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中歐行業(yè)景氣一年持有期混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
2025-06-03 文字大小 【 】 【打印
            
中歐行業(yè)景氣一年持有期混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
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中歐行業(yè)景氣一年持有期混合型證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期:2025 年 5 月 30 日
送出日期:2025 年 6 月 3 日
本概要提供本基金的重要信息,是招募說明書的一部分。
作出投資決定前,請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 中歐行業(yè)景氣一年持有混合 基金代碼 016766
下屬基金簡(jiǎn)稱
中歐行業(yè)景氣一年持有混合
A 下屬基金交易代碼 016766
下屬基金簡(jiǎn)稱
中歐行業(yè)景氣一年持有混合
C 下屬基金交易代碼 016767
基金管理人 中歐基金管理有限公司 基金托管人 中國工商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2022 年 11 月 2 日
上市交易所及上市日

- 基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 其他開放式 開放頻率
對(duì)于本基金的各類基金份額,
每份基金份額設(shè)定鎖定持有
期,每份基金份額的鎖定持有
期為一年,鎖定持有期到期后
進(jìn)入開放持有期,每份基金份
額自開放持有期首日起才能辦
理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。
基金經(jīng)理 錢亞風(fēng)云
開始擔(dān)任本基金基金
經(jīng)理的日期
2022 年 11 月 2 日
證券從業(yè)日期 2010 年 7 月 5 日
注:本基金基金類型為混合型(偏股混合型)
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
請(qǐng)投資者閱讀《招募說明書》"基金的投資"章節(jié)了解詳細(xì)情況
投資目標(biāo) 通過精選股票,在力爭(zhēng)控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下,追求資產(chǎn)凈值的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括
主板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行上市的股票)、存托憑證、港股通標(biāo)的股
票、債券(包括國債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行
票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、公開發(fā)行的
次級(jí)債、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存
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單、現(xiàn)金、衍生工具(包括國債期貨、股指期貨、股票期權(quán))、信用衍生品(不含合約
類信用衍生品)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中
國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。
本基金可以參與融資業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金
管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
本基金投資組合中股票投資比例為基金資產(chǎn)的 60%-95%,投資于港股通標(biāo)的股票投資比
例不超過全部股票資產(chǎn)的 50%;每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)
合約需繳納的交易保證金后,保持現(xiàn)金(不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款
等)或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%。如果法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可
以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金主要采用自上而下分析的方法進(jìn)行大類資產(chǎn)配置,確定股票、債券、現(xiàn)金等資產(chǎn)
的投資比例,重點(diǎn)通過跟蹤宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)(包括 GDP 增長(zhǎng)率、工業(yè)增加值、PPI、CPI、
市場(chǎng)利率變化、進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)等)和政策環(huán)境的變化趨勢(shì),來做前瞻性的戰(zhàn)略判斷。
2、股票投資策略
(1)行業(yè)配置策略 本基金在把握中觀行業(yè)景氣的基礎(chǔ)上,挖掘產(chǎn)品力不斷提升、競(jìng)爭(zhēng)
格局不斷優(yōu)化、處于高增長(zhǎng)階段的估值合理的優(yōu)質(zhì)企業(yè),分享企業(yè)盈利增長(zhǎng)帶來的投資
收益。在行業(yè)景氣度的衡量上,本基金將重點(diǎn)考察行業(yè)的成長(zhǎng)能力、盈利能力、盈利可
持續(xù)性三個(gè)方面。
1)在行業(yè)的成長(zhǎng)能力方面,本基金重點(diǎn)關(guān)注宏觀環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段、競(jìng)
爭(zhēng)格局與技術(shù)進(jìn)步等因素,把握行業(yè)基本面發(fā)展變化的脈絡(luò)。
2)在行業(yè)的盈利能力方面,本基金將根據(jù)凈資產(chǎn)收益率、經(jīng)營性現(xiàn)金流等關(guān)鍵指標(biāo),
篩選未來持續(xù)向好發(fā)展的行業(yè)。
3)在行業(yè)的盈利可持續(xù)性方面,本基金將結(jié)合行業(yè)周期輪動(dòng)、重大產(chǎn)品創(chuàng)新、商業(yè)模
式與管理層素質(zhì)等定性指標(biāo)與收入增長(zhǎng)率、凈利潤增長(zhǎng)率、費(fèi)用使用等定量指標(biāo),確定
適宜投資的重點(diǎn)行業(yè),同時(shí)也是對(duì)行業(yè)的成長(zhǎng)能力分析結(jié)論的進(jìn)一步確認(rèn)。 此外,本
基金還將根據(jù)各行業(yè)的不同特點(diǎn)確定適合該行業(yè)的估值方法,判斷該行業(yè)的合理估值水
平,注重估值與成長(zhǎng)性的平衡。并根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)和行業(yè)整體情況,動(dòng)態(tài)調(diào)整行業(yè)配
