華泰柏瑞上證科創(chuàng)板半導體材料設備主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議
華泰柏瑞上證科創(chuàng)板半導體材料設備主
題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
發(fā)起式聯(lián)接基金
托管協(xié)議
基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：國泰海通證券股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人.......................................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...............................................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查...............................................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.........................................................................13
五、基金財產的保管.............................................................................................................14
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行.............................................................................................17
七、交易及清算交收安排.....................................................................................................19
八、基金資產凈值計算和會計核算.....................................................................................22
九、基金收益分配.................................................................................................................24
十、基金信息披露.................................................................................................................24
十一、基金費用.....................................................................................................................25
十二、基金份額持有人名冊的保管.....................................................................................26
十三、基金有關文件檔案的保存.........................................................................................27
十四、基金管理人和基金托管人的更換.............................................................................27
十五、禁止行為.....................................................................................................................30
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算.....................................................31
十七、違約責任.....................................................................................................................32
十八、爭議解決方式.............................................................................................................34
十九、基金托管協(xié)議的效力.................................................................................................34
二十、其他事項.....................................................................................................................35
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂.............................................................................................35
鑒于華泰柏瑞基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，
擬募集發(fā)行華泰柏瑞上證科創(chuàng)板半導體材料設備主題交易型開放式指數(shù)證券投
資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）；
鑒于國泰海通證券股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的證券公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于華泰柏瑞基金管理有限公司擬擔任華泰柏瑞上證科創(chuàng)板半導體材料設
備主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金管理人，國泰海
通證券股份有限公司擬擔任華泰柏瑞上證科創(chuàng)板半導體材料設備主題交易型開
放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金托管人；
為明確華泰柏瑞上證科創(chuàng)板半導體材料設備主題交易型開放式指數(shù)證券投
資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制
訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術語與《華泰柏瑞上證科創(chuàng)板半導體材
料設備主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》（以下
簡稱《基金合同》或基金合同）中定義的相應術語具有相同的含義。若有抵觸
應以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1
號17層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1155號嘉里城36層、40層（4003B、
4003C、4004及4005單元）
郵政編碼：200135
法定代表人：賈波
成立時間：2004年11月18日
批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2004】178號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：貳億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：發(fā)起設立基金、基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務
（二）基金托管人
名稱：國泰海通證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路669號19樓
法定代表人：朱健
成立時間：1999年8月18日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)機構字[1999]77號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣17,629,708,696元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]511號
聯(lián)系人：叢艷
聯(lián)系電話：021-38677336
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱
“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱
“《運作辦法》”）、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第7號＜托管
協(xié)議的內容與格式〉》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下
簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管
理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作
指引第3號——指數(shù)基金指引》、《基金合同》及其他有關規(guī)定訂立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財產的保管、投
資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義
務及職責，以確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法
利益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招
募說明書的規(guī)定。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金資產投資于具有良好流動性的金融工具，包括目標ETF、標的指數(shù)
成份股及備選成份股（均含存托憑證）、非成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中
國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、債券(包括國債、央行票據(jù)、金
