假設(shè)申購當(dāng)日C類基金
份額凈值為1.0160元,則可得到49,212.60份C類基金份額。
2、本基金贖回金額的計(jì)算:
采用“份額贖回“方式,贖回價(jià)格以T日該類基金份額的基金份額凈值為基準(zhǔn)
進(jìn)行計(jì)算,計(jì)算公式:
嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2025年第1號)
贖回總金額=贖回份額?T日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額?贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額?贖回費(fèi)用
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法,保留到小數(shù)點(diǎn)后2位,由此產(chǎn)生的收益或損
失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例:某投資者贖回10萬份A類基金份額,份額持有期限100天,對應(yīng)贖回費(fèi)
率為0.50%,假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.2130元,則其可得到的贖回金額
為:
贖回總金額=100,000×1.2130=121,300.00元
贖回費(fèi)用=121,300.00×0.5%=606.50元
凈贖回金額=121,300.00-606.50=120,693.50元
即:投資者贖回本基金10萬份A類基金份額,份額持有期限100天,假設(shè)贖
回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.2130元,則其可得到的凈贖回金額為120,693.50元。
例:某投資者贖回10萬份C類基金份額,份額持有期限10天,對應(yīng)贖回費(fèi)率
為0.50%,假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.1000元,則其可得到的贖回金額為:
贖回金額=100,000×1.1000=110,000.00元
贖回費(fèi)用=110,000.00×0.50%=550.00元
凈贖回金額=110,000.00-550.00=109,450.00元
即:投資者贖回10萬份C類基金份額,份額持有期限10天,對應(yīng)贖回費(fèi)率為
0.50%,假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.1000元,則其可得到的贖回金額為
109,450.00元。
3、本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼,分別計(jì)算和公告兩類
基金份額凈值和兩類基金份額累計(jì)凈值。本基金兩類基金份額凈值的計(jì)算,保留到
小數(shù)點(diǎn)后4位,小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入,由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
兩類基金份額凈值在每個(gè)工作日收市后計(jì)算,并根據(jù)基金合同的約定進(jìn)行公告。遇
特殊情況,經(jīng)中國證監(jiān)會同意,可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
八、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí),基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2025年第1號)
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí),基金管理人可暫停接收投資
人的申購申請。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市,導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值或者無法辦理申購業(yè)務(wù)。
4、基金管理人接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人
利益時(shí)或?qū)Υ媪炕鸱蓊~持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或發(fā)生其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響,或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致
基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額
數(shù)的比例達(dá)到或者超過基金份額總數(shù)的50%,或者有可能導(dǎo)致變相規(guī)避前述50%比
例要求的情形時(shí)。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致超過基金管理人設(shè)定的基
金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投資者單日或單筆申購金額上限時(shí)。
9、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且
采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí),經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后,
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫停接受基金申購申請的措施。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述除第4、第7、第8項(xiàng)外暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受
投資人申購申請時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。
如果投資人的申購申請全部或部分被拒絕,被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。在
暫停申購的情況消除時(shí),基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí),基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款
項(xiàng):
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?;鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市,導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金
嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2025年第1號)
資產(chǎn)凈值或者無法辦理贖回業(yè)務(wù)。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致
基金銷售系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
6、接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且
采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí),經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后,
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請的措施。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請或延
緩支付贖回款項(xiàng)時(shí),基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報(bào)中國證監(jiān)會備案,已確認(rèn)的贖回申請,
基金管理人應(yīng)足額支付;如暫時(shí)不能足額支付,應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請量
占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)
所述情形,按基金合同的相關(guān)條款處理?;鸱蓊~持有人在申請贖回時(shí)可事先選擇
將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí),基金管理人應(yīng)及時(shí)
恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后
的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí),基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全
額贖回或部分延期贖回。
(1)全額贖回:當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時(shí),按正
常贖回程序執(zhí)行。
(2)部分延期贖回:當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因
支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí),
基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,可
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對其余贖回申請實(shí)施延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請,應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請量
占贖回申請總量的比例,確定當(dāng)日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在
提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一
個(gè)開放日繼續(xù)贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當(dāng)日未獲受理的部分贖
回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優(yōu)先權(quán)并以
下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖
回處理。
若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的單日贖回申請超過上一開放日
基金總份額30%的,基金管理人有權(quán)對該單個(gè)基金份額持有人超出該比例的贖回申
請實(shí)施延期辦理,對該單個(gè)基金份額持有人的剩余贖回申請與其他基金份額持有人
的贖回申請按照前述條款處理。
(3)暫停贖回:連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回,如基金管理人
認(rèn)為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回
款項(xiàng),但不得超過20個(gè)工作日,并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者更新
的招募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人,說明有關(guān)處理
方法,并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上
刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日,基金管理人應(yīng)于重新開放日,在指定媒介上刊登
基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近1個(gè)開放日的兩類基金份額凈值。
3、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日,暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí),基金
管理人應(yīng)提前在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公告,并在重新開始辦理
申購或贖回的開放日公告最近1個(gè)工作日的兩類基金份額凈值。
十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金
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管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù),基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi),相關(guān)規(guī)
則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告,并提前告知
基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
本基金已于2019年1月10日開始辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
十三、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)或司法強(qiáng)制執(zhí)行以及登記
機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的其它非交易過戶。無論在上述何種
情況下,接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐
贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體;
司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)
制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要
求提供的相關(guān)資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理,
并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十四、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過
中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦理基
金份額的過戶登記?;鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的,將提前公告,基金份
額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管,基金銷
售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十六、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃,具體規(guī)則由基金管理人另行
規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額
必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)
劃最低申購金額。
本基金已于2019年1月10日開通定期定額投資業(yè)務(wù)。
十七、基金份額的凍結(jié)和解凍
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基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍,以及登
記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?;鸱蓊~的凍結(jié)手續(xù)、凍
結(jié)方式按照登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。基金份額被凍結(jié)的,被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益
按照我國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章及國家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求以及登記機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)定來處理。
十八、其他業(yè)務(wù)
在不違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的前提下,基金管理人可在對基金份額持
有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù),基
金管理人可制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則,并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
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第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,謀求基金資產(chǎn)的長期、穩(wěn)定增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行上市
交易的股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票)、存托憑
證、債券(包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債
券、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中小企業(yè)私
募債等)、債券回購、同業(yè)存單、股指期貨、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證、貨幣市場工具、
銀行存款以及現(xiàn)金,以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但
須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。
基金的投資組合比例為:股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為50%-95%,每個(gè)交易
日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值
5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券;其中,現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保
證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種或?qū)ν顿Y比例要求有變更的,
基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以做出相應(yīng)調(diào)整。
三、投資策略
本基金將在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,秉持戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置理念,通過穩(wěn)健
管理的多策略投資系統(tǒng),在控制市場風(fēng)險(xiǎn)、盡量降低凈值波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)并滿足流動(dòng)性的
前提下,動(dòng)態(tài)投資于股票、債券、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物等資產(chǎn)品種并運(yùn)用股指期貨等
各種金融工具提高收益率。
(一)股票的投資策略
1、股票價(jià)值成長精選策略
本基金通過全面、深入的基本面分析體系,從全市場中精選出具有中長期價(jià)值
持續(xù)增長的上市公司,用適當(dāng)?shù)膬r(jià)格介入并通過長期的持有來獲取公司價(jià)值創(chuàng)造和
增長的收益。在篩選股票過程中,我們通過行業(yè)和個(gè)股兩個(gè)層面來定位。在行業(yè)層
面,基金管理人著重挖掘具有創(chuàng)新的科技突破、顯著改善效率和成本的商業(yè)形態(tài)等
可以被內(nèi)生驅(qū)動(dòng)長期增長的關(guān)鍵主線,以及圍繞此類主線所形成的龐大的產(chǎn)業(yè)雁陣
作為基金管理人長期投資的戰(zhàn)略賽道,比如生命健康,比如消費(fèi)電子等。在個(gè)股層
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面,基金管理人主要從創(chuàng)新、管理、商業(yè)模式等關(guān)乎“人”的維度來考量公司的質(zhì)
地,優(yōu)選具備在長期的商業(yè)競爭中持續(xù)地領(lǐng)導(dǎo)和驅(qū)動(dòng)該領(lǐng)域高質(zhì)量增長的關(guān)鍵標(biāo)的。
2、股票倉位風(fēng)控策略
本基金將在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,通過對股票倉位動(dòng)態(tài)管理來實(shí)現(xiàn)對市場回
撤風(fēng)險(xiǎn)的最大化防范。本策略核心思維是風(fēng)險(xiǎn)控制但同時(shí)又是大類資產(chǎn)擇時(shí),即在
股票風(fēng)險(xiǎn)顯著上升時(shí)將資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為低風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)金或者固定收益資產(chǎn)?;鸸芾砣怂?