置。
(2)A 股精選策略
在定性方面,本基金將綜合考慮上市公司的核心業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力、行業(yè)發(fā)展前景、市場(chǎng)地位、
經(jīng)營管理能力、人才資源、治理結(jié)構(gòu)、研發(fā)投入、創(chuàng)新屬性等因素,重點(diǎn)關(guān)注符合研發(fā)
投入大、經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律、政策驅(qū)動(dòng)和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的產(chǎn)業(yè)和上市公司。 在定量方
面,本基金將在宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析的基礎(chǔ)上,根據(jù)公司的基本面及財(cái)務(wù)報(bào)表信息
靈活運(yùn)用各類財(cái)務(wù)指標(biāo)評(píng)估公司的價(jià)值,評(píng)估指標(biāo)包括但不限于 PE、PEG、PB、PS、
EV/EBITDA 等估值指標(biāo)以及研發(fā)投入占比、研發(fā)投入增長(zhǎng)率、主營業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率、主
營業(yè)務(wù)利潤增長(zhǎng)率、凈利潤增長(zhǎng)率等經(jīng)營指標(biāo)。 對(duì)于存托憑證的投資,本基金將依照
境內(nèi)上市交易的股票,通過定性分析和定量分析相結(jié)合的方式,精選優(yōu)質(zhì)上市公司;并
最大限度避免由于存托憑證在交易規(guī)則、上市公司治理結(jié)構(gòu)等方面的差異而或有的負(fù)面
影響。
(3)港股通標(biāo)的股票投資策略
本基金可通過港股通機(jī)制投資港股通機(jī)制下允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)交所上市
的股票。對(duì)于港股通標(biāo)的股票,本基金主要采用"自下而上"個(gè)股研究方式,精選出具有
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投資價(jià)值的優(yōu)質(zhì)標(biāo)的。其篩選維度主要包括但不限于:治理結(jié)構(gòu)與管理層(例如:良好
的公司治理結(jié)構(gòu),優(yōu)秀、誠信的公司管理層等)、行業(yè)集中度及行業(yè)地位(例如:具備
獨(dú)特的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),如產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)、成本優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)和定價(jià)能力等)、公司業(yè)績(jī)表
現(xiàn)(例如:業(yè)績(jī)穩(wěn)定并持續(xù)、具備中長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)的能力等)。
3、債券投資策略
本基金考察國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)景氣周期引發(fā)的債券市場(chǎng)收益率的變化趨勢(shì),采取利率預(yù)期、
久期管理、收益率曲線策略等積極投資策略,力求獲取高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的回報(bào)。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
中證 800 指數(shù)收益率*60%+中證港股通綜合指數(shù)(人民幣)收益率*20%+銀行活期存款利
率(稅后)*20%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為混合型基金,其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金,但
低于股票型基金。本基金還可投資港股通標(biāo)的股票,需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、
投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
注:基金合同生效當(dāng)年期間的相關(guān)數(shù)據(jù)按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算。
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注:基金合同生效當(dāng)年期間的相關(guān)數(shù)據(jù)按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?br/>中歐行業(yè)景氣一年持有混合 A
費(fèi)用類型
份額(S)或金額(M)
/持有期限(N)
收費(fèi)方式/費(fèi)率
申購費(fèi)
(前收費(fèi))
0≤M<100 萬 1.50%
100 萬≤M<500 萬 1.00%
M≥500 萬 1,000.00 元/筆
注:上表適用于投資者(通過基金管理人的直銷中心申購本基金 A 類基金份額的養(yǎng)老金客戶除外)申購本基
金 A 類基金份額的情形,通過基金管理人的直銷中心申購本基金 A 類基金份額的養(yǎng)老金客戶費(fèi)率適用情況
詳見本基金招募說明書及相關(guān)公告。
贖回費(fèi)
本基金 A 類份額設(shè)置 1 年鎖定期限,1 年后方可贖回,贖回時(shí)不收取贖回費(fèi)。
申購費(fèi)
本基金 C 類份額不收取申購費(fèi)。
贖回費(fèi)
本基金 C 類份額設(shè)置 1 年鎖定期限,1 年后方可贖回,贖回時(shí)不收取贖回費(fèi)。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除:
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 1.20% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.20% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)
中歐行業(yè)景氣一
年持有混合 C
0.80% 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 50,000.00 元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
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信息披露費(fèi) 120,000.00 元 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 詳見招募說明書的基金費(fèi)用與稅收章節(jié)。 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注:1.年費(fèi)用金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用,非單個(gè)份額類別費(fèi)用,且年金額為預(yù)估值,最終實(shí)際金額以基金
