華泰紫金多元均衡三個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金(FOF)基金份額發(fā)售公告
華泰紫金多元均衡三個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、華泰紫金多元均衡三個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）（以下
簡稱“本基金”）的募集已獲中國證券監(jiān)督管理委員會2025年3月28日證監(jiān)許
可[2025]688號文準予注冊的批復。中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國
證監(jiān)會”）對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風險和收益做出實質
性判斷、推薦或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監(jiān)會不對基金的
投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。
2、本基金類別為混合型基金中基金（FOF），運作方式為契約型開放式。
3、本基金的基金管理人為華泰證券（上海）資產管理有限公司（以下簡稱“
本公司”），基金托管人為交通銀行股份有限公司，登記機構為華泰證券（上海）
資產管理有限公司。
4、符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、
合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資
基金的其他投資人。
5、本基金自2025年7月14日至2025年7月25日通過基金管理人的直銷
網點（包括直銷機構直銷中心、網上交易系統(tǒng)等）及基金銷售機構的銷售網點發(fā)
售?；鸸芾砣丝筛鶕技闆r，在符合相關法律法規(guī)的情況下，在募集期限內
適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
6、本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售，認購價格
為每份基金份額人民幣1.00元。投資人通過基金管理人以外的其他銷售機構認
購，首次最低認購金額為1.00元（含認購費），追加認購單筆最低金額為0.01
元（含認購費）；通過本基金管理人直銷機構認購，單個基金賬戶的首次最低認
購金額為1.00元（含認購費），追加認購單筆最低金額為0.01元（含認購費）。
詳情請見各銷售機構公告。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構
的確認為準。
7、募集期間的單個投資人的累計認購金額不受限制，但單一投資者累計認
購基金份額數不得達到或者超過基金份額總數的50%。如果募集期限屆滿，單一
投資者累計認購基金份額比例達到或者超過50%，基金管理人有權全部或部分拒
絕該投資者的認購申請，以確保其持有基金份額比例低于50%，并于10個工作
日內返還相應款項。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認
為準?；鸸芾砣?、基金管理人高級管理人員或基金經理等人員作為發(fā)起資金提
供方的認購申請不受上述比例限制。
8、基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷
售機構確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于
認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則
，由此產生的任何損失由投資者自行承擔。
9、本公告僅對本基金發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說明，投資人欲了解本基
金的詳細情況，可閱讀登載在本公司官網（https://www.htscamc.com）和中國證
監(jiān)會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的本基金《基金合同》、《
招募說明書》、《托管協(xié)議》和《基金產品資料概要》。
10、募集期內，本基金還有可能新增或者變更銷售機構，屆時將另行在本公
司官網列示，或撥打本公司及各銷售機構客戶服務電話咨詢。
11、各銷售機構辦理認購業(yè)務的辦理網點、辦理日期和時間等事項參照各銷
售機構的具體規(guī)定。
12、投資人可撥打本公司客戶服務電話（400-889-5597/95597）或各銷售機
構咨詢電話了解認購事宜。
13、基金管理人可綜合各種情況對銷售安排及募集期其他相關事項做適當調
整。
14、風險提示
在投資本基金前，投資人應全面了解本基金的產品特性，充分考慮自身的風
險承受能力，理性判斷市場，對認購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨
立決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現的各類風險，包括但不限于
市場風險、信用風險、流動性風險、實施側袋機制風險、操作風險、管理風險和
合規(guī)風險等。本基金的特有風險詳見招募說明書“風險揭示”章節(jié)。此外，本基金
以1元初始面值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在基金份額凈值跌破
1元初始面值的風險。投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本