融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開
發(fā)行的次級債券、政府支持機構債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換
債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券)、衍生品(包括股指期
貨、股票期權等)、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業(yè)存單、資產支持
證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
在符合法律法規(guī)規(guī)定的情況下，本基金可以參與融資和轉融通證券出借業(yè)
務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金資產中投資于目標ETF的比例不低于基金資產凈值的90%；每個交
易日日終在扣除股指期貨、股票期權合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期
日在一年以內的政府債券投資比例不低于基金資產凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包
括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
2、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金投資、融資比例進行監(jiān)督。
（1）本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產凈值的90%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨、股票期權合約需繳納的交易保證金
后，保持不低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，其
中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%；
（5）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20%；
（6）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過
該資產支持證券規(guī)模的10%；
（7）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在
評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（8）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；
（10）本基金參與股指期貨投資，需遵循下述比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市
值之和，不得超過基金資產凈值的100%；其中，有價證券指股票、目標ETF、
債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產
（不含質押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票和目標ETF總市值的20%；
4）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；
5）本基金所持有的股票市值、目標ETF和買入、賣出股指期貨合約價值，
合計（軋差計算）應當符合基金合同關于股票、目標ETF投資比例的有關約定；
（11）本基金參與股票期權投資，需遵循下述比例限制：
1）本基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產
凈值的10%；
2）本基金開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權
的，應持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的
現(xiàn)金等價物；
3）本基金未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合
約面值按照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
（12）本基金可參與融資業(yè)務，在任何交易日日終，本基金持有的融資買
入股票與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；
（13）本基金參與轉融通證券出借業(yè)務，需遵循下述比例限制：
1）出借證券資產不得超過基金資產凈值的30%，出借期限在10個交易日
以上的出借證券應納入《流動性風險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
2）參與出借業(yè)務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；
3）最近6個月內日均基金資產凈值不得低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權
平均計算；
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈
值的15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增
流動性受限資產的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照內地上市交易的股票執(zhí)行，與
內地上市交易的股票合并計算；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（14）、（15）項外，因證券、期貨市場波
動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調整、標的指數(shù)成份股
流動性限制、目標ETF暫停申購、贖回、暫停上市或二級市場交易停牌等基金
管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人
應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。因證券、
期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調整、標的
指數(shù)成份股流動性限制、目標ETF暫停申購、贖回、暫停上市或二級市場交易
停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述第（1）項規(guī)定的比
例的，基金管理人應當在20個交易日內進行調整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，
以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。
基金托管人依照上述規(guī)定對本基金的投資組合限制及調整期限進行監(jiān)督。
3、基金托管人根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，
對基金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹭敭a不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，
或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過
三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事
項進行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關基金從事的關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人
應事先相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的
公司名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，確保所提供的關聯(lián)交易名單的
真實性、完整性、全面性，并負責及時將更新后的名單發(fā)送給對方。
4、基金托管人根據(jù)有關法律、法規(guī)規(guī)定及基金合同和本協(xié)議約定，對基
金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金托管人依據(jù)有關法律、法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定對基金管理人參
與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律、法規(guī)及行
業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間市場交易對手的名單?；鹜?
管人在收到名單后2個工作日內電話或回函確認收到該名單?；鸸芾砣藨獓?
格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督
基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。如基金
管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單
的，視為基金管理人認可全市場交易對手。
基金管理人可以定期和不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進
行更新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內電話或書面回函確認，新名單
自基金托管人確認當日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但
尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。
基金管理人參與銀行間市場交易時，應按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，并有責任控制交易對手的資信風險，由于交易對手資信風險引起的損失，
基金管理人應當負責向相關責任人追償?；鹜泄苋瞬怀袚纱嗽斐傻娜魏畏?
律責任及損失，但應提供必要幫助。
如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易
時，基金托管人應及時提醒基金管理人，但基金托管人不承擔由此造成的任何
損失和責任。
5、基金托管人根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，
對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合
同的約定選擇存款銀行。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；?