定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
2.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù),按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額,在持有期間,投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表:
中歐行業(yè)景氣一年持有混合 A
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率(年化)
1.46%
注:基金運(yùn)作綜合費(fèi)率=固定管理費(fèi)率+托管費(fèi)率+銷售服務(wù)費(fèi)率(若有)+其他運(yùn)作費(fèi)用合計(jì)占基金每日平
均資產(chǎn)凈值的比例(年化)?;鸸芾碣M(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率(若有)為基金現(xiàn)行費(fèi)率,其他運(yùn)作
費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
中歐行業(yè)景氣一年持有混合 C
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率(年化)
2.26%
注:基金運(yùn)作綜合費(fèi)率=固定管理費(fèi)率+托管費(fèi)率+銷售服務(wù)費(fèi)率(若有)+其他運(yùn)作費(fèi)用合計(jì)占基金每日平
均資產(chǎn)凈值的比例(年化)。基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率(若有)為基金現(xiàn)行費(fèi)率,其他運(yùn)作
費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金的風(fēng)險(xiǎn)主要包括:
-市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
1、政策風(fēng)險(xiǎn),2、利率風(fēng)險(xiǎn),3、信用風(fēng)險(xiǎn),4、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn),5、再投資風(fēng)險(xiǎn),6、法律風(fēng)險(xiǎn)
-管理風(fēng)險(xiǎn);
-流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn);
-策略風(fēng)險(xiǎn);
-其它風(fēng)險(xiǎn);
-特有風(fēng)險(xiǎn):
1、本基金為混合型基金,資產(chǎn)配置策略對(duì)基金的投資業(yè)績(jī)具有較大的影響。在類別資產(chǎn)配置中可能會(huì)
由于市場(chǎng)環(huán)境、公司治理、制度建設(shè)等因素的不同影響,導(dǎo)致資產(chǎn)配置偏離優(yōu)化水平,為組合績(jī)效帶來風(fēng)
險(xiǎn)。
2、本基金可投資股指期貨。股指期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具有杠桿性,當(dāng)出現(xiàn)不利
行情時(shí),微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。同時(shí),股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度,如
果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金,按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉,可能給基金凈值帶來重大損失。
3、本基金可投資股票期權(quán)。股票期權(quán)作為一種金融衍生品,具備一些特有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。投資股票期權(quán)所
面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是衍生品價(jià)格波動(dòng)帶來的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);衍生品基礎(chǔ)資產(chǎn)交易量大于市場(chǎng)可報(bào)價(jià)的交易量而產(chǎn)
生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn);衍生品合約價(jià)格和標(biāo)的指數(shù)價(jià)格之間的價(jià)格差的波動(dòng)所造成基差風(fēng)險(xiǎn);無法及時(shí)籌措資
金滿足建立或者維持衍生品合約頭寸所要求的保證金而帶來的保證金風(fēng)險(xiǎn);交易對(duì)手不愿或無法履行契約
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而產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn);以及各類操作風(fēng)險(xiǎn)。
4、本基金可投資國債期貨。國債期貨交易采用保證金交易方式,基金資產(chǎn)可能由于無法及時(shí)籌措資金
滿足建立或者維持國債期貨頭寸所要求的保證金而面臨保證金風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),該潛在損失可能成倍放大,具
有杠桿性風(fēng)險(xiǎn)。另外,國債期貨在對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的使用過程中,基金資產(chǎn)可能因?yàn)閲鴤谪浐霞s與合約標(biāo)
的價(jià)格波動(dòng)不一致而面臨基差風(fēng)險(xiǎn)。
5、本基金可投資資產(chǎn)支持證券?;鸸芾砣吮局?jǐn)慎和控制風(fēng)險(xiǎn)的原則進(jìn)行資產(chǎn)支持證券投資,但仍
或面臨信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn),所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約,或由
于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低、市場(chǎng)利率波動(dòng)導(dǎo)致證券價(jià)格下降,造成基金財(cái)產(chǎn)損失。受資產(chǎn)支持證券市
場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響,資產(chǎn)支持證券存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
6、港股交易失敗風(fēng)險(xiǎn):港股通業(yè)務(wù)試點(diǎn)期間存在每日額度限制。在香港聯(lián)合交易所有限公司開市前階
段,當(dāng)日額度使用完畢的,新增的買單申報(bào)將面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn);在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段,當(dāng)日額度使用完
畢的,當(dāng)日本基金將面臨不能通過港股通進(jìn)行買入交易的風(fēng)險(xiǎn)。