考的維度主要包括市場運(yùn)行的時(shí)間范圍,空間范圍,以及宏觀經(jīng)濟(jì)中觀行業(yè)及微觀
個(gè)股基本面演變等立體多維度。運(yùn)用到具體技術(shù)包括在時(shí)間維度對倉位變化分散,
在價(jià)格空間維度對倉位分散,同時(shí)在細(xì)分行業(yè)和市場風(fēng)格上對組合標(biāo)的分散,而對
于市場運(yùn)行方向的判斷則主要結(jié)合量化統(tǒng)計(jì)指標(biāo),盤面博弈的價(jià)量技術(shù)分析,以及
宏觀基本面核心指標(biāo)等給出多空的方向信號作為變化股票倉位的重要依據(jù)。
3、存托憑證投資策略
根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略,基于對基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研究
判斷,進(jìn)行存托憑證的投資。
(二)債券的投資策略
本基金的債券投資主要為獲取穩(wěn)定性的固定收益,因此主要投資于國債、評級
較高的地方政府債券以及安全性較高的公司債和企業(yè)債等品種。
本基金通過動(dòng)態(tài)調(diào)整債券的投資比例,在一定程度上規(guī)避股票市場的投資風(fēng)險(xiǎn),
獲得相對穩(wěn)定的投資收益。結(jié)合市場利率趨勢及信用環(huán)境變化情況等,綜合判斷各
類券種的風(fēng)險(xiǎn)收益水平,構(gòu)造債券的投資組合。
(三)可轉(zhuǎn)換債券的投資策略
本基金將選擇公司基本素質(zhì)優(yōu)良、其對應(yīng)的基礎(chǔ)證券有著較高上漲潛力的可轉(zhuǎn)
換債券進(jìn)行投資,并采用期權(quán)定價(jià)模型等數(shù)量化估值工具評定其投資價(jià)值,以合理
價(jià)格買入并持有。
(四)資產(chǎn)支持證券的投資策略
本基金將分析資產(chǎn)支持證券的資產(chǎn)特征,估算違約率和提前償付比率,并利用
收益率曲線和期權(quán)定價(jià)模型,對資產(chǎn)支持證券進(jìn)行估值。本基金將嚴(yán)格控制資產(chǎn)支
持證券的總體投資規(guī)模并進(jìn)行分散投資,以降低流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
(五)中小企業(yè)私募債券的投資策略
在控制信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,本基金對中小企業(yè)私募債券投資采取
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更為謹(jǐn)慎的投資策略。本基金投資該類債券的核心要點(diǎn)是分析和跟蹤發(fā)債主體的信
用基本面,并綜合考慮信用基本面、債券收益率和流動(dòng)性等要素,確定最終的投資
決策。
(六)權(quán)證投資策略
權(quán)證為本基金輔助性投資工具,投資原則為有利于加強(qiáng)基金風(fēng)險(xiǎn)控制,有利于
基金資產(chǎn)增值。本基金進(jìn)行權(quán)證投資時(shí),將在對權(quán)證標(biāo)的證券進(jìn)行基本面研究及估
值的基礎(chǔ)上,結(jié)合隱含波動(dòng)率、剩余期限、標(biāo)的證券價(jià)格走勢等參數(shù),運(yùn)用數(shù)量化
期權(quán)定價(jià)模型,確定其合理內(nèi)在價(jià)值,從而構(gòu)建套利交易或避險(xiǎn)交易組合,力求取
得最優(yōu)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益。
(七)股指期貨投資策略
本基金進(jìn)行股指期貨的投資以套期保值為主要目的,本基金投資于流動(dòng)性好、
交易活躍的股指期貨合約,通過對股票市場和股指期貨市場短期和中長期趨勢的研
究,結(jié)合股指期貨的定價(jià)模型尋求其合理的估值水平,與現(xiàn)貨資產(chǎn)進(jìn)行匹配,通過
多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作。多頭套期保值指當(dāng)基金需要買入現(xiàn)
貨時(shí),為避免市場沖擊,提前建立股指期貨多頭頭寸,然后逐步買入現(xiàn)貨并解除股
指期貨多頭,當(dāng)完成現(xiàn)貨建倉后將股指期貨平倉;空頭套期保值指當(dāng)基金需要賣出
現(xiàn)貨時(shí),先建立股指期貨空頭頭寸,然后逐步賣出現(xiàn)貨并解除股指期貨空頭,當(dāng)現(xiàn)
貨全部清倉后將股指期貨平倉。本基金在股指期貨套期保值過程中,將定期測算投
資組合與股指期貨的相關(guān)性、投資組合beta的穩(wěn)定性,精細(xì)化確定投資方案比例。
若未來法律法規(guī)或監(jiān)管部門有新規(guī)定的,本基金將按最新規(guī)定執(zhí)行。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制:
(1)股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為50%-95%;
(2)每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應(yīng)當(dāng)保持不
低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券,其中,現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等;
(3)本基金持有一家公司發(fā)行的證券,其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不超過該證券的
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10%;
(5)本基金持有的全部權(quán)證,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證,不得超過該權(quán)證的10%;
(7)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額,不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈
值的0.5%;
(8)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%;
(9)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券,不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%;
(12)本基金應(yīng)投資于主體信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持
證券?;鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間,如果其信用評級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)
在評級報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出;
(13)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資
產(chǎn),本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;
(14)本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40%,本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年,債
券回購到期后不得展期;
(15)本基金持有單只中小企業(yè)私募債券,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%;
(16)本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%;
(17)本基金投資股指期貨,需遵守下列投資比例限制:
1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價(jià)值不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%;
2)在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約的價(jià)值與有價(jià)證券市值之和,
不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%,其中,有價(jià)證券指股票、債券(不含到期日在一年
以內(nèi)的政府債券)、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)(不含質(zhì)押式回購)等;
3)在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票
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總市值的20%;
4)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值,合計(jì)(軋差計(jì)算)
占基金資產(chǎn)的比例應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定;
5)在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的20%;
(18)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票,不超過該上市公司可流通股票的15%;
(19)本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票,
不超過該上市公司可流通股票的30%;
(20)本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值
的15%。因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前述比例限制的,基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的
投資;
(21)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的,可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持
一致;
(22)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行;
(23)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述投資限制(2)、(12)、(20)、(21)外,因證券、期貨市場波動(dòng)、上市公
司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整,但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊
情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關(guān)約定。在此期間,基金的投資范圍和投資策略應(yīng)該符合基金合同的有
關(guān)約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履
行適當(dāng)程序后,則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng):
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(1)承銷證券;
(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;
(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);
(7)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控
制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券,或者從
事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略,遵循持有人利益
優(yōu)先原則,防范利益沖突,建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制,按照市場公平合理
價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意,并按法律法規(guī)予以披露。重大
關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議,并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?;?
金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制,如適用于本基金,基金管理
人在履行適當(dāng)程序后,則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
滬深300指數(shù)收益率×60%+中國債券總指數(shù)收益率×40%
滬深300指數(shù)是中證指數(shù)公司依據(jù)國際指數(shù)編制標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合中國市場的實(shí)際情
況編制的滬深兩市統(tǒng)一指數(shù),科學(xué)地反映了我國證券市場的整體業(yè)績表現(xiàn)。選樣科
學(xué)客觀,流動(dòng)性高,是目前市場上較有影響力的股票投資業(yè)績比較基準(zhǔn)。
中國債券總指數(shù)是由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2001年12月31日推出
的債券指數(shù)。它是中國債券市場趨勢的表征,也是債券組合投資管理業(yè)績評估的有
效工具。中國債券總指數(shù)為掌握我國債券市場價(jià)格總水平、波動(dòng)幅度和變動(dòng)趨勢,
測算債券投資回報(bào)率水平,判斷債券供求動(dòng)向提供了很好的依據(jù)。
如果法律法規(guī)發(fā)生變化、或有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)
推出、或市場上出現(xiàn)更加適用于本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)的指數(shù)時(shí),本基金管理人與
基金托管人協(xié)商一致后可以在報(bào)中國證監(jiān)會備案以后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告,
無需召開基金份額持有人大會。
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六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為混合型基金,其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平低于股票型基金,高于債券
型基金及貨幣市場基金。
七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值;
2、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利,保護(hù)基金份額持
有人的利益;
3、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理;
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟
取任何不當(dāng)利益。
八、投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定,于2025年6月20
日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2025年3月31日。所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)
1 權(quán)益投資 83,648,468.37 70.53
其中:股票 83,648,468.37 70.53
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中:債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) 17,675,000.00 14.90
其中:買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -

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7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 11,771,507.72 9.93
8 其他資產(chǎn) 5,498,973.04 4.64
9 合計(jì) 118,593,949.13 100.00

2報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 60,241,308.91 51.10
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 1,954,915.00 1.66
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) 6,376.56 0.01
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 17,583,412.51 14.92
J 金融業(yè) 3,854,308.00 3.27
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 8,147.39 0.01
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 83,648,468.37 70.96

3報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
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序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 002594 比亞迪 31,900 11,959,310.00 10.14
2 688041 海光信息 59,104 8,351,395.20 7.08
3 300007 漢威科技 172,400 6,475,344.00 5.49
4 000733 振華科技 116,600 6,267,250.00 5.32
5 688536 思瑞浦 40,237 4,755,611.03 4.03
6 300661 圣邦股份 48,100 4,197,206.00 3.56
7 688220 翱捷科技 39,970 4,056,955.00 3.44
8 000858 五 糧 液 27,800 3,651,530.00 3.10
9 002273 水晶光電 141,800 3,247,220.00 2.75
10 688049 炬芯科技 62,027 2,968,612.22 2.52

4報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
5報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
6報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明
細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報(bào)告期內(nèi)未運(yùn)用股指期貨進(jìn)行投資。
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10報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1本期國債期貨投資政策
國債期貨不屬于本基金的投資范圍,故此項(xiàng)不適用。
10.2報(bào)告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有國債期貨。
10.3本期國債期貨投資評價(jià)
國債期貨不屬于本基金的投資范圍,故此項(xiàng)不適用。
11投資組合報(bào)告附注
11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查,或在報(bào)
告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
11.2本基金投資的前十名股票中,沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選庫之外的股票。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 126,759.46
2 應(yīng)收證券清算款 5,343,340.03
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 28,873.55
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 5,498,973.04

11.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
11.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
11.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
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第十部分基金的業(yè)績
基金業(yè)績截止日為2025年3月31日。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
(一)本基金凈值收益率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較:
1、嘉合錦程混合A
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2018年12月20日(基金合同生效日)至2018年12月31日 0.04% 0.01% -1.39% 0.38% 1.43% -0.37%
2019年1月1日至 2019年12月31日 19.42% 0.76% 22.17% 0.74% -2.75% 0.02%
2020年1月1日至 2020年12月31日 91.70% 1.53% 16.30% 0.85% 75.40% 0.68%
2021年1月1日至 2021年12月31日 15.85% 1.77% -2.28% 0.70% 18.13% 1.07%
2022年1月1日至 2022年12月31日 -22.29% 1.63% -12.78% 0.77% -9.51% 0.86%
2023年1月1日至 2023年12月31日 -13.59% 1.16% -6.00% 0.51% -7.59% 0.65%
2024年1月1日至 2024年12月31日 -2.01% 1.62% 10.80% 0.79% -12.81% 0.83%
2025年1月1日至 2025年3月31日 0.69% 1.93% -1.20% 0.55% 1.89% 1.38%
2018年12月20日(基金合同生效日)至2025年3月31日 75.80% 1.47% 19.64% 0.73% 56.16% 0.74%

嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2025年第1號)
2、嘉合錦程混合C
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2018年12月20日(基金合同生效日)至2018年12月31日 0.02% 0.01% -1.39% 0.38% 1.41% -0.37%
2019年1月1日至 2019年12月31日 18.49% 0.76% 22.17% 0.74% -3.68% 0.02%
2020年1月1日至 2020年12月31日 90.19% 1.53% 16.30% 0.85% 73.89% 0.68%
2021年1月1日至 2021年12月31日 14.93% 1.77% -2.28% 0.70% 17.21% 1.07%
2022年1月1日至 2022年12月31日 -22.91% 1.63% -12.78% 0.77% -10.13% 0.86%
2023年1月1日至 2023年12月31日 -14.28% 1.16% -6.00% 0.51% -8.28% 0.65%
2024年1月1日至 2024年12月31日 -2.79% 1.62% 10.80% 0.79% -13.59% 0.83%
2025年1月1日至 2025年3月31日 0.49% 1.93% -1.20% 0.55% 1.69% 1.38%
2018年12月20日(基金合同生效日)至2025年3月31日 67.23% 1.47% 19.64% 0.73% 47.59% 0.74%

(二)自基金合同生效以來基金累計(jì)凈值增長率變動(dòng)及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益
率變動(dòng)的比較
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注:截至報(bào)告日,本基金的各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例符合基金合同約定。
注:截至報(bào)告日,本基金的各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例符合基金合同約定。
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第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及
其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶、
期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金
托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)
立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn),并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的
財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任,其債權(quán)人不得對本基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其
他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外,基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因
進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?;鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的