金銀行存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確。
（2）基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復
核相關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職
責。
（3）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金
法》、《運作辦法》等有關法律、法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、
支付結算等的各項規(guī)定。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關法律法規(guī)的規(guī)定
及基金合同的約定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內
糾正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在10個工作日內糾正的，
基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，
應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內糾正或拒絕結算。
6、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
管理人投資流通受限證券進行監(jiān)督。
（1）基金管理人投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股
票等流通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券與上文所述的流動性受限資產并不完全一致，包括非公
開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可
交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未
上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應保證本基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，
并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產生的流通受限證券登記
存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產的責任與損失，及基金財
產的損失，由基金管理人承擔。
（4）在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策流
程、風險控制制度、流動性風險控制預案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨敻鶕?jù)基
金流動性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風險控制制度中明確
具體比例，避免基金出現(xiàn)流動性風險。上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會批
準。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會通過之后，基金管理人應當將上述規(guī)章制度以及董
事會批準上述規(guī)章制度的決議提交給基金托管人。
（5）在投資流通受限證券之前，基金管理人應至少提前一個交易日向基金
托管人提供有關流通受限證券的相關信息，具體應當包括但不限于如下文件
（如有）：擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構的批準證明文件復印件、基金管
理人與承銷商簽訂的銷售協(xié)議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數(shù)量、價格、
總成本、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息
的真實、完整。
（6）基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認為因
市場出現(xiàn)劇烈變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產造成較大風
險，基金托管人有權要求基金管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整
改，并做出書面說明。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權拒
絕執(zhí)行其有關指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產損失的，基金托管人不承
擔任何責任，并有權報告中國證監(jiān)會。
（7）如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關數(shù)據(jù)或者
報送了虛假的數(shù)據(jù)，導致基金托管人不能履行基金托管人職責的，基金管理人
應依法承擔相應法律后果。除基金托管人未能依據(jù)法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)
議履行職責外，因投資流通受限證券產生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行
監(jiān)督職責后不承擔上述損失。
（8）基金托管人根據(jù)有關規(guī)定有權對基金管理人進行以下事項監(jiān)督：
1）本基金投資流通受限證券時的法律法規(guī)遵守情況。
2）在基金投資流通受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案
的建立與完善情況。
3）有關比例限制的執(zhí)行情況。
4）信息披露情況。
（9）相關法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
7、基金托管人根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，
對基金管理人產品禁投池進行監(jiān)督。
基金管理人可以向基金托管人提供基金禁投池清單?；鹜泄苋嗽谑盏角?
單后2個工作日內電話或回函確認收到該清單?；鸸芾砣丝梢远ㄆ诤筒欢ㄆ?
對基金禁投池清單進行更新?；鹜泄苋嗽谑盏角鍐魏?個工作日內電話或書
面回函確認，新清單自基金托管人確認當日生效。新清單生效前基金托管人仍
按原禁投池清單進行監(jiān)督。
基金管理人超越清單范圍進行投資的，基金托管人應及時提醒基金管理人，
但基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
8、基金托管人對基金管理人轉融通證券出借業(yè)務進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產參與轉融通證券出借業(yè)務，應當遵守審慎經(jīng)營原
則，配備技術系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，完
善業(yè)務流程，有效防范和控制風險，基金托管人將對基金參與轉融通證券出借
業(yè)務進行監(jiān)督和復核。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基
金資產凈值計算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費
用開支及收入確認、基金收益分配、相關信息披露等進行監(jiān)督和核查。
（三）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時
間內答復并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關
數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法
律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示等
方式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴谙乱还ぷ魅占皶r核對并以書面形式
給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因
及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金托管人
有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄?
人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人有權報告中國證監(jiān)會。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管
理人，并報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金管理人限期糾正，并有權將糾正結果報告中國證監(jiān)會。基金管理人
