東興產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
東興產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金基金
產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年7月21日
送出日期：2025年7月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 東興產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合發(fā)起 基金代碼 024396
基金簡(jiǎn)稱A 東興產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合發(fā)起A 基金代碼A 024396
基金簡(jiǎn)稱C 東興產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合發(fā)起C 基金代碼C 024397
基金管理人 東興基金管理有限公司 基金托管人 北京銀行股份有限公司
基金合同生效日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 偏股混合型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
甘宗衛(wèi)先生 2011年07月04日
其他 《基金合同》生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于 2 億元，基金合同自動(dòng)終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)《基金合同》期限，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
注：本基金為偏股混合型基金。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
詳見《東興產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》第九部分"基金的投資"。
投資目標(biāo) 在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，本基金精選在產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程中具備核心競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，通過積極主動(dòng)的資產(chǎn)配置，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)定增值。
投資范圍 本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、次級(jí)債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、
地方政府債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易的可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款等）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、國(guó)債期貨、股票期權(quán)、股指期貨、信用衍生品及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。 本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%）；每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約、股票期權(quán)合約、股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例按照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。 如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 1、大類資產(chǎn)配置策略；2、股票投資策略；3、債券投資策略；4、金融衍生品投資策略；5、資產(chǎn)支持證券投資策略；6、參與融資業(yè)務(wù)的投資策略；7、信用衍生品投資策略；8、存托憑證投資策略。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中證A500指數(shù)收益率*70%+恒生指數(shù)收益率*10%+中債綜合指數(shù)收益率*20%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金是混合型證券投資基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平理論上高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金，低于股票型基金。本基金投資港股通標(biāo)的股票時(shí)，需承擔(dān)因港股市場(chǎng)投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。具體風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)查閱本基金招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)／申購(gòu)／贖回基金過程中收?。?
東興產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合發(fā)起A
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
認(rèn)購(gòu)費(fèi) M 1.00%
50萬元≤M＜200萬元 0.80%
200萬元≤M 0.30%
M≥500萬元 1000元/筆
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)） M 1.20%
50萬元≤M＜200萬元 1.00%
200萬元≤M 0.50%
M≥500萬元 1000元/筆
贖回費(fèi) N 1.50%
7天≤N＜30天 0.75%
30天≤N＜90天 0.50%
90天≤N＜180天 0.50%
N≥180天 0
東興產(chǎn)業(yè)升級(jí)混合發(fā)起C
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
贖回費(fèi) N＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 0.50%
N≥30天 0
注：基金份額持有期限為基金合同生效日或申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)日（含）起至贖回申請(qǐng)確認(rèn)
日（不含）止。
認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)C：本基金C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)。
注：投資人重復(fù)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)，須按每次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。本基
金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用由認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)
產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 1.20% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.20% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)C 0.40% 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 - 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) - 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用按實(shí)際發(fā)生額從基金財(cái)產(chǎn)中扣除。費(fèi)用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：1、本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為年金額，由基金整體承擔(dān)，非單個(gè)基金份額類別費(fèi)用，
且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
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四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
一）本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
1、本基金為混合型基金，本基金投資組合中股票及存托憑證投資比例為基金資產(chǎn)的
60%-95%，因此股票市場(chǎng)的變化將影響到基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)，基金凈值表現(xiàn)因此可能受到影響。
基金管理人將發(fā)揮專業(yè)研究?jī)?yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)、上市公司基本面和固定收益類產(chǎn)品的深入研
究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風(fēng)險(xiǎn)。
2、投資港股通標(biāo)的股票的風(fēng)險(xiǎn)
3、本基金基金合同生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合
同自動(dòng)終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)基金合同期限，法律法規(guī)或監(jiān)
管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。因此，本基金存在基金合同提前終止的風(fēng)險(xiǎn)。
4、本基金可投資于國(guó)債期貨、股指期貨、股票期權(quán)等衍生金融工具，而衍生金融工具
屬于高風(fēng)險(xiǎn)投資工具，相應(yīng)市場(chǎng)的波動(dòng)也可能給基金財(cái)產(chǎn)帶來較高風(fēng)險(xiǎn)。
5、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)
6、投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
7、投資信用衍生品的風(fēng)險(xiǎn)
8、本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)。融資業(yè)務(wù)投資風(fēng)險(xiǎn)是
指在進(jìn)行融資業(yè)務(wù)的過程中面臨的各種可能導(dǎo)致基金投資失敗或基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)，主要
有流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及信用風(fēng)險(xiǎn)等。在融資交易過程中，可能會(huì)面臨融資對(duì)象到期不能償還融資款，
基金資產(chǎn)面臨一定損失的風(fēng)險(xiǎn)。
9、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
10、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響
二）本基金還面臨開放式基金共有的風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（主要包括股票投資風(fēng)險(xiǎn)和債
券投資風(fēng)險(xiǎn)）、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、本基金
法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)等。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷
或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信
息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存
在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相
關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[網(wǎng)址：www.dxamc.cn][客服電話：400-670-1800]
●基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
●定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
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