債權(quán),不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷;基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基
金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
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第十二部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定
需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、股指期貨合約、應(yīng)收款項(xiàng)、
其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
對于存在活躍市場的情況下,以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為計(jì)量日的公允
價(jià)值;對于活躍市場報(bào)價(jià)未能代表計(jì)量日公允價(jià)值的情況下,對市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整
以確定計(jì)量日的公允價(jià)值;對于不存在市場活動(dòng)或市場活動(dòng)很少的情況下,則采用
估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
(1)交易所上市的有價(jià)證券(包括股票、權(quán)證等),以其估值日在證券交易所
掛牌的市價(jià)(收盤價(jià))估值;估值日無交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重
大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的,以最近交易日的市價(jià)(收
盤價(jià))估值;如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證
券價(jià)格的重大事件的,可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,調(diào)整最近
交易市價(jià),確定公允價(jià)格;
(2)交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種(基金合同另有規(guī)定的除外),
選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種對應(yīng)的估值凈價(jià)進(jìn)行估值,具體估值機(jī)
構(gòu)由基金管理人與基金托管人另行協(xié)商約定;
(3)交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券,按估值日收盤價(jià)減去可轉(zhuǎn)換債券收盤價(jià)中
所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經(jīng)
濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)
收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,可參考
類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價(jià),確定公允價(jià)格;
交易所上市實(shí)行全價(jià)交易的債券(可轉(zhuǎn)債除外),選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估
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值全價(jià)減去估值全價(jià)中所含的債券(稅后)應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值;
(4)對在交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值,
在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下,按成本估值;
(5)交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理:
(1)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的股票,按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(jià)(收盤價(jià))估值;
(2)首次公開發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證,采用估值技術(shù)確
定公允價(jià)值,在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下,按成本估值;
(3)首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所
上市的同一股票的估值方法估值;非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票,按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或
行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種,按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相
應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種,按照第三方估
值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對于含投資人回
售權(quán)的固定收益品種,回售登記截止日(含當(dāng)日)后未行使回售權(quán)的按照長待償期
所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格
的債券,在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發(fā)
生大的變動(dòng)的情況下,按成本估值。
4、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的,按證券所處的市場分別估值。
5、中小企業(yè)私募債,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值,在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公
允價(jià)值的情況下,按成本估值。
6、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值,估值當(dāng)日無結(jié)
算價(jià)的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的,采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
當(dāng)日結(jié)算價(jià)及結(jié)算規(guī)則以《中國金融期貨交易所結(jié)算細(xì)則》為準(zhǔn)。
7、本基金可以采用第三方估值機(jī)構(gòu)按照上述公允價(jià)值確定原則提供的估值價(jià)格
數(shù)據(jù)。
8、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí),本基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制,
以確?;鸸乐档墓叫?。
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9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的,基金管
理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價(jià)值的方法估值。
10、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的,從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng),按
國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí),應(yīng)立即通知對方,
共同查明原因,雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī),基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承
擔(dān)。本基金的基金會計(jì)主責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任,基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任。因
此,就與本基金有關(guān)的會計(jì)問題,如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后,仍無法
達(dá)成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后,該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該
類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算,精確到0.0001元,小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入,由此產(chǎn)
生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。國家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金份額凈值及基金份額累計(jì)凈值,經(jīng)基金托管人
復(fù)核,并按規(guī)定公告。如遇特殊情況,經(jīng)中國證監(jiān)會同意,可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公
告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?;鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值后,將兩類
基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人,經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后,由基金管理人根據(jù)
基金合同的約定對外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?;鹳Y產(chǎn)估值的
準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí),
視為基金份額凈值估值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理:
1、估值錯(cuò)誤類型
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本基金運(yùn)作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售
機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤,導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的,過錯(cuò)的責(zé)
任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值
錯(cuò)誤處理原則”給予賠償,承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于:資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)
計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
(1)估值錯(cuò)誤已發(fā)生,但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí),估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)
調(diào)各方,及時(shí)進(jìn)行更正,因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān);由于
估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤,給當(dāng)事人造成損失的,由估值錯(cuò)誤
責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任;若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào),并且有協(xié)助義
務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正,則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)
誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn),確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
(2)估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé),不對間接損失負(fù)責(zé),并
且僅對估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé),不對第三方負(fù)責(zé)。
(3)因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估
值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全
部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”),則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠
償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要
求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利;如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給
受損方,則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和
超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
(4)估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后,有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因,列明所有的當(dāng)事人,并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原
因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方;
(2)根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行
評估;
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(3)根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正
和賠償損失;
(4)根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法,需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的,由基金登
記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正,并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下:
(1)基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正,通報(bào)基金
托管人,并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
(2)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人
并報(bào)中國證監(jiān)會備案;錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
(3)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時(shí);
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)
價(jià)值時(shí);
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí),基金管理人經(jīng)與基金托管人
協(xié)商一致的;
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和兩類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算,基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)
行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和兩類基
金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤?jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基
金管理人,由基金管理人對基金凈值的約定予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí),所造成的誤差不
作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力,或由于證券、期貨交易所、登記結(jié)算公司等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤
等原因,基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查,
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但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤,基金管理人、基金托管人免
除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造
成的影響。
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第十三部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)
費(fèi)用后的余額,基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已
實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行
收益分配,具體分配方案以公告為準(zhǔn),若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收
益分配;
2、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別基金份額進(jìn)行再投資;若投資人不選擇,本基
金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅;
3、基金收益分配后兩類基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準(zhǔn)日
的兩類基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi),而C類基金份額收取銷售服
務(wù)費(fèi),各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同;本基金同一類別每一基金份
額享有同等分配權(quán);
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影
響的前提下,基金管理人可調(diào)整基金收益分配原則和支付方式,不需召開基金份額
持有人大會。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分
配對象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復(fù)核,依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
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基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日(即可供分配利潤計(jì)算截止日)的時(shí)間不
得超過15個(gè)工作日。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投資
人的現(xiàn)金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí),基金登記機(jī)
構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別基金份額。紅利再投資的計(jì)算
方法,依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
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第十四部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi);
2、基金托管人的托管費(fèi);
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi);
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用;
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi);
6、基金份額持有人大會費(fèi)用;
7、基金的相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)費(fèi)用;
8、基金的證券、期貨交易費(fèi)用;
9、基金的銀行匯劃費(fèi)用;
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定,可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)
用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法
如下:
H=E×1.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提,逐日累計(jì)至每個(gè)月月末,按月支付。經(jīng)基金管理人與基
金托管人核對一致后,由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令于次月首日起2個(gè)
工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可
抗力致使無法按時(shí)支付的,支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下:
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提,逐日累計(jì)至每個(gè)月月末,按月支付。經(jīng)基金管理人與基
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金托管人核對一致后,由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令于次月首日起2個(gè)
工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法
按時(shí)支付的,支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi),C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為
0.8%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù),基金管
理人將在基金年度報(bào)告中對該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說明。銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)
算公式如下:
H=E×0.8%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提,逐日累計(jì)至每個(gè)月月末,按月支付。經(jīng)基金管理人
與基金托管人核對一致后,由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令于次月首日起
2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人,由基金管理人支付給各銷售
機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的,支付日期順延。
4、上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4-10項(xiàng)費(fèi)用,根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)
定,按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用,由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金
財(cái)產(chǎn)的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用;
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用;
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收,由基金份額持有人承擔(dān),基金管理人或者其他扣繳
義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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第十五部分基金的會計(jì)與審計(jì)