無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改
正的，基金托管人有權報告中國證監(jiān)會。
（四）當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度
保護基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨
詢會計師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制，
無需召開基金份額持有人大會審議。
側袋機制的具體規(guī)則依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
根據(jù)《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理
人對基金托管人履行托管職責的情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金財產，是否開立基金財產的托管賬戶、證券賬戶、債券
托管賬戶等投資所需賬戶，是否協(xié)助提供開立期貨業(yè)務相關賬戶及交易編碼的
基金托管人相關信息，是否及時、準確復核基金管理人計算的基金資產凈值和
各類基金份額的基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否
按照法規(guī)規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進行相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行
為。
基金管理人可以定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產進行核查。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料
以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產實行分賬管理、擅自挪用基金資
產、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定的，應及時以電話提醒
或書面提示等方式通知基金托管人在限期內糾正，基金托管人收到通知后應在
下一工作日及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾
正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在限期內，基金管理人有權隨時對通
知事項進行復查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)
事項未能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照
法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金托管人應積極配合提供相
關數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金托管人在限期內糾正。基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓對方根
據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，
情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金托管人應安全保管基金財產，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運
用、處分、分配基金的任何資產。
2、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構的固有財產。
3、基金托管人按照規(guī)定開立基金財產的托管賬戶、證券賬戶、債券托管賬
戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確保基金財產的完整和獨
立。
5、對于因為基金投資產生的應收資產和基金申購過程中產生的應收資產，
應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基
金資產沒有到達基金銀行存款賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取
措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償
基金的損失?；鹜泄苋藢Υ擞枰员匾呐浜吓c協(xié)助，但不承擔任何責任。
6、除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人
托管基金財產。
（二）基金合同生效時募集資產的驗證
基金募集期間募集的資金應存于在具有托管資格的商業(yè)銀行開設的基金募
集專用賬戶。該賬戶由基金管理人或基金管理人委托的登記機構開立并管理。
基金募集期滿或基金停止募集時，發(fā)起資金認購金額及發(fā)起資金提供方承
諾持有期限符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將屬
于基金財產的全部資金劃入基金銀行存款賬戶，同時在規(guī)定時間內，聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，驗
資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門說明。出具的驗資報告由參
加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
若基金募集期限屆滿，未能達到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦
理相關資金退還等事宜，基金托管人應當給予必要的協(xié)助和配合。
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
1、基金托管人應負責本基金銀行存款賬戶（即托管賬戶）的開立和管理。
2、基金托管人在商業(yè)銀行開立基金的銀行存款賬戶，并根據(jù)中國人民銀行
規(guī)定計息，根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留
印鑒由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不
限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀
行存款賬戶進行。
3、本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；
亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱
“網(wǎng)銀”）業(yè)務進行資金支付，并使用網(wǎng)銀辦理托管資產的資金結算匯劃業(yè)務。
5、基金銀行存款賬戶的管理應符合法律、法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的
其他規(guī)定。
（四）基金的證券賬戶和證券交易資金賬戶的開立和管理
基金托管人為本基金在中國證券登記結算有限責任公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶；亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
基金管理人為基金財產在證券經(jīng)紀機構開立證券交易資金賬戶，用于基金
財產證券交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及場內證券交
易清算?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蜣D讓證券賬戶、證券交易資金賬
戶，亦不得使用證券賬戶或證券交易資金賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
基金合同生效后，基金托管人負責在中央國債登記結算有限責任公司及銀
行間市場清算所股份有限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托
管人負責基金的債券及資金的清算。基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券
市場債券回購主協(xié)議。
（六）期貨的相關賬戶的開立和管理
基金管理人應當按照相關規(guī)定開立期貨賬戶，在中國金融期貨交易所獲取
交易編碼。期貨賬戶名稱及交易編碼對應名稱應按照有關規(guī)定設立?；鹜泄?
人和基金管理人應當在開戶過程中相互配合，并提供所需資料。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱（具體名稱以實際開
立為準），存款賬戶開戶文件上加蓋預留印鑒（須包括托管人印章）及基金管
理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議或
存款確認單據(jù)，明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取