基金《基金合同》、《招募說明書》和《產品資料概要》。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括經中國證監(jiān)會
依法核準或注冊的公開募集證券投資基金（含QDII基金、商品基金、香港互
認基金）、股票（包括創(chuàng)業(yè)板、存托憑證以及其他經中國證監(jiān)會允許上市的股
票）、港股通標的股票、債券（包括國債、央行票據、地方政府債、政府支持
機構債、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據、次級債、可轉換債券（含分離
交易可轉債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等）、資產支持證券
、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例如下：
本基金投資于經中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金的比
例不低于基金資產的80%。本基金投資于權益類資產（包括股票、股票型基金
、混合型基金）合計占基金資產的比例為10%-50%，其中混合型基金是指基金
合同中明確約定股票投資占基金資產的比例為60%以上，或者最近四個季度披
露的定期報告顯示股票投資占基金資產的比例均在60%以上的混合型基金。本
基金投資于QDII基金及香港互認基金合計占基金資產的比例不超過20%。本
基金投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產的50%。本基金投資于商品
基金（含商品期貨基金和黃金ETF）的比例不得超過基金資產的10%。本基金
投資于貨幣市場基金占本基金資產的比例不得高于15%。本基金應當保持不低
于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中，現金不包
括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更上述投資品種的比例限制，基金管理人在依
法履行適當程序后，可對本基金的投資比例做相應調整。
本基金為混合型基金中基金，其預期風險和預期收益理論上高于債券型基
金、債券型基金中基金、貨幣市場基金和貨幣型基金中基金，低于股票型基金
、股票型基金中基金。
本基金可投資港股通標的股票，需承擔港股通機制下因投資環(huán)境、投資標
的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績
也不構成對本基金業(yè)績表現的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
15、本公告解釋權歸基金管理人。
一、基金募集的基本情況
(一)基金名稱
華泰紫金多元均衡三個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）
(二)基金代碼和簡稱
基金代碼：024292
基金簡稱：華泰紫金多元均衡三個月持有（FOF）A
基金代碼：024293
基金簡稱：華泰紫金多元均衡三個月持有（FOF）C
(三)基金類別
混合型基金中基金（FOF）
(四)基金運作方式
契約型開放式
本基金對于每份基金份額設定三個月（一個月按30天計算，下同）最短持
有期，投資者認購、申購或轉換轉入基金份額后，自基金合同生效日、申
購或轉換轉入確認日至贖回確認日不得少于三個月。
(五)基金存續(xù)期限
不定期。
(六)基金份額發(fā)售面值
本基金按初始面值人民幣1.00元的價格發(fā)售。
(七)發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合
格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基
金的其他投資人。
(八)基金份額類別
本基金根據認購費、申購費、銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分為
不同的類別。在投資者認購/申購基金時收取認購/申購費，并不再從本類別基金
資產中計提銷售服務費的，稱為A類基金份額；在投資者認購/申購基金時不收
取認購/申購費，而從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為C類基金份額。
A類、C類基金份額分別設置代碼，分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累
計凈值。
有關基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說
明書及基金產品資料概要中公告。在不違反法律法規(guī)且對現有基金份額持有人利
益無實質性不利影響的前提下，基金管理人可根據基金發(fā)展需要，與基金托管人
協(xié)商一致并在履行適當程序后，增加新的基金份額類別、調整現有基金份額類別
的費率水平、銷售方式、停止現有基金份額類別的銷售、取消某基金份額類別，
或對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調整等，不需召開基金份額持有人大會，調整
前基金管理人需及時公告。
(九)銷售機構
2、直銷機構
華泰證券（上海）資產管理有限公司
2、其他銷售機構
上海天天基金銷售有限公司、東方財富證券股份有限公司、螞蟻（杭州）
基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公
司、嘉實財富管理有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、深圳市新蘭德
證券投資咨詢有限公司、上海聯泰基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限
公司、上海證達通基金銷售有限公司、通華財富（上海）基金銷售有限公司、