一、基金會計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會計(jì)責(zé)任方;
2、基金的會計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計(jì)
年度按如下原則:如果《基金合同》生效少于2個(gè)月,可以并入下一個(gè)會計(jì)年度披
露;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會計(jì)制度;
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計(jì)
核算,按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計(jì)報(bào)表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對并以
書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相關(guān)
業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計(jì)師,應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計(jì)師事務(wù)所,須通報(bào)基金托管人。更換會
計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
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第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基
金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露方式、登載媒介、報(bào)
備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí),本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大
會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人
組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn),按照法律法
規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息,并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整
性、及時(shí)性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時(shí)間內(nèi),將應(yīng)予披露的基金信息
通過中國證監(jiān)會指定的全國性報(bào)刊(以下簡稱“指定報(bào)刊”)及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(以
下簡稱“指定網(wǎng)站”)等媒介披露,并保證基金投資人能夠按照《基金合同》約定的
時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測;
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的,基金信
息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的,以中文文本
為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括:
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(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系,明確基金
份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序,說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資人重
大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資人決策的全部事項(xiàng),說明
基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基
金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?!痘鸷贤飞Ш?,基金招募說明書的信息發(fā)生重大變
更的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi),更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上;
基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運(yùn)
作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)
督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的
基金概要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的,基
金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi),更新基金產(chǎn)品資料概要,并登載在指定網(wǎng)站及基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn);基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的,基金管理人至
少每年更新一次?;鸾K止運(yùn)作的,基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后,基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前,將
基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管人應(yīng)
當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
(二)基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告,并在披露
招募說明書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
(三)《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金合
同》生效公告。
(四)基金凈值信息
《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應(yīng)當(dāng)
至少每周在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
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在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的
次日,通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值
和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
(五)基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率,并保證投資人能夠在基金銷
售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
(六)基金定期報(bào)告,包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi),編制完成基金年度報(bào)告,將年度
報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上,并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?;鹉甓葓?bào)
告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi),編制完成基金中期報(bào)告,將中
期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上,并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi),編制完成基金季度報(bào)告,
將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上,并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的,基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期
報(bào)告或者年度報(bào)告。
本基金持續(xù)運(yùn)作過程中,基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基
金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形,
為保障其他投資者的權(quán)益,基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策
的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)
持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)險(xiǎn),中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
(七)臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件,有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書,并
登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生
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重大影響的下列事件:
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項(xiàng);
2、《基金合同》終止、基金清算;
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并;
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu),基金改聘會計(jì)師事務(wù)所;
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng),
基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng);
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更;
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變
更;
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集;
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)
人發(fā)生變動(dòng);
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十,基金管理人、基
金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十;
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁;
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)
相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰;
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券,或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng),但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外;
14、基金收益分配事項(xiàng);
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方
式和費(fèi)率發(fā)生變更;
16、基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五;
17、本基金開始辦理申購、贖回;
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理;
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng);
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20、本基金暫停接受申購、贖回申請或者重新接受申購、贖回申請;
21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí);
22、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值;
23、調(diào)整本基金份額類別設(shè)置;
24、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù);
25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。
(八)澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi),任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息
可能對基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng),以及可能損害基金份額持
有人權(quán)益的,相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清,并將有
關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)會。
(九)基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會備案,并予以公告。
(十)清算報(bào)告
基金合同終止的,基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行
清算并作出清算報(bào)告。清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事
務(wù)所審計(jì),并由律師事務(wù)所出具法律意見書?;鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登
載在指定網(wǎng)站上,并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
(十一)基金投資中小企業(yè)私募債券的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個(gè)交易日內(nèi),在中國證監(jiān)會
指定媒介披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書(更
新)等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
(十二)基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、
資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證
券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10
嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2025年第1號)
名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
(十三)基金投資股指期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書(更
新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)
指標(biāo)等,并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資
政策和投資目標(biāo)等。
(十四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高
級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息,應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披
露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、《基金合同》和《托管
協(xié)議》的約定,對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額
申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算
報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查,并向基金管理人進(jìn)行書面或電子
確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?;?
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息,
并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據(jù)需要在
其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不
同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)
機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)制作工作底稿,并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后,基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復(fù)制。
八、暫停或延遲信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí),基金管理人和基金托管人可暫?;蜓舆t披露基金相關(guān)信息:
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1、不可抗力;
2、發(fā)生暫停估值的情形;
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
九、本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
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第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金的風(fēng)險(xiǎn)主要包括:系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、
本基金特定風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。
一、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資于證券市場,系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素
對證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的風(fēng)險(xiǎn),主要包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)
和購買力風(fēng)險(xiǎn)等。
1、政策風(fēng)險(xiǎn)
政策風(fēng)險(xiǎn)是因國家宏觀政策(如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政
策等)發(fā)生變化,導(dǎo)致市場價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn),經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期性的變化會對基金所投資的證券的
基本面產(chǎn)生影響,從而影響證券的價(jià)格而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場利率的波動(dòng)會導(dǎo)致證券市場價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率的變化直接影
響著債券的價(jià)格和收益率,影響著企業(yè)的融資成本,并在一定程度上影響上市公司
的盈利水平。基金投資于債券和股票,其收益水平會受到利率變化的影響。
4、購買力風(fēng)險(xiǎn)
基金收益的一部分將通過現(xiàn)金形式來分配,而現(xiàn)金的購買力可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎?
的影響而下降,從而使基金的實(shí)際投資收益下降。
5、再投資風(fēng)險(xiǎn)
市場利率下降將影響固定收益類證券利息收入的再投資收益率,這與利率上升
帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)互為消長。在利率走低時(shí),再投資收益率就會降低,再投資的風(fēng)險(xiǎn)
加大。當(dāng)利率上升時(shí),債券價(jià)格會下降,但是利息的再投資收益會上升。
二、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指個(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn),包括公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。
1、公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響,如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、市場前景、行
業(yè)競爭、人員素質(zhì)等,這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市
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公司經(jīng)營不善,其股票價(jià)格可能下跌,或者能夠用于分配的利潤減少,使基金投資
收益下降?;鹂赏ㄟ^投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),但不能完全規(guī)避。
2、信用風(fēng)險(xiǎn)
債券發(fā)行人無法按時(shí)還本付息,而使投資遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)為信用風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)
險(xiǎn)主要表現(xiàn)在公司債券中,公司如果因?yàn)槟撤N原因不能完全履約支付本金和利息,
則債券投資就會承受較大的虧損。廣義的信用風(fēng)險(xiǎn)不僅指企業(yè)的違約風(fēng)險(xiǎn),還包括
市場信用利差擴(kuò)大及企業(yè)信用評級下降的風(fēng)險(xiǎn)。
三、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等,會影
響其對信息的占有和對經(jīng)濟(jì)形勢、證券價(jià)格走勢的判斷,從而影響基金收益水平。
因此,基金的收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較
大。因此基金可能因?yàn)榛鸸芾砣说囊蛩囟绊懟鹗找嫠健?
四、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
基金可能面臨基金資產(chǎn)不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金,或者不能應(yīng)付可能出
現(xiàn)的投資人大額贖回的風(fēng)險(xiǎn)。前者是指金融資產(chǎn)不能及時(shí)變現(xiàn)或無法按照正常的市
場價(jià)格交易而引起損失的可能性。為應(yīng)付投資人的贖回,基金資產(chǎn)需保持一定的流
動(dòng)性,從而在收益性方面可能會有些損失,影響基金投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。后者是指在
開放式基金交易過程中,可能會發(fā)生巨額贖回的情形,巨額贖回可能會產(chǎn)生基金倉
位調(diào)整的困難,導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),甚至影響基金單位凈值。
1、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評估
本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動(dòng)性較好的規(guī)
范型交易場所,主要投資對象為具有良好流動(dòng)性的金融工具(包括國內(nèi)依法發(fā)行上
市的股票、債券和貨幣市場工具等),同時(shí)本基金基于分散投資的原則在行業(yè)和個(gè)券
方面未有高集中度的特征,綜合評估在正常市場環(huán)境下本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)適中。
2、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下,基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況或巨
額贖回份額占比情況決定全額贖回或延緩支付贖回款,具體措施請見基金合同及招
募說明書中“基金份額的申購與贖回”部分“巨額贖回的處理方式”?;鸱蓊~持有
人存在不能及時(shí)贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
3、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
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(1)當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí),經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后,
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金申購、贖回申請的措施?;?