方式、存款到期指定收款賬戶等細則。
為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協(xié)議中應當約定提前支取條款。
（八）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金
托管人根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。該
賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（九）基金財產投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保
管
實物證券由基金托管人存放于基金托管人或其他基金管理人與基金托管人
協(xié)商一致的第三方機構的保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購
買和轉讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有
效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產生的責任應
由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制的本基
金資產不承擔保管責任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責保管。
（十）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關業(yè)務程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，
基金管理人在代基金簽署與基金有關的重大合同時應盡可能保證基金一方持有
二份及以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，
基金管理人在合同簽署后15個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將
合同原件送達基金托管人處。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
年限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供合同復
印件，并在復印件上加蓋公章，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內，合同原
件不得轉移。
因基金管理人未按本協(xié)議約定及時向基金托管人送達重大合同原件或傳真
件導致的法律責任，基金托管人不予承擔。
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產時，開展場內證券交易前，基金管理人通過基
金托管賬戶與證券交易資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶與證
券交易資金賬戶之間劃款，即銀證互轉；或由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃
款指令執(zhí)行銀證互轉。
基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發(fā)送場外資金劃撥及其他款項
收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有
關事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和被授權人簽章樣本，事先書面
通知（以下稱“授權通知”）基金托管人有權發(fā)送指令的人員名單，注明相應
的交易權限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權
發(fā)送人員身份的方法?；鸸芾砣藨ㄟ^郵件或雙方認可的其他形式向基金托
管人發(fā)出加蓋公章的授權通知掃描件?；鸸芾砣藨诖撕笕齻€工作日內將授
權通知的正本送交基金托管人。掃描件如與正本不一致，基金托管人以掃描件
為準并及時通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈嗤ㄖ撚斜Ｃ芰x
務，其內容不得向被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)
定或有權機關要求的除外。
（二）指令的內容
指令是基金管理人在運用基金資產時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其
他款項收付的指令。指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶
等執(zhí)行支付所需內容，加蓋預留印鑒。
本基金銀行賬戶發(fā)生的銀行結算費用等銀行費用，由基金托管人直接從銀
行賬戶中扣劃，無須基金管理人出具指令，但應及時通知基金管理人。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
基金管理人應按照《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的
規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內發(fā)送指令，被授權人應按照其授權權
限發(fā)送指令。指令由基金管理人通過基金托管人電子平臺提交，若特殊情況下
需“授權通知”確定的被授權人代表基金管理人用郵件的方式向基金托管人發(fā)
送。發(fā)送后基金管理人需及時通過電話或者雙方約定一致的方式與基金托管人
確認指令內容。除需考慮資金在途時間外，基金管理人還需為基金托管人留有2
個工作小時的復核和審批時間。在每個交易日的13：30以后接收基金管理人發(fā)
出的場內交易轉賬劃款指令的，基金托管人不保證當日完成劃轉流程；在每個
交易日的15：00以后接收基金管理人發(fā)出的其他劃款指令的，基金托管人不保
證當日完成劃付流程?；鸸芾砣酥噶顐鬏敳患皶r，未能留出足夠的執(zhí)行時間，
致使指令未能及時執(zhí)行的，基金托管人不承擔由此導致的損失。基金管理人向
基金托管人下達指令時，應確保基金銀行賬戶有足夠的資金余額，對基金管理
人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，
并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責
任。基金管理人應將銀行間市場成交單加蓋預留印鑒后掃描給基金托管人。對
于被授權人在其授權范圍內發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。基金托
管人依照“授權通知”規(guī)定的方法確認指令的有效后，方可執(zhí)行指令。指令執(zhí)
行完畢后，基金托管人應及時通知基金管理人。
基金托管人僅根據(jù)基金管理人的授權通知對指令進行表面相符性的形式審
查，對其真實性不承擔責任?；鹜泄苋藢?zhí)行基金管理人的指令對基金財產
造成的損失不承擔賠償責任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)
督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管
理人改正。
（五）基金托管人依照法律、法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《基金合同》、
本協(xié)議或有關基金法律法規(guī)的有關規(guī)定，應當暫緩或不予執(zhí)行，并應及時以書
面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形
式對基金托管人發(fā)出回函確認，由此造成的損失由基金管理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管
協(xié)議，基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行?；鹜泄苋擞捎谧陨碓蛟斐晌?
按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，應在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以補救，給
基金份額持有人、基金管理人造成損失的，對由此造成的直接經(jīng)濟損失負賠償
責任。
（七）被授權人員的更換
基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限，必須提前至少一個
工作日，使用郵件形式或其他雙方認可的方式向基金托管人發(fā)出加蓋公章的被
授權人變更通知（包括姓名、權限、預留印鑒和簽章樣本等），注明啟用日期，
同時電話通知基金托管人。被授權人變更通知自基金托管人收到郵件或其他雙
方認可的方式并電話確認后，方視為通知送達。被授權人變更通知在送達后，
自其上面注明的啟用日期起開始生效。如通知送達的日期晚于通知中注明的啟
用日期的，則被授權人變更通知自通知送達時生效。被授權人變更通知生效前，
基金托管人仍應按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認其效力?；鸸芾砣?