上海挖財基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、大連網金基金銷售
有限公司、上海中正達廣基金銷售有限公司、濟安財富（北京）基金銷售有限
公司、陽光人壽保險股份有限公司、上海基煜基金銷售有限公司、浙江同花順
基金銷售有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、上海攀贏基金銷售有限公
司、泰信財富基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、珠海盈米基金
銷售有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、上海陸金所基金銷售有限公
司、中國人壽保險股份有限公司、華泰證券股份有限公司、交通銀行股份有限
公司、中國銀河證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、上海好買基
金銷售有限公司、中國中金財富證券有限公司基金等
管理人可根據有關法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構銷售本基金
，請詳見基金管理人官網公示的銷售機構信息。
(十)基金募集期與基金合同生效
1、本基金自2025年7月14日至2025年7月25日公開發(fā)售（各銷售機構
具體營業(yè)時間可能有所不同）?；鸸芾砣丝筛鶕J購的情況適當延長發(fā)售時間
，但最長不超過法定募集期；同時也可根據認購和市場情況提前結束發(fā)售，如發(fā)
生此種情況，基金管理人將會另行公告。另外，如遇突發(fā)事件，以上基金募集期
的安排也可以適當調整。
2、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，發(fā)起資金提供方認購本基金的
發(fā)起資金金額不少于1000萬元人民幣，且承諾認購的本基金份額持有期限自基
金合同生效日起不少于3年。在滿足上述條件時，基金募集期屆滿或基金管理人
依據法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資
機構驗資，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有的基金份額進行專門說明?；?br/>金管理人自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
3、基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并
取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效
?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公
告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結
束前，任何人不得動用。
二、發(fā)售方式及相關規(guī)定
(一)基金募集期內，本基金通過各銷售機構公開發(fā)售。
(二)基金費率
本基金A類基金份額在認購時根據認購金額的不同收取不同的基金認購費
用；C類基金份額不收取認購費用；兩類基金份額的認購費率如下表所示：
認購金額（M） A類基金份額認購費率 C類基金份額認購費率
M＜100萬 0.80% 0
100萬≤M＜300萬 0.60%
300萬≤M＜500萬 0.40%
M≥500萬 每筆1000元
認購費用由A類基金份額的認購人承擔，不列入基金財產，主要用于本基金
募集期間發(fā)生的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
基金管理人可以針對特定投資人（如養(yǎng)老金客戶等）開展費率優(yōu)惠活動，屆
時將提前公告。
(三)認購份額的計算
（1）A類基金份額認購份額的計算及舉例
1）認購費用適用比例費率的情形下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
2）認購費用適用固定金額的情形下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額-認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋募集期間利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額及金額計算結果保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍
五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
例1：某投資人投資30萬元認購本基金A類基金份額，假設其認購資金的
利息為30元，其對應的認購費率為0.8%，則其可得到的A類基金份額為：
凈認購金額＝300,000.00/（1+0.8%）＝297,619.05元
認購費用＝300,000.00－297,619.05＝2,380.95元
認購份額＝(297,619.05+30)/1.00＝297,649.05份
即：該投資人投資30萬元認購本基金A類基金份額，假設其認購資金的利
息為30元，則其可得到297,649.05份A類基金份額（含利息折算份額部分）。
（2）C類基金份額認購份額的計算及舉例
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額計算結果保留到小數點后2位，小數點后2位以后的部分四舍五入
，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
例2：某投資人投資10萬元認購本基金C類基金份額，假設其認購資金的
利息為10元，則該投資人認購可得到的C類基金份額為：