金份額持有人存在不能及時(shí)贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
(2)本基金A、C類基金份額,對持續(xù)持有期少于7日的投資人,收取1.5%
的贖回費(fèi),并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。贖回費(fèi)在投資者贖回基金份額時(shí)收
取。
(3)當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí),本基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制,以確?;鸸乐档墓叫?。當(dāng)日參與申購和贖回交易的投資者存在承擔(dān)申購或
者贖回產(chǎn)生的交易及其他成本的風(fēng)險(xiǎn)。
五、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)
1、本基金屬于混合型基金,股票、債券和貨幣等大類資產(chǎn)之間的配置策略受宏
觀經(jīng)濟(jì)、微觀經(jīng)濟(jì)、市場環(huán)境、技術(shù)周期等各類因素的影響,配置策略的錯(cuò)誤將導(dǎo)
致本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金可能出現(xiàn)巨額贖回,導(dǎo)致基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難,進(jìn)而出現(xiàn)延緩支付贖回
款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)。
3、本基金可投資股指期貨,股指期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具
有杠桿性,當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí),標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格微小的變動(dòng)就可能會使投資人權(quán)益遭
受較大損失。股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度,如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保
證金,按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉,可能給投資帶來重大損失。
4、本基金投資資產(chǎn)支持證券,而資產(chǎn)支持證券蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)包括:
(1)信用風(fēng)險(xiǎn):指基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約,或在交易過
程中發(fā)生交收違約,或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價(jià)格下降,造成基
金財(cái)產(chǎn)損失;
(2)利率風(fēng)險(xiǎn):市場利率波動(dòng)會導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價(jià)格的變動(dòng),一
般而言,如果市場利率上升,本基金持有資產(chǎn)支持證券將面臨價(jià)格下降、本金損失
的風(fēng)險(xiǎn),而如果市場利率下降,資產(chǎn)支持證券利息的再投資收益將面臨下降的風(fēng)險(xiǎn);
(3)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn):受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響,資產(chǎn)支持
證券可能無法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出,存在一定的流動(dòng)性風(fēng)
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險(xiǎn);
(4)提前償付風(fēng)險(xiǎn):債務(wù)人可能會由于利率變化等原因進(jìn)行提前償付,使資產(chǎn)
池出現(xiàn)現(xiàn)金流不穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)及再投資風(fēng)險(xiǎn)。
5、投資中小企業(yè)私募債券的風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資中小企業(yè)私募債,中小企業(yè)私募債券是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)由非上市
中小企業(yè)采用非公開方式發(fā)行的債券。由于不能公開交易,一般情況下,交易不活
躍,潛在較大流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化時(shí),受市場流動(dòng)性所限,本基
金可能無法賣出所持有的中小企業(yè)私募債券,由此可能給基金凈值帶來更大的負(fù)面
影響和損失。
6、投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證,投資存托憑證除承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資
的共同風(fēng)險(xiǎn)外,還面臨存托憑證發(fā)行機(jī)制及交易機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
六、其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),如電腦系統(tǒng)出現(xiàn)故障產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn);
2、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失,影響基金收益水平,
從而帶來風(fēng)險(xiǎn);
3、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
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第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更《基金合同》涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項(xiàng)的,應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和
《基金合同》約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng),由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告,并報(bào)中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自通過之日起生效,并自
決議生效后2日內(nèi)在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金
托管人承接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組:自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成
立清算小組,基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金
清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成:基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、
具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
在基金財(cái)產(chǎn)清算過程中,基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé),繼續(xù)忠實(shí)、
勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù),維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)
益。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé):基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估
價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí),由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金;
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(2)對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn);
(3)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn);
(4)制作清算報(bào)告;
(5)聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì),聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告
出具法律意見書;
(6)將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告;
(7)對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不
能及時(shí)變現(xiàn)的,清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用,
清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案,將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)
產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后,按基金份額持有人持有的基金份額
比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告;基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會
備案并公告?;鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個(gè)工作
日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告,基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定
網(wǎng)站上,并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上,法律法規(guī)另有規(guī)定
的從其規(guī)定。
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第十九部分《基金合同》摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
(一)基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和
接受,基金投資人自依據(jù)《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和
《基金合同》的當(dāng)事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為
《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。本基金A類基金份額與C類基金
份額由于基金份額凈值的不同,基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財(cái)
產(chǎn)分配的數(shù)量將可能有所不同。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金份額持有人的權(quán)利包括
但不限于:
(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);
(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;
(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議
事項(xiàng)行使表決權(quán);
(6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;
(7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提
起訴訟或仲裁;
(9)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金份額持有人的義務(wù)包括
但不限于:
(1)認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產(chǎn)品,了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,自主判斷基金的投資價(jià)值,
自主做出投資決策,自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn);
(3)關(guān)注基金信息披露,及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù);
(4)繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用;
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(5)在其持有的基金份額范圍內(nèi),承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限
責(zé)任;
(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);
(7)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
(9)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
(二)基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理人的權(quán)利包括但不
限于:
(1)依法募集資金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管
理基金財(cái)產(chǎn);
(3)依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;
(6)依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人,如認(rèn)為基金托管人違
反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定,應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門,并采
取必要措施保護(hù)基金投資人的利益;
(7)在基金托管人更換時(shí),提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu),對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理;
(9)擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲
得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用;
(10)依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》約定的范圍內(nèi),拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
(12)依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利,為基金的利益
行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利;
(13)在法律法規(guī)允許的前提下,為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券;
(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)
施其他法律行為;
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(15)選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供
服務(wù)的外部機(jī)構(gòu);
(16)在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下,制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖
回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則;
(17)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理人的義務(wù)包括但不
限于:
(1)依法募集資金,辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續(xù);
(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn);
(4)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)
營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
(5)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,保證
所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對所管理的不同基金分別管理,
分別記賬,進(jìn)行證券投資;
(6)除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
(7)依法接受基金托管人的監(jiān)督;
(8)采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法
符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定,按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息,確定
基金份額申購、贖回的價(jià)格;
(9)進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告;
(10)編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告;
(11)嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定,履行信息披露及報(bào)
告義務(wù);
(12)保守基金商業(yè)秘密,不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開披露前應(yīng)予保密,不向
他人泄露;
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(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人
分配基金收益;
(14)按規(guī)定受理申購與贖回申請,及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng);
(15)依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)
資料15年以上;
(17)確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出,并且保
證投資人能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式,隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開
資料,并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件;
(18)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會并
書面通知基金托管人;
(20)因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時(shí),應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其賠償責(zé)任不因其退任而免除;
(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù),基金
托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利
益向基金托管人追償;
(22)當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí),應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為;
(24)基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用,將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金
募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人;
(25)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
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(三)基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金托管人的權(quán)利包括但不
限于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管
基金財(cái)產(chǎn);
(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用;
(3)監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作,如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合
同》及國家法律法規(guī)行為,對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形,
應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會,并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益;
(4)根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則,為基金開設(shè)證券賬戶、資金賬戶、期貨賬戶等投資所
需賬戶,為基金辦理證券交易資金清算;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時(shí),提名新的基金管理人;
(7)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金托管人的義務(wù)包括但不
限于:
(1)以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn);
(2)設(shè)立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業(yè)場所,配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員,負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜;
(3)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,確保
基金財(cái)產(chǎn)的安全,保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)
產(chǎn)相互獨(dú)立;對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶,獨(dú)立核算,分賬管理,保證不
同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立;
(4)除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn);
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;
(6)按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶,
按照《基金合同》的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;
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(7)保守基金商業(yè)秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定
外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申
購、贖回價(jià)格;
(9)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
(10)對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見,說明
基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行;如果基金
管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為,還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)
的措施;
(11)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上;
(12)從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊;
(13)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項(xiàng);
(15)依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定,召集基金份額持有人大
會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召開基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;
(17)參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會和
銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu),并通知基金管理人;
(19)因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其賠償責(zé)
任不因其退任而免除;
(20)按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù),
基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)為基金份額持有人利益向
基金管理人追償;
(21)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議;
(22)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會
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基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權(quán)代表
有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁
有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)置日常機(jī)構(gòu)。
(一)召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的,應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會,但法律
法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外:
(1)終止《基金合同》;
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;
(5)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高銷售服務(wù)費(fèi);
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并;
(8)變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略;
(9)變更基金份額持有人大會程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
(11)單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額
持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算,下同)就同一事項(xiàng)書面要求
召開基金份額持有人大會;
(12)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng);
(13)法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有
人大會的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi),且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)
性不利影響的情況下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改,不需召
開基金份額持有人大會:
(1)調(diào)低除基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)外其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用;
(2)法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??;
(3)調(diào)整基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、增
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加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整;
(4)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改;
(5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不
涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化;
(6)基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可
的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則;
(7)按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
(二)會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管
理人召集;
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí),由基金托管人召集;
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的,應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出
書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書面告
知基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開;
基金管理人決定不召集,基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的,應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行
召集,并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人,基金管理人應(yīng)當(dāng)配
合;
4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召
開基金份額持有人大會,應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到
書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表
和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開;
基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認(rèn)
為有必要召開的,應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?;鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提
議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金
管理人;基金托管人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基
金管理人,基金管理人應(yīng)當(dāng)配合;
5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基
金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨(dú)或合計(jì)代表基金
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份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并至少提前30日報(bào)中國
證監(jiān)會備案?;鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)配合,不得阻礙、干擾;
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登
記日。
(三)召開基金份額持有人大會的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會,召集人應(yīng)于會議召開前30日,在指定媒介公告。
基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容:
(1)會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會議形式;
(2)會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式;
(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日;
(4)授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份,代理權(quán)限和代理有
效期限等)、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);
(5)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話;
(6)出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù);
(7)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說
明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式
和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人,還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意
見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督;如召集人為基金托管人,則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定
地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督;如召集人為基金份額持有人,則應(yīng)另行書面通知
基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基
金托管人拒不派代表對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的,不影響表決意見的計(jì)票效
力。
(四)基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)
構(gòu)允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表
嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2025年第1號)
出席,現(xiàn)場開會時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大
會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時(shí)符
合以下條件時(shí),可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程:
(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會
議通知的規(guī)定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
(2)經(jīng)核對,匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效
的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若到
會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二
分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)
月以內(nèi),就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有
人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的三分之一(含三分之一)。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形式
在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí),通訊開會的方式視為有效:
(1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關(guān)提示性公告;
(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為
基金管理人)到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管
人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通
知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經(jīng)通
知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;
(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的,基金份額持有人
所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若本
人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份
額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有
人大會召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi),就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持
有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上(含三分之一)
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基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見;
(4)上述第(3)項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出
具書面意見的代理人,同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理
人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法
規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定,并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在會議召開方式上,本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)
場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式
開會的程序進(jìn)行?;鸱蓊~持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決,
具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下,基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會
議并表決的,授權(quán)方式可以采用紙質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式,具體方式由
會議召集人確定并在會議通知中列明。
(五)議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng),如《基金合同》的重大修改、
決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大
會討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后,對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)
在基金份額持有人大會召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
(1)現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布
監(jiān)票人,然后由大會主持人宣讀提案,經(jīng)討論后進(jìn)行表決,并形成大會決議。大會
主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表,在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的
情況下,由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權(quán)代表和基
金托管人授權(quán)代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持
表決權(quán)的二分之一以上(含二分之一)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金
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份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有
人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或
單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或
單位名稱)和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止
日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決,在公證機(jī)關(guān)監(jiān)
督下形成決議。
(六)表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
1、一般決議,一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)
的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決
議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議,特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決
權(quán)的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管
理人或者基金托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并須以特別決議通過方為有
效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí),除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明,否則提交符
合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資人身份文件的表決視為有效出席的投資人,表面符合
會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模煳不清或相互矛盾的視為
棄權(quán)表決,但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、
逐項(xiàng)表決。
(七)計(jì)票
1、現(xiàn)場開會
(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應(yīng)
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當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持
有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有
人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托
管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會
議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?;鸸芾砣嘶蚧?