7、匯率風(fēng)險(xiǎn):本基金可投資港股通標(biāo)的股票,在交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R率和賣出
參考匯率,并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行凈額換匯,
將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易,確定交易實(shí)際適用的結(jié)算匯率。故本基金投資面臨匯率風(fēng)險(xiǎn),匯
率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失。
8、境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。
(1)本基金可通過“港股通機(jī)制”投資于香港市場(chǎng),在市場(chǎng)進(jìn)入、投資額度、可投資對(duì)象、稅務(wù)政策
等方面都有一定的限制,而且此類限制可能會(huì)不斷調(diào)整,這些限制因素的變化可能對(duì)本基金進(jìn)入或退出當(dāng)
地市場(chǎng)造成障礙,從而對(duì)投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
(2)香港市場(chǎng)交易規(guī)則有別于內(nèi)地 A 股市場(chǎng)規(guī)則,此外,在港股通機(jī)制下參與香港股票投資還將面臨
包括但不限于如下特殊風(fēng)險(xiǎn):
1)港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn):香港市場(chǎng)證券實(shí)行 T+0 回轉(zhuǎn)交易,且對(duì)個(gè)股交易價(jià)格并無漲跌幅上
下限的規(guī)定,因此港股可能表現(xiàn)出比 A 股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng);
2)港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn):只有滬深港三地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交
易日才為港股通交易日,因此在內(nèi)地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時(shí)賣出,
可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn);
3)香港出現(xiàn)臺(tái)風(fēng)、黑色暴雨或者聯(lián)交所規(guī)定的其他情形時(shí),聯(lián)交所將可能停市,投資者將面臨在停市
期間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn);出現(xiàn)內(nèi)地證券交易所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時(shí),內(nèi)地證
券交易所證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù),投資者將面臨在暫停服務(wù)期間無法
進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn);
4)投資者因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常情況,所取得的港股通股票
以外的聯(lián)交所上市證券,只能通過港股通賣出,但不得買入,內(nèi)地證券交易所另有規(guī)定的除外;因港股通
股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在聯(lián)交所上市的,可以通過港股通賣出,
但不得行權(quán);因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券,可以享有
相關(guān)權(quán)益,但不得通過港股通買入或賣出;
5)代理投票。由于中國結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票意愿,中國結(jié)算對(duì)投資者設(shè)
定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束;投票沒有權(quán)益登記日的,以投票截止日的持有作為計(jì)算基
準(zhǔn);投票數(shù)量超出持有數(shù)量的,按照比例分配持有基數(shù)。
9、基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化,選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不
將基金資產(chǎn)投資于港股,基金資產(chǎn)并非必然投資港股,存在不對(duì)港股進(jìn)行投資的可能。
10、本基金對(duì)于每份基金份額設(shè)置一年鎖定期限,基金份額在鎖定持有期內(nèi)不辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。
自鎖定持有期結(jié)束后即進(jìn)入開放持有期,可以辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。因此基金份額持有人面臨在鎖定
持有期內(nèi)不能贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
中歐行業(yè)景氣一年持有期混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
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11、為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn),本基金可能投資于信用衍生品,信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)
險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過程中,因無法找到交易對(duì)手或交易對(duì)手
較少,導(dǎo)致難以將其以合理價(jià)格變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。償付風(fēng)險(xiǎn)是在信用衍生品的存續(xù)期內(nèi),由于不可控制的市場(chǎng)
及環(huán)境變化,創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)經(jīng)營情況不佳,或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期出現(xiàn)一定的偏差,從而影響信
用衍生品結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保護(hù)債券主體,經(jīng)營情況或利率環(huán)境出現(xiàn)變化,
引起信用衍生品交易價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
12、融資業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)
(1)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