認購份額=（100,000.00＋10）/1.00=100,010.00份
即：該投資人投資10萬元認購本基金C類基金份額，假設其認購資金的利
息為10元，可得到100,010.00份C類基金份額（含利息折算份額部分）。
(四)募集期間利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉份額的數額以登記機構的記錄為準。
(五)認購限額
投資人通過基金管理人以外的其他銷售機構認購，首次最低認購金額不低于
1.00元（含認購費），追加認購單筆最低金額為0.01元（含認購費）；通過本基
金管理人直銷機構認購，單個基金賬戶的首次最低認購金額為1.00元（含認購費
），追加認購單筆最低金額為0.01元（含認購費）。詳情請見各銷售機構公告。
募集期間的單個投資人的累計認購金額不受限制，但單一投資者累計認購基
金份額數不得達到或者超過基金份額總數的50%。如果募集期限屆滿，單一投資
者累計認購基金份額比例達到或者超過50%，基金管理人有權全部或部分拒絕該
投資者的認購申請，以確保其持有基金份額比例低于50%，并于10個工作日內
返還相應款項。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準
?；鸸芾砣恕⒒鸸芾砣烁呒壒芾砣藛T或基金經理等人員作為發(fā)起資金提供方
的認購申請不受上述比例限制。
三、投資人開戶
投資者需具有華泰證券（上海）資產管理有限公司的開放式證券投資基金
賬戶。若已經在華泰證券（上海）資產管理有限公司開立開放式證券投資基金
賬戶的，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。
四、個人投資者的開戶與認購程序
（一）直銷機構
1、本公司直銷網點受理個人投資者的開戶與認購申請。
2、受理開戶及認購的時間：
開戶受理時間：正常工作日，周六、周日、法定節(jié)日的開戶申請視同下一
工作日的申請受理。
認購受理時間：認購期間9:30—11:30、13:00—17:00。17:00以后及周六、
周日、節(jié)假日的認購申請視同下一工作日的申請受理。
本公司網上直銷：個人客戶認購業(yè)務的辦理時間為基金份額發(fā)售日的任意
時間（包括周六、周日及法定節(jié)假日），每一發(fā)售日17:00以后提交的申請，
視為下一工作日提交的申請辦理。發(fā)售末日截止為當日17:00前。
3、個人投資者申請開立基金賬戶必須提交下列材料：
（1）本人有效身份證明原件（身份證、軍人證或戶口本等）；
（2）填妥的《賬戶業(yè)務申請表》；
（3）銀行卡或儲蓄存折復印件加上個人簽名；
（4）《一般風險揭示書》、《傳真交易協(xié)議》、《個人投資者風險承受能
力測評表》、《個人稅收居民身份聲明文件》；
（5）管理人要求的其他材料。
本公司網上直銷：個人投資者申請開立基金賬戶時請按照華泰證券（上海
）資產管理有限公司網站相關指南進行操作，無須提供書面材料。
4、到直銷網點辦理認購申請時須提交下列材料：
（1）本人有效身份證明原件（身份證、軍人證或戶口本等）；
（2）填妥的《交易業(yè)務申請表》并簽名；
（3）填妥的《金融產品或金融服務適當性評估結果確認書》或《產品或服
務不適當性警示及投資者確認書》并簽字（專業(yè)投資者免填）；
（4）管理人要求的其他材料。
本公司網上直銷：個人投資者辦理認購申請時請按照華泰證券（上海）資
產管理有限公司網站相關指南進行操作，無須提供書面材料。
2、認購資金的劃撥
個人投資者在直銷網點申請認購基金時不接受現金認購，辦理認購前應將
足額資金以“匯款交易”方式通過銀行匯入華泰證券（上海）資產管理有限公司
直銷清算賬戶。
戶名：華泰證券（上海）資產管理有限公司
開戶銀行：中國銀行上海市中銀大廈支行營業(yè)部
銀行賬號：439068357540
投資人在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保認購期
間每日17:00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認購無效的，華泰證
券（上海）資產管理有限公司及直銷網點清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任
。
本公司網上直銷：通過本公司網上直銷認購的個人投資者，應按照本公司
網上直銷業(yè)務相關規(guī)定繳款。尚未開戶者可同時辦理開戶和認購手續(xù)。
6、注意事項：
（1）一個投資人只能開立一個基金賬戶。
（2）投資人T日提交開戶申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非
工作日網點不辦公則順延）到辦理開戶網點查詢確認結果，或通過本公司客戶
服務中心、網上查詢系統(tǒng)查詢，通過網上交易系統(tǒng)提交開戶申請的還可通過網
上交易系統(tǒng)查詢。
（3）投資人T日提交認購申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非
工作日網點不辦公則順延）到辦理認購網點查詢認購接受情況，或通過本公司
客戶服務中心、網上查詢系統(tǒng)查詢。認購確認結果可于《基金合同》生效后到
本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務中心、網上查詢系統(tǒng)查詢，通過
網上交易系統(tǒng)提交認購申請的還可通過網上交易系統(tǒng)查詢。
（4）投資人必須本人親自辦理開戶和認購手續(xù)。
（5）個人投資者申請認購基金時不接受現金，投資人必須預先在用于認購
基金的銀行卡（折）中存入足額的資金。
（6）個人投資者認購基金申請須在公布的個人投資者認購時間內辦理。
（二）其他銷售機構:
具體程序以各銷售機構的規(guī)定和說明為準。
五、機構投資者的開戶與認購程序
（一）直銷機構
1、本公司直銷網點受理機構投資者開戶與認購申請。