金托管人不出席大會的,不影響計(jì)票的效力。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公
布計(jì)票結(jié)果。
(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑,
可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清
點(diǎn),重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后,大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
(4)計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會
的,不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下,計(jì)票方式為:由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托
管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)
票,并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?
面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的,不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
(八)生效與公告
基金份額持有人大會的決議,召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備
案。
基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通
訊方式進(jìn)行表決,在公告基金份額持有人大會決議時(shí),必須將公證書全文、公證機(jī)
構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大
會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力。
(九)本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
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條件等規(guī)定,凡是直接引用法律法規(guī)的部分,如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被
取消或變更的,基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后,可直接對本部分
內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整,無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
(一)《基金合同》的變更
1、變更《基金合同》涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項(xiàng)的,應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定
和《基金合同》約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng),由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告,并報(bào)中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自通過之日起生效,并自
決議生效后2日內(nèi)在指定媒介公告。
(二)《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金
托管人承接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組:自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成
立清算小組,基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金
清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成:基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、
具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
在基金財(cái)產(chǎn)清算過程中,基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé),繼續(xù)忠實(shí)、
勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù),維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)
益。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé):基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估
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價(jià)、變現(xiàn)和分配?;鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí),由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金;
(2)對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn);
(3)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn);
(4)制作清算報(bào)告;
(5)聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì),聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告
出具法律意見書;
(6)將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告;
(7)對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不
能及時(shí)變現(xiàn)的,清算期限相應(yīng)順延。
(四)清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用,
清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
(五)基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案,將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)
產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后,按基金份額持有人持有的基金份額
比例進(jìn)行分配。
(六)基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告;基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會
備案并公告?;鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個(gè)工作
日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告,基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定
網(wǎng)站上,并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
(七)基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上,法律法規(guī)另有規(guī)定
的從其規(guī)定。
四、爭議解決方式
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各方當(dāng)事人同意,因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議,
如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的,任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員
會,根據(jù)該會當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局
的,對各方當(dāng)事人均有約束力,仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間,基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé),繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地
履行基金合同規(guī)定的義務(wù),維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律(為本基金合同之目的,不含港澳臺地區(qū)法律)管轄。
五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊,供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的
辦公場所和營業(yè)場所查閱。
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第二十部分《托管協(xié)議》摘要
(一)基金管理人
名稱:嘉合基金管理有限公司
住所:上海市楊浦區(qū)秦皇島路32號A樓(200082)
法定代表人:魏超
成立時(shí)間:2014年7月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]621號
組織形式:有限責(zé)任公司
注冊資本:人民幣30,000萬元
存續(xù)期間:永久存續(xù)
聯(lián)系電話:021-60168300
(二)基金托管人
名稱:中國工商銀行股份有限公司
住所:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(100032)
法定代表人:廖林
成立時(shí)間:1984年1月1日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號:國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能
的決定》(國發(fā)[1983]146號)
組織形式:股份有限公司
注冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批準(zhǔn)文號:中國證監(jiān)會和中國人民銀行證監(jiān)基字【1998】3號
聯(lián)系電話:010-66105799
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
(一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定,對下述基金投
資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具:
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行上市
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交易的股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票)、存托憑
證、債券(包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債
券、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中小企業(yè)私
募債等)、債券回購、同業(yè)存單、股指期貨、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證、貨幣市場工具、
銀行存款以及現(xiàn)金,以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但
須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。
基金的投資組合比例為:股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為50%-95%,每個(gè)交易
日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值
5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券;其中,現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保
證金、應(yīng)收申購款等。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資
工具。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融
資比例進(jìn)行監(jiān)督:
(1)按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定,本基金的投資資產(chǎn)配置比例為:
本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為50%–95%,權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的比例
為0%–3%,每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,現(xiàn)金或者
到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
1)股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為50%-95%;
2)每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應(yīng)當(dāng)保持不低
于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券,其中,現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等;
3)本基金持有一家公司發(fā)行的證券,其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%;
4)本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,
不超過該證券的10%;
5)本基金持有的全部權(quán)證,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%;
6)本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金持有的同一權(quán)證,不得超
過該權(quán)證的10%;
7)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額,不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值
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的0.5%;
8)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%;
9)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%;
10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%;
11)本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人
的各類資產(chǎn)支持證券,不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%;
12)本基金應(yīng)投資于主體信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證
券?;鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間,如果其信用評級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)在
評級報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出;
13)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn),
本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;
14)本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資
產(chǎn)凈值的40%,本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年,債券
回購到期后不得展期;
15)本基金持有單只中小企業(yè)私募債券,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%;
16)本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%;
17)本基金投資股指期貨,需遵守下列投資比例限制:
A.本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價(jià)值不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%;
B.在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約的價(jià)值與有價(jià)證券市值之和,
不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%,其中,有價(jià)證券指股票、債券(不含到期日在一年
以內(nèi)的政府債券)、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)(不含質(zhì)押式回購)等;
C.在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票
總市值的20%;
D.本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值,合計(jì)(軋差計(jì)算)
占基金資產(chǎn)的比例應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定;
E.在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
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交易日基金資產(chǎn)凈值的20%;
18)本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上市公
司發(fā)行的可流通股票,不超過該上市公司可流通股票的15%;
19)本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司
發(fā)行的可流通股票,不超過該上市公司可流通股票的30%;
20)本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值的
15%。因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前述比例限制的,基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投
資;
21)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開
展逆回購交易的,可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持
一致;
22)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
除上述投資限制2)、12)、20)、21)外,因證券、期貨市場波動(dòng)、上市公司合
并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整,但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形
除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關(guān)約定。在此期間,基金的投資范圍應(yīng)該符合基金合同的有關(guān)約定?;?
金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履
行適當(dāng)程序后,則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人應(yīng)在出現(xiàn)可預(yù)見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動(dòng)的情況下,至少提前2個(gè)工作日
正式向基金托管人發(fā)函說明基金可能變動(dòng)規(guī)模和公司應(yīng)對措施,便于托管人實(shí)施交
易監(jiān)督。
對于因法律法規(guī)變化導(dǎo)致本基金投資范圍及投資限制調(diào)整的,基金管理人應(yīng)提
前通知基金托管人,經(jīng)基金托管人書面同意后方可納入投資監(jiān)督范圍?;鸸芾砣?
知曉基金托管人投資監(jiān)督職責(zé)的履行受外部數(shù)據(jù)來源或系統(tǒng)開發(fā)等因素影響,基金
管理人應(yīng)為基金托管人系統(tǒng)調(diào)整預(yù)留所需的合理必要時(shí)間。
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3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資
禁止行為進(jìn)行監(jiān)督:
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為:
(1)承銷證券;
(2)違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保;
(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出資。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定,基金管理人在履行適當(dāng)程序后可
不受上述規(guī)定的限制。
4、基金托管人依據(jù)以下約定對基金管理人參與銀行間債券市場投資進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人參與銀行間市場交易,應(yīng)按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則評估交易對手資
信風(fēng)險(xiǎn),并自主選擇交易對手?;鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人與銀行間市場的丙類會
員進(jìn)行債券交易的,可以通過郵件、電話等雙方認(rèn)可的方式提醒基金管理人,基金
管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人提供可行性說明?;鸸芾砣藨?yīng)確??尚行哉f明內(nèi)容真
實(shí)、準(zhǔn)確、完整。基金托管人不對基金管理人提供的可行性說明進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查?;?
金管理人同意,經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失的,基金托管
人不承擔(dān)責(zé)任。
基金管理人在銀行間市場進(jìn)行現(xiàn)券買賣和回購交易時(shí),以DVP(券款兌付)的交
易結(jié)算方式進(jìn)行交易。
5、關(guān)于銀行存款投資
本基金投資銀行存款的信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支
付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人應(yīng)基于審慎原則評估存款銀
行信用風(fēng)險(xiǎn)并據(jù)此選擇存款銀行。因基金管理人違反上述原則給基金造成的損失,
基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任,相關(guān)損失由基金管理人先行承擔(dān)?;鸸芾砣寺男邢?