在此后七個工作日內將被授權人變更通知的正本送交基金托管人?；鹜泄苋?
收到的掃描件與正本不一致時，以掃描件為準。
基金托管人更改接收基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式，應至少提前1個
工作日以郵件或其他雙方認可的方式發(fā)送基金管理人?；鹜泄苋烁慕邮栈?
金管理人指令的人員及聯(lián)系方式自基金管理人電話確認后生效。
七、交易及清算交收安排
（一）代理證券、期貨買賣的證券經(jīng)營機構和期貨經(jīng)紀機構
基金管理人應制定選擇的標準和程序，并負責根據(jù)相關標準以及內部管理
制度對有關證券經(jīng)營機構進行考察后確定代理本基金證券買賣證券經(jīng)營機構，
并承擔相應責任?；鸸芾砣撕捅贿x擇的證券經(jīng)營機構簽訂證券經(jīng)紀合同或其
他約定的形式，由基金管理人通知基金托管人，并按法律法規(guī)要求在法定信息
披露報告中披露有關內容。基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀機構可就本基
金參與證券交易的具體事項另行簽訂協(xié)議。
基金管理人應及時將基金傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形
式通知基金托管人。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構，并與其簽訂期
貨經(jīng)紀合同?；鸸芾砣?、基金托管人和期貨經(jīng)紀機構可就本基金參與期貨交
易的具體事項另行簽訂協(xié)議。其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關規(guī)
定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關證券買賣、證券經(jīng)紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)
行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責任
本基金通過證券經(jīng)紀機構進行的交易由證券經(jīng)紀機構作為結算參與人代理
本基金進行結算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關機構負責結算?；?
金管理人、基金托管人以及被選擇的證券經(jīng)紀機構應根據(jù)有關法律法規(guī)及相關
業(yè)務規(guī)則，簽訂相關協(xié)議，用以具體明確三方在證券交易資金結算業(yè)務中的責
任。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復核無誤后應在規(guī)定期限內
執(zhí)行并在執(zhí)行完畢后回函確認，不得延誤。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場外交易的資金匯劃，全部由基金托管人負
責辦理。
證券經(jīng)紀機構代理本基金財產與中國證券登記結算有限責任公司完成證券
交易及非交易涉及的證券資金結算業(yè)務，并承擔由證券經(jīng)紀機構原因造成的正
常結算、交收業(yè)務無法完成的責任；若由于基金管理人原因造成的正常結算業(yè)
務無法完成，責任由基金管理人承擔。
（三）基金管理人與基金托管人進行資金、證券賬目和交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人和基金托管人按日進行核對。對外披露
各類基金份額凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的
交易記錄完全一致。如果交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算
不完整或不真實，由此導致的損失由基金的會計責任方承擔?；鸸芾砣嗣恳?