2、受理開戶及認購時間：
開戶受理時間：正常工作日，周六、周日、法定節(jié)假日的開戶申請視同下
一工作日的申請受理。
認購受理時間：認購期間9:30—11:30、13:00—17:00。17:00以后及周六、
周日、節(jié)假日的認購申請視同下一工作日的申請受理。
3、機構投資者申請開立基金賬戶時須提交下列材料：
（1）工商行政管理機關頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照(三證合一)復印件并加蓋
單位公章（事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注
冊登記證書復印件）；
（2）法定代表人授權經辦人辦理業(yè)務的授權委托書；
（3）法人、業(yè)務經辦人有效身份證件復印件（身份證或軍人證等）；
（4）加蓋預留印鑒的《業(yè)務預留印鑒卡》一式三份（需公章確認）；
（5）加蓋單位公章的指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬
戶申請表》復印件（或指定銀行出具的開戶證明）；
（6）填妥的《賬戶申請表》，并加蓋單位公章、法定代表人私章及經辦人
簽字；
（7）《傳真交易協(xié)議》一式兩份；
（8）《機構投資者風險承受能力評估問卷》、《一般風險揭示書》、《機
構稅收居民聲明文件》、《控制人稅收居民身份聲明文件》；
（9）管理人要求的其他材料。
注：指定銀行賬戶是指投資人開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算
賬戶，賬戶名稱必須同投資人在直銷網點賬戶的戶名一致。
4、機構投資者辦理認購申請時須提交下列材料：
（1）已填好的《交易業(yè)務申請表》，并加蓋預留印鑒；
（2）前來辦理認購申請的機構經辦人身份證明原件及復印件；
（3）填妥的《金融產品或金融服務適當性評估結果確認書》或《產品或服
務不適當性警示及投資者確認書》并簽字（專業(yè)投資者免填）；
（4）管理人要求的其他材料。
5、資金劃撥：
機構投資者辦理認購前應將足額資金以“匯款交易”方式通過銀行匯入華泰
證券（上海）資產管理有限公司直銷清算賬戶。
戶名：華泰證券（上海）資產管理有限公司
開戶銀行：中國銀行上海市中銀大廈支行營業(yè)部
銀行賬號：439068357540
投資人在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保在認購
期間每日17:00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認購無效的，華泰
證券（上海）資產管理有限公司及直銷網點清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責
任。
6、注意事項:
（1）一個投資人只能開立一個基金賬戶。
（2）投資人T日提交開戶申請后，可于T+2日到本公司查詢確認結果，或
通過本公司客戶服務中心、網上查詢系統(tǒng)查詢。本公司將為投資人寄送確認書
。
（3）投資人T日提交認購申請后，可于T+2日到本公司直銷中心查詢認購
接受結果，或通過本公司客戶服務中心、網上查詢系統(tǒng)查詢。認購份額確認結
果可于基金合同生效后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務中心、
網上查詢系統(tǒng)查詢。
（4）機構投資者認購基金申請須在公布的機構投資者認購時間內辦理。
（二）其他銷售機構:
具體程序以各銷售機構的規(guī)定和說明為準。
六、清算與交割
1、有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有
人所有，其中利息轉份額以基金登記機構的記錄為準。
2、本基金權益登記由登記機構在基金募集結束后完成。
七、基金的驗資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，發(fā)起資金提供方認購本基金的發(fā)起
資金金額不少于1000萬元人民幣，且承諾認購的本基金份額持有期限自基金合
同生效日起不少于3年。在滿足上述條件時，基金募集期屆滿或基金管理人依據
法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構
驗資，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有的基金份額進行專門說明。基金管
理人自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?br/>金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，
任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任
：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行
同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自
承擔。
八、本次發(fā)售當事人或中介機構
（一）基金管理人
名稱：華泰證券（上海）資產管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)基隆路6號1222室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路18號保利廣場E座21層
成立時間：2014年10月16日
法定代表人：崔春
注冊資本：26億元人民幣
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號
成立時間：1988年8月22日
法定代表人：呂家進
注冊資本：207.74億元人民幣