行賠付責(zé)任后,有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償。基金托管人的職責(zé)僅限于督促基金
管理人履行先行賠付責(zé)任。
6、基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
(1)基金投資流通受限證券,應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受
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限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
(2)流通受限證券,包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行
股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,
不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購
交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
(3)基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經(jīng)基金
管理人董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
基金投資非公開發(fā)行股票,基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比
例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)至基
金托管人,保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?;鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料
后兩個(gè)工作日內(nèi),以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
(4)基金投資流通受限證券前,基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)
要求的有關(guān)書面信息,包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、發(fā)行
證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期,基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成本占基金
資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時(shí)間等。
基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整,并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)工作
日將上述信息書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
(5)基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問
題的通知》規(guī)定,對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督,并審核基金管理人提
供的有關(guān)書面信息。基金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的,有權(quán)要求
基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明,
并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告
等備查資料的權(quán)利。否則,基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令
造成基金財(cái)產(chǎn)損失的,基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任,并有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致,應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國證監(jiān)會請求解決。
如果基金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé),則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒有切實(shí)
履行監(jiān)督職責(zé),導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn),基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
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(二)基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定,對基金
資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基
金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)
督和核查。
(三)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、《基
金合同》、基金托管協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí),應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正,
基金管理人收到通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對,并以書面形式向基金托管人發(fā)
出回函,進(jìn)行解釋或舉證。
在限期內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的,基金托管人應(yīng)報(bào)告
中國證監(jiān)會。基金托管人有義務(wù)要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使
投資者遭受的損失。
對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令,基
金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的,應(yīng)當(dāng)
拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并向中國證監(jiān)會報(bào)告。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指
令,基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的,應(yīng)當(dāng)
立即通知基金管理人,并報(bào)告中國證監(jiān)會。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查,必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答
復(fù)基金托管人并改正,就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證,對基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的,基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)
資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為,應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會,同時(shí)通
知基金管理人限期糾正。
基金管理人無正當(dāng)理由,拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán),
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督,情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人
提出警告仍不改正的,基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查,核查事項(xiàng)包括但不限于
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基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等
投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值和基金份
額累計(jì)凈值、根據(jù)管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等
行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、
無故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基
金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí),基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式
通知基金托管人限期糾正,基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對確認(rèn)并以書面形式向
基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi),基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促
基金托管人改正,并予協(xié)助配合?;鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在
限期內(nèi)糾正的,基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會?;鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管人
賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為,應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)
監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),同時(shí)通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關(guān)資料
以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性,在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并
改正。
基金托管人無正當(dāng)理由,拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán),
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督,情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人
提出警告仍不改正的,基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
(一)基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令,不得自行運(yùn)
用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資
所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,獨(dú)立核算,與基金托管
人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理,確?;鹭?cái)產(chǎn)的完整與
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獨(dú)立。
對于因基金認(rèn)(申)購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn),應(yīng)由基金管理人負(fù)
責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金托
管人處的,基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成
損失的,基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失,基金托管人對此不承擔(dān)
責(zé)任。
(二)募集資金的驗(yàn)證
募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定,將認(rèn)購資金劃入基金管理人
在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的嘉合基金管理有限公司基金認(rèn)購專戶。該賬戶由
基金管理人開立并管理?;鹉技跐M,募集的基金份額總額、基金募集金額、基
金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后,由基金管理人聘請
具有從事證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資,出具驗(yàn)資報(bào)告,出具的驗(yàn)
資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上(含2名)中國注冊會計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資完成,
基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資
產(chǎn)托管專戶中,基金托管人在收到資金當(dāng)日出具確認(rèn)文件。
若基金募集期限屆滿,未能達(dá)到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按規(guī)
定辦理退款事宜。
(三)基金的銀行賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶,保管基金的
銀行存款。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動(dòng),
均需通過基金托管人的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行。
資產(chǎn)托管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和
基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的任何
銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行
條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行
業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
(四)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上
嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2025年第1號)
海分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶,用于證券清算。
基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?;鹜泄苋撕?
基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶;亦不得使用基
金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
(五)債券托管賬戶的開立和管理
1、《基金合同》生效后,基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀
行間同業(yè)拆借市場的交易資格,并代表基金進(jìn)行交易;基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名
義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管自營賬戶,并由
基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券的后臺匹配及資金的清算。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回
購主協(xié)議,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
(六)其他賬戶的開設(shè)和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后,本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》
約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí),如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用,由基金管理
人協(xié)助托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定,開立有關(guān)賬戶。該
賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
(七)基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫;實(shí)物
證券的購買和轉(zhuǎn)讓,由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)
際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)
由基金托管人承擔(dān)?;鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或保管的證券
不承擔(dān)保管責(zé)任。
(八)與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管
人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有
關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金托管
人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)通過專人送
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達(dá)、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管
理人和基金托管人各自文件保管部門15年以上。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算
(一)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值是
指計(jì)算日該類基金資產(chǎn)凈值除以該計(jì)算日該類基金份額總份額后的數(shù)值。基金份額
凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后4位,小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入,由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入
基金財(cái)產(chǎn)。國家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證
券投資基金會計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。基金資產(chǎn)凈值和兩類基
金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算,基金托管人復(fù)核?;鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日
交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金份額資產(chǎn)凈值并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人。
基金托管人對凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人,由基金管
理人對基金凈值予以公布。
根據(jù)《基金法》,基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,基金托管人復(fù)核、審查
基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。因此,本基金的會計(jì)責(zé)任方是基金管理人,就與
本基金有關(guān)的會計(jì)問題,如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后,仍無法達(dá)成一致
的意見,按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的,從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng),按國家最新規(guī)定估值。
(二)基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、股指期貨合約、應(yīng)收款項(xiàng)、
其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
本基金的估值方法為:
(1)證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
①交易所上市的有價(jià)證券(包括股票、權(quán)證等),以其估值日在證券交易所掛牌
的市價(jià)(收盤價(jià))估值;估值日無交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變
化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的,以最近交易日的市價(jià)(收盤
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價(jià))估值;如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券
價(jià)格的重大事件的,可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,調(diào)整最近交
易市價(jià),確定公允價(jià)格。
②交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種(基金合同另有規(guī)定的除外),
選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種對應(yīng)的估值凈價(jià)進(jìn)行估值,具體估值機(jī)
構(gòu)由基金管理人與托管人另行協(xié)商約定;
③交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券,按估值日收盤價(jià)減去可轉(zhuǎn)換債券收盤價(jià)中所
含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境未發(fā)生重大變化,按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收
利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,可參考類
似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價(jià),確定公允價(jià)格;
交易所上市實(shí)行全價(jià)交易的債券(可轉(zhuǎn)債除外),選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估
值全價(jià)減去估值全價(jià)中所含的債券(稅后)應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值;
④對在交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值,在
估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下,按成本估值;
⑤交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
(2)處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理:
①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的股票,按估值日在證券交易所掛牌的同一
股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(jià)(收盤價(jià))估值;
②首次公開發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證,采用估值技術(shù)確定
公允價(jià)值,在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下,按成本估值。
③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上
市的同一股票的估值方法估值;非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票,按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行
業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
(3)對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種,按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種,按照第三方
估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對于含投資人
回售權(quán)的固定收益品種,回售登記截止日(含當(dāng)日)后未行使回售權(quán)的按照長待償
期所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)
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格的債券,在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間市場利率沒有
發(fā)生大的變動(dòng)的情況下,按成本估值。
(4)同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的,按證券所處的市場分別估值。
(5)中小企業(yè)私募債,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值,在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量
公允價(jià)值的情況下,按成本估值。
(6)本基金投資股指期貨合約,一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值,估值當(dāng)日無
結(jié)算價(jià)的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的,采用最近交易日結(jié)算價(jià)估
值。當(dāng)日結(jié)算價(jià)及結(jié)算規(guī)則以《中國金融期貨交易所結(jié)算細(xì)則》為準(zhǔn)。
(7)本基金可以采用第三方估值機(jī)構(gòu)按照上述公允價(jià)值確定原則提供的估值價(jià)
格數(shù)據(jù)。
(8)當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí),本基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制,以確?;鸸乐档墓叫浴?
(9)如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的,基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價(jià)值的方法估值。
(10)本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
(11)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的,從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng),
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí),應(yīng)立即通知對方,
共同查明原因,雙方協(xié)商解決。
3.特殊情形的處理
基金管理人或基金托管人按估值方法的第(9)項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí),所造成的誤差不
作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
由于不可抗力,或由于證券、期貨交易所、登記結(jié)算公司等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等
原因,基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查,
但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤,基金管理人、基金托管人免
除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造
成的影響。
(三)估值差錯(cuò)處理
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基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?;鹳Y產(chǎn)估值的
準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí),
視為基金份額凈值估值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理:
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售
機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤,導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的,過錯(cuò)的責(zé)
任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值
錯(cuò)誤處理原則”給予賠償,承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于:資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)
計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
(1)估值錯(cuò)誤已發(fā)生,但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí),估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)
調(diào)各方,及時(shí)進(jìn)行更正,因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān);由于
估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤,給當(dāng)事人造成損失的,由估值錯(cuò)誤
責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任;若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào),并且有協(xié)助義
務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正,則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)
誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn),確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
(2)估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé),不對間接損失負(fù)責(zé),并
且僅對估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé),不對第三方負(fù)責(zé)。
(3)因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估
值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全
部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”),則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償
受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求
交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利;如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受
損方,則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超
過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
(4)估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
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估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后,有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因,列明所有的當(dāng)事人,并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原
因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方;
(2)根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行
評估;
(3)根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正
和賠償損失;
(4)根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法,需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的,由基金登
記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正,并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下:
(1)基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正,通報(bào)基金
托管人,并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
(2)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人
并報(bào)中國證監(jiān)會備案;錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
(3)當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償
時(shí),基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任,經(jīng)確認(rèn)后按以
下條款進(jìn)行賠償:
①當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)
后公告的,由此造成的投資者或基金的損失,應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基
金支付賠償金,就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額,由基金管理人與基金托管
人按照管理費(fèi)率和托管費(fèi)率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
②由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤,另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后
仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤,進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成投資者或
基金的損失,以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤
而引起的投資者或基金的損失,由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。
③由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤,或由于其他不可抗力原
因,基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查,但
是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的,由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤,基金管理人和基金托管人可
以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造
嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2025年第1號)
成的影響。
④當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與基金托管人的計(jì)算結(jié)果不一致時(shí),相關(guān)
各方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計(jì)算核對,如果最后仍無法達(dá)成一致,應(yīng)以基金管
理人的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)對外公布,由此造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算
順延錯(cuò)誤而引起的損失由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任,基金托管人不負(fù)賠償責(zé)任。
(4)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定處理。
(四)暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時(shí);
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)
價(jià)值時(shí);
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí),基金管理人經(jīng)與基金托管人
協(xié)商一致的;
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
(五)基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一
記賬方法和會計(jì)處理原則,分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對相
關(guān)各方各自的賬冊定期進(jìn)行核對,互相監(jiān)督,以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會
計(jì)處理方法存在分歧,應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查
明原因并糾正,保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對不符,暫
時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的,以基金管理人的
賬冊為準(zhǔn)。
(六)基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制,
應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
《基金合同》生效后,基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的,基金管理人應(yīng)
當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi),更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上;基金招募說明書其
嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2025年第1號)
他信息發(fā)生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運(yùn)作的,基金管理人
不再更新基金招募說明書。
《基金合同》生效后,基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的,基金管理人
應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi),更新基金產(chǎn)品資料概要,并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)
網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn);基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的,基金管理人至少每年更
新一次?;鸾K止運(yùn)作的,基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金管理人在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告;在
會計(jì)年度半年終了后兩個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告編制并公告;在會計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月
內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告。
基金管理人在5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)告,在月度報(bào)告完成當(dāng)日,對報(bào)告加蓋
公章后,以加密傳真方式將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核;基金托管人在3個(gè)工作
日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核,并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書面通知基金管理人?;鸸芾砣嗽?個(gè)工作日
內(nèi)完成季度報(bào)告,在季度報(bào)告完成當(dāng)日,將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核,基金托
管人在收到后7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核,并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?;鸸?