交易日以雙方認可的方式在當日全部交易結束后，將編制的基金資金、證券賬
目傳送給基金托管人，基金托管人按日進行賬目核對。
對實物券賬目，相關各方定期進行賬實核對。
基金托管人應定期核對證券賬戶中的證券數(shù)量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對賬方式進行賬目核對。
（四）申購、贖回、轉換開放式基金的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序
及托管協(xié)議當事人的責任界定
1、托管協(xié)議當事人在開放式基金的申購贖回、轉換中的責任
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理
人在招募說明書或其他相關公告中列明。由基金管理人或基金管理人委托的登
記機構辦理基金份額的過戶和登記，基金托管人負責接收并確認資金的到賬情
況，以及依照基金管理人的指令來劃付贖回款項。
2、本基金的數(shù)據(jù)傳遞
基金管理人（或本基金管理人委托的登記機構）應保證本基金每個工作日
15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關數(shù)據(jù)?；鸸芾砣藨獙鬟f的申
購、贖回、轉換數(shù)據(jù)的真實性、準確性和完整性負責。
3、本基金的資金清算
基金申購、贖回等款項采用軋差交收的結算方式，凈額在最晚不遲于交收
當日15：00前在基金管理人總清算賬戶和資產托管專戶之間交收。
如果當日基金為凈應收款，基金托管人應及時查收資金是否到賬，對于未
準時到賬的資金，應及時通知基金管理人劃付。對于未準時劃付的資金，基金
托管人應及時通知基金管理人劃付，由此產生的責任應由基金管理人承擔。后
果嚴重的基金托管人應向中國證監(jiān)會報告。
如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據(jù)基金管理人的指令及時進行
劃付。對于未準時劃付的資金，基金管理人應及時通知基金托管人劃付，由此
產生的責任應由基金托管人承擔。后果嚴重的基金管理人應向中國證監(jiān)會報告。
（五）基金收益分配的清算交收安排
1、基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復核后
依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金收益分配進行賬務處理并核對后，基金
管理人應及時向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃
款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。
3、基金管理人在下達分紅款支付指令時，應給基金托管人留出必需的劃款
時間。
（六）基金的融資、轉融通
如本基金按國家有關規(guī)定進行融資、轉融通業(yè)務時，基金托管人應為基金
融資、轉融通提供必要的協(xié)助。
八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，該類基金資產凈值除以當日
該類基金份額的余額數(shù)量計算，各類基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點
后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調整
機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應每個估值日對基金資產估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產估值后，
將各類基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金
管理人按約定對外公布。上述估值日指為本基金相關的證券/期貨交易場所的交
易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）基金資產的估值
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯誤。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時；
3、基金所投資的目標ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
4、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
5、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門制定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一
記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產的安全。若雙方
對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
（七）會計數(shù)據(jù)和財務指標的核對
雙方應每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人
和基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當日核對不符，暫
時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的
賬冊為準。
（八）基金定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的
編制，應于每月結束后5個工作日內完成。定期報告文件應按中國證監(jiān)會的要
求公告。季度報告的編制，應于季度結束后15個工作日內完成?！痘鸷贤?
生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作
日內，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人至少每年更新一次；基金終止運作的，基金管理人不再
更新基金招募說明書?；鸸芾砣嗽谏习肽杲Y束之日起兩個月內完成中期報告
編制并公告；在每年結束之日起三個月內完成年度報告編制并公告。《基金合
同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者
年度報告。
基金管理人在月度報表完成當日，以約定方式將有關報表提供基金托管人；
基金托管人在2個工作日內對有關基金財務報告等信息進行復核，并將復核結
果反饋給基金管理人。對于季度報告、中期報告、年度報告等定期報告，基金
管理人和基金托管人應在上述監(jiān)管部門規(guī)定的時間內完成編制、復核及公告。
基金托管人在對有關基金財務報告等信息復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不
符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可
的賬務處理方式為準。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日
前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基
金托管人有權就相關情況報中國證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務報表、季度報告、中期報告或年度報告中有關基金財
務報告等信息復核完畢后，可以出具復核確認書（蓋章）或進行電子確認或以
其他雙方約定的方式確認，以備有權機構對相關文件審核檢查。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》、《信息披露辦法》、
《流動性風險管理規(guī)定》及中國證監(jiān)會關于基金信息披露的有關規(guī)定進行披露
以外，基金管理人和基金托管人對公開披露前的基金信息、從對方獲得的業(yè)務
信息及其他不宜公開披露的基金信息應予保密。法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。
如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令決定所做出的信息披露或公開；
3、基金管理人或基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律顧
問、財務顧問、審計人員、技術顧問等做出的必要信息披露。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律、法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各
自承擔相應的信息披露職責?；鹜泄苋撕突鸸芾砣嗽谛畔⑴哆^程中應以
保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣撕突鹜?