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25號
（三）銷售機構
1、直銷機構
名稱：華泰證券（上海）資產管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)基隆路6號1222室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路18號21層
法定代表人：崔春
客服電話：4008895597/95597
公司網站：https://www.htscamc.com
2、其他銷售機構
其他銷售機構名稱 網址 電話
上海天天基金銷售有限公司 www.1234567.com.cn 95021
東方財富證券股份有限公司 www.18.cn 95357
螞蟻（杭州）基金銷售有限公司 www.fund123.cn 4000-766-123
京東肯特瑞基金銷售有限公司 kenterui.jd.com 400 098 8511
北京匯成基金銷售有限公司 www.hcfunds.com 400-619-9059
嘉實財富管理有限公司 www.harvestwm.cn 400-021-8850
深圳眾祿基金銷售股份有限公司 www.zlfund.cn 4006-788-887
深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司 www.xinlande.com.cn 4001661188-2
上海聯泰基金銷售有限公司 www.66liantai.com 400-118-1188
上海長量基金銷售有限公司 www.erichfund.com 400-820-2899
上海證達通基金銷售有限公司 www.zdt.fund 021-20538880
通華財富（上海）基金銷售有限公司 www.tonghuafund.com 400-101-9301
上海挖財基金銷售有限公司 www.wacaijijin.com 021-50810673
諾亞正行基金銷售有限公司 www.noah-fund.com 400-821-5399
大連網金基金銷售有限公司 www.yibaijin.com 4000-899-100
上海中正達廣基金銷售有限公司 www.zzwealth.cn 400-6767-523
濟安財富（北京）基金銷售有限公司 www.jianfortune.com 4006737010
陽光人壽保險股份有限公司 fund.sinosig.com 95510
上海基煜基金銷售有限公司 www.jiyufund.com.cn 4008205369
浙江同花順基金銷售有限公司 www.5ifund.com 952555
北京度小滿基金銷售有限公司 https://www.duxiaomanfund.com/ 95055-4
上海攀贏基金銷售有限公司 www.pytz.cn 021-68889082
泰信財富基金銷售有限公司 www.taixincf.com 4000048821
北京雪球基金銷售有限公司 danjuanapp.com 400-159-9288
珠海盈米基金銷售有限公司 www.yingmi.cn 400-021-1768
騰安基金銷售（深圳）有限公司 https://www.tencentwm.com/web/v3/index.shtml 95017(撥通后轉1再轉6)
上海陸金所基金銷售有限公司 https://www.lu.com/ 400-866-6618
中國人壽保險股份有限公司 https://www.e-chinalife.com/ 95519
華泰證券股份有限公司 www.htsc.com.cn 95597
交通銀行股份有限公司 www.bankcomm.com 95559
中國銀河證券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 4008888888
中信建投證券股份有限公司 www.csc108.com 95587
上海好買基金銷售有限公司 www.ehowbuy.com 400-700-9665
中國中金財富證券有限公司 https://www.ciccwm.com 0755-82086642
基金管理人可根據有關法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構銷售本
基金，請詳見基金管理人官網公示的銷售機構信息。投資者在各代銷機構辦理
本基金認購業(yè)務請遵循各代銷機構的業(yè)務規(guī)則與操作流程。
（四）登記機構
華泰證券（上海）資產管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)基隆路6號1222室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路18號保利廣場E座21層
法定代表人：崔春
電話：4008895597
傳真：（021）28972120
聯系人：白海燕
（五）律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯系人：丁媛
經辦律師：黎明、丁媛
（六）會計師事務所
名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
辦公地址：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
執(zhí)行事務合伙人：鄒俊
聯系電話：（010）85085000
傳真電話：（010）85185111
經辦注冊會計師：張楠、錢茹雯
聯系人：錢茹雯
九、發(fā)售費用
本次基金發(fā)售過程中發(fā)生的與基金銷售有關法定信息披露費用、會計師費
、律師費等發(fā)行費用由基金管理人承擔，不從基金財產中支付。
華泰證券（上海）資產管理有限公司
2025年7月
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