理人在30日內(nèi)完成中期報(bào)告,在中期報(bào)告完成當(dāng)日,將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)
核,基金托管人在收到后30日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核,并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?;?
金管理人在45日內(nèi)完成年度報(bào)告,在年度報(bào)告完成當(dāng)日,將有關(guān)報(bào)告提供基金托管
人復(fù)核,基金托管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核,并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金托管人在復(fù)核過程中,發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí),基金管理人和基
金托管人應(yīng)共同查明原因,進(jìn)行調(diào)整,調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。
核對無誤后,基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具加蓋托
管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書,相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托
管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致,基金管理人有權(quán)按照其編
制的報(bào)表對外發(fā)布公告,基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后,需蓋章確認(rèn)
或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書,以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件審核時(shí)提示。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基金
合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月
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30日、12月31日的基金份額持有人名冊?;鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基
金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和
保管,基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。
保管方式可以采用電子或文檔的形式?;鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)的保存期限自基金賬戶銷
戶之日起不得少于20年。
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:《基金
合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月
30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊?;鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包
括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有
人名冊應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交;《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等
涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,并定期刻成光盤備份,
保存期限為15年。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)
務(wù)以外的其他用途,并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,
應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
七、適用法律與爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意,因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議,除經(jīng)友好協(xié)
商可以解決的,應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則
進(jìn)行仲裁,仲裁的地點(diǎn)在上海,仲裁裁決是終局性的并對雙方均有約束力,仲裁費(fèi)
用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間,雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé),繼續(xù)忠實(shí)、
勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù),維護(hù)基金份額持有人的合
法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律(為本協(xié)議之目的,不含港澳臺地區(qū)法律)管轄。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
(一)托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
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本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致,可以對協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)
議,其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?;鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國證
監(jiān)會備案。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況,本托管協(xié)議終止:
(1)《基金合同》終止;
(2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn);
(3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán);
(4)發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
(二)基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組:自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成
立清算小組,基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金
清算。
2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前,基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基
金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成:基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、
具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé):基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估
價(jià)、變現(xiàn)和分配?;鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí),由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金;
(2)對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn);
(3)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn);
(4)制作清算報(bào)告;
(5)聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì),聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告
出具法律意見書;
(6)將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告;
(7)對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配;
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6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用,
清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
7、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償:
(1)支付清算費(fèi)用;
(2)交納所欠稅款;
(3)清償基金債務(wù);
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)-(3)項(xiàng)規(guī)定清償前,不分配給基金份額持有人。
(三)基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告;基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會
備案并公告?;鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個(gè)工作
日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告,基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定
網(wǎng)站上,并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
(四)基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上,法律法規(guī)另有規(guī)定
的從其規(guī)定。
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第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供全面和可靠的服務(wù)?;鸸芾砣藢⒏鶕?jù)
基金份額持有人的需要和市場的變化,增加或變更服務(wù)項(xiàng)目,并另行公告?;鸸?
理人主要服務(wù)內(nèi)容如下:
一、公開信息披露服務(wù)
1、披露基金管理人信息;
2、披露基金信息;
3、其他信息的披露。
二、投資者對賬服務(wù)
基金份額持有人可通過以下方式查閱對賬單:
1、基金份額持有人可登陸本基金管理人的網(wǎng)站賬戶自動(dòng)查詢系統(tǒng)查閱對賬單。
2、基金份額持有人可通過網(wǎng)站、客服電話、在線客服等方式向本基金管理人定
制電子對賬單服務(wù)。
電子對賬單服務(wù)形式:基金管理人每月度、季度、年度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)向
所有選擇電子對賬單服務(wù)的基金份額持有人發(fā)送電子對賬單。但由于基金份額持有
人未詳實(shí)填寫或未及時(shí)更新相關(guān)信息(電子郵箱等)導(dǎo)致基金管理人無法送達(dá)的除
外。
3、基金份額持有人也可撥打基金管理人客服熱線查詢賬單信息,亦可通過銷售
機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行查詢。
三、查詢服務(wù)
1、賬戶信息查詢
基金管理人所管理基金的基金份額持有人,都有基金管理人給予的基金賬戶及
初始密碼。基金份額持有人通過基金管理人客戶服務(wù)電話和網(wǎng)站都可以憑借本人基
金賬戶或身份證號進(jìn)入本人的賬戶,了解賬戶信息,包括本人的基本資料、基金品
種、基金份額及基金市值等。
2、賬戶信息的修改
基金份額持有人可以直接登陸基金管理人網(wǎng)站修改賬戶的非重要信息,如聯(lián)系
地址、電話等等,也可以到基金管理直銷中心或致電客戶服務(wù)中心,由服務(wù)人員提
供相關(guān)服務(wù)。為了保障基金份額持有人的賬戶安全,基金份額持有人姓名、身份證
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號碼、登記銀行卡信息等重要信息的更改由基金份額持有人到指定的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)
進(jìn)行。
3、信息公開
基金份額持有人可以在基金管理人網(wǎng)站瀏覽自己所需要的信息,包括基金管理
人新聞、市場行情、基金信息等方面的內(nèi)容。
四、基金投資的服務(wù)
1、基金間轉(zhuǎn)換服務(wù)
投資者可在基金管理人指定管理的不同開放式基金間轉(zhuǎn)換基金份額。具體開放
時(shí)間和規(guī)則由基金管理人在屆時(shí)發(fā)布的公告或更新的招募說明書中確定。
2、定期定額投資計(jì)劃服務(wù)
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃,具體開放時(shí)間和規(guī)則由基金
管理人在屆時(shí)發(fā)布的公告或更新的招募說明書中確定。
五、投訴管理服務(wù)
基金份額持有人可以撥打基金管理人客戶服務(wù)電話或致函,投訴直銷機(jī)構(gòu)和銷
售機(jī)構(gòu)的人員和服務(wù)?;鸱蓊~持有人可通過以下方式反映投訴和提出建議:
1、撥打基金管理人全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話400-060-3299;
2、登陸基金管理人網(wǎng)址www.haoamc.com進(jìn)行在線提問;
3、基金管理人網(wǎng)站www.haoamc.com或嘉合基金微信公眾號的在線客服;
4、向基金管理人客服郵箱services@haoamc.com發(fā)送電子郵件。
六、如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容,請通過上述方式聯(lián)系
基金管理人。請確保投資前,您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
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第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
本基金的其他應(yīng)披露事項(xiàng)將嚴(yán)格按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信
息披露辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與格式進(jìn)行披露,并在指定媒介上公告。
以下為本基金管理人在招募說明書更新期間刊登的與本基金相關(guān)的公告。
序號 公告事項(xiàng) 披露方式 法定披露日期
1 嘉合基金管理有限公司關(guān)于暫停網(wǎng)上直銷匯款交易的公告 《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024-06-06
2 嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新 基金管理人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024-06-28
3 嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新 基金管理人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024-06-28
4 嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2024年第1號) 基金管理人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024-06-28
5 嘉合基金管理有限公司旗下基金2024年第2季度報(bào)告提示性公告 《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站 2024-07-19
6 嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金2024年第2季度報(bào)告 基金管理人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024-07-19
7 嘉合基金管理有限公司關(guān)于網(wǎng)上直銷系統(tǒng)暫停農(nóng)業(yè)銀行渠道支付的公告 《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024-07-26
8 嘉合基金管理有限公司關(guān)于變更直銷中心銀行賬戶信息的公告 《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024-08-16
9 嘉合基金管理有限公司旗下基金2024年中期報(bào)告提示性公告 《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站 2024-08-31

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10 嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金2024年中期報(bào)告 基金管理人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024-08-31
11 嘉合基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金持有的長期停牌股票調(diào)整估值方法的公告 《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024-09-26
12 嘉合基金管理有限公司旗下基金2024年第3季度報(bào)告提示性公告 《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站 2024-10-25
13 嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金2024年第3季度報(bào)告 基金管理人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024-10-25
14 嘉合基金管理有限公司關(guān)于終止旗下基金在乾道基金銷售有限公司辦理相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告 《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024-11-20
15 嘉合基金管理有限公司旗下基金2024年第4季度報(bào)告提示性公告 《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站 2025-01-22
16 嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金2024年第4季度報(bào)告 基金管理人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025-01-22
17 嘉合基金管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告 《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025-02-19
18 嘉合基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況(2024年度) 基金管理人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025-03-31
19 嘉合基金管理有限公司旗下基金2024年年度報(bào)告提示性公告 《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站 2025-03-31
20 嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金2024年年度報(bào)告 基金管理人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025-03-31
21 嘉合基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者防范不法分子冒用本公司名義從事詐騙活動(dòng)的公告 《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站、中國 2025-04-01

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22 嘉合基金管理有限公司旗下基金2025年第1季度報(bào)告提示性公告 《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站 2025-04-22
23 嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金2025年第1季度報(bào)告 基金管理人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2025-04-22

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第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書公布后,應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)
構(gòu)的住所,投資者可在營業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后,可在合理時(shí)間內(nèi)取得
上述文件復(fù)印件。投資者也可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(www.haoamc.com)進(jìn)
行查閱。對投資者按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件,基金管理人和基金托管人
應(yīng)保證與所公告的內(nèi)容完全一致。
嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2025年第1號)
第二十四部分備查文件
1、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金注冊的文件
2、《嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金基金合同》
3、《嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金托管協(xié)議》
4、關(guān)于申請募集注冊嘉合錦程價(jià)值精選混合型證券投資基金的法律意見書
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
7、中國證監(jiān)會要求的其他文件
存放地點(diǎn):基金管理人、基金托管人處。
查閱方式:投資人可在營業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱,也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。
嘉合基金管理有限公司
2025年6月