1)可能放大投資損失的風(fēng)險(xiǎn):融資業(yè)務(wù)具有杠桿效應(yīng),它在放大投資收益的同時(shí)也必然放大投資風(fēng)險(xiǎn)。
將股票作為擔(dān)保品進(jìn)行融資交易時(shí),既需要承擔(dān)原有的股票價(jià)格下跌帶來的風(fēng)險(xiǎn),又得承擔(dān)融資買入股票
帶來的風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)還須支付相應(yīng)的利息和費(fèi)用,由此承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過普通證券交易。
2)利率變動(dòng)帶來的成本加大風(fēng)險(xiǎn):在從事融資交易期間,如中國人民銀行規(guī)定的同期貸款基準(zhǔn)利率調(diào)
高,證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率,投資成本也因?yàn)槔实纳险{(diào)而增加,將面臨融資成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。
3)強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn):融資交易中,投資組合與證券公司間除了普通交易的委托買賣關(guān)系外,還存在著較
為復(fù)雜的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,以及由于債權(quán)債務(wù)產(chǎn)生的信托關(guān)系和擔(dān)保關(guān)系。證券公司為保護(hù)自身債權(quán),對(duì)投
資組合信用賬戶的資產(chǎn)負(fù)債情況實(shí)時(shí)監(jiān)控,在一定條件下可以對(duì)投資組合擔(dān)保資產(chǎn)執(zhí)行強(qiáng)制平倉,且平倉的
品種、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)機(jī)將不受投資組合的控制,平倉的數(shù)額可能超過全部負(fù)債,由此給投資組合帶來損
失。
4)外部監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn):在融資交易出現(xiàn)異常或市場(chǎng)出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí),監(jiān)管部門、證券交易所和證券公司
都將可能對(duì)融資交易采取相應(yīng)措施,例如提高融資保證金比例、維持擔(dān)保比例和強(qiáng)制平倉的條件等,以維
護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。這些措施將可能給本金帶來杠桿效應(yīng)降低、甚至提前進(jìn)入追加擔(dān)保物或強(qiáng)制平倉狀態(tài)等
潛在損失。
(2)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
融資業(yè)務(wù)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要指當(dāng)基金不能按照約定的期限清償債務(wù),或上市證券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致?lián)N?br/>價(jià)值與融資債務(wù)之間的比例低于平倉維持擔(dān)保比例,且不能按照約定的時(shí)間追加擔(dān)保物時(shí)面臨強(qiáng)制平倉的
風(fēng)險(xiǎn)。
(3)信用風(fēng)險(xiǎn)
信用風(fēng)險(xiǎn)主要指交易對(duì)手違約產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。一方面,如果證券公司沒有按照融資合同的要求履行義務(wù)
可能帶來風(fēng)險(xiǎn);另一方面,若在從事融資交易期間,證券公司融資業(yè)務(wù)資格、融資業(yè)務(wù)交易權(quán)限被取消或
被暫停,證券公司可能無法履約,則投資組合可能會(huì)面臨一定的風(fēng)險(xiǎn)。
13、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資存托憑證,存托憑證是由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行,代表境外基
礎(chǔ)證券權(quán)益。存托憑證持有人實(shí)際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本相當(dāng),但并不能等同
于直接持有境外基礎(chǔ)證券。投資于存托憑證可能會(huì)面臨由于境內(nèi)外市場(chǎng)上市交易規(guī)則、上市公司治理結(jié)構(gòu)、
股東權(quán)利等差異帶來的相關(guān)成本和投資風(fēng)險(xiǎn)。在交易和持有存托憑證過程中需要承擔(dān)的義務(wù)及可能受到的
限制,應(yīng)當(dāng)關(guān)注證券交易普遍具有的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等。
-本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
(二)重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè),并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定盈利,
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的,基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新,其他信息發(fā)生變更的,
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基金管理人每年更新一次。因此,本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后,如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息,敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議,除經(jīng)友好協(xié)商可以解決的,應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)
貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,仲裁的地點(diǎn)在北京市,仲裁裁決是終局性的并對(duì)
相關(guān)各方均有約束力。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān),除非仲裁裁決另有規(guī)定。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.zofund.com][客服電話:400-700-9700]
1、《中歐行業(yè)景氣一年持有期混合型證券投資基金基金合同》
《中歐行業(yè)景氣一年持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議》
《中歐行業(yè)景氣一年持有期混合型證券投資基金招募說明書》
2、定期報(bào)告,包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說明