管人負有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披
露的義務。
本基金信息披露的文件，包括《基金合同》規(guī)定的定期報告、臨時報告、
基金凈值信息及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并
公布。對于不需要基金托管人(或基金管理人)復核的信息，基金管理人(或基金
托管人)在公告前應告知基金托管人(或基金管理人)。
基金托管人應按本協(xié)議第八條第（八）款的規(guī)定對相關報告進行復核。基
金年度報告中的財務會計報告經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務所審計后方可披露。
本基金的信息披露公告，必須通過中國證監(jiān)會規(guī)定媒介發(fā)布。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當出現(xiàn)下述如暫停估值等情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t
披露相關基金信息披露：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。
（四）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定出具基金托管情況報
告?；鹜泄苋藞蟾嬲f明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合
同》的情況，是基金中期報告和年度報告的組成部分。
十一、基金費用
（一）基金托管人的托管費
本基金基金財產中投資于目標ETF的部分不收取托管費?；鹜泄苜M按前
一日基金資產凈值扣除基金財產中目標ETF份額所對應資產凈值后剩余部分
（若為負數(shù)，則取0）的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產凈值扣除基金財產中目標ETF份額所對應資產凈值后
的剩余部分；若為負數(shù)，則E取0
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，在月初5個工作日內、基金托管人按照
與基金管理人協(xié)商一致的方式進行資金支取。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可
抗力等，支付日期順延。費用扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不
符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（二）其他基金費用按照《基金合同》的約定計提和支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人可委托基金登記機構登記和保管基金份額持有人名冊?；鸱?
額持有人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊，包括基金合同生效日的基金份額持有人名冊、基金
合同終止日的基金份額持有人名冊、基金權益登記日的基金份額持有人名冊、
基金份額持有人大會權益登記日的基金份額持有人名冊、每年最后一個交易日
的基金份額持有人名冊，由基金登記機構負責編制和保管，并對基金份額持有
人名冊的真實性、完整性和準確性負責。
基金管理人應根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份額持有人名冊。
（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個工
作日內向基金托管人提供由登記機構編制的基金份額持有人名冊；
（二）基金管理人于基金份額持有人大會權益登記日后5個工作日內向基
金托管人提供由登記機構編制的基金份額持有人名冊；
（三）基金管理人于每年最后一個交易日后10個工作日內向基金托管人提
供由登記機構編制的基金份額持有人名冊；
（四）除上述約定時間外，如果確因業(yè)務需要，基金托管人與基金管理人
商議一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登記機構編制的基金份額持有
人名冊。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤
備份，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿?
基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，
應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
十三、基金有關文件檔案的保存
基金管理人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關
資料，基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料。
基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基
金賬冊、會計報告、交易記錄和重要合同等，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低年限。
基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人
處?；鸸芾砣藨皶r將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議傳
真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務協(xié)助接任人接收基
金的有關文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人職責終止的情形
1、基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管
理人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結
果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)
務資料，及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者
臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理
人核對基金資產總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結
果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產中列支。
3、基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基
金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托
管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會決議生效后按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在
規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（三）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務，或新任或臨時基金托管
人接收基金財產和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或原基金托管人應依據(jù)法律
法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益
造成損害。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按
照基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
（四）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是
直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相
關內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可
直接對相應內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議項下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財
產從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產?；鹜泄苋瞬还?
平地對待其托管的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產或者職務之便為基金份額持
有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔
損失。
（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產。
（六）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金經(jīng)營過程中任何尚未按法
律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。
（八）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和
付款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令；基金托管人對基金管理人的正常有
效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人
員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（十）基金托管人私自動用或處分基金資產，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十一）基金財產用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、向其基金管理人、基金托管人出資；
5、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
6、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（十二）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)和中
國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，
其內容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，本協(xié)議的修改需履行適當程序。
（二）基金托管協(xié)議的終止
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金財產；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權；
4、發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律、法規(guī)規(guī)定
的終止事項。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內成立基金財產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會
的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持基金、證券的流動性受
到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
6、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金剩余財產中支付。
7、基金財產清算剩余資產的分配
依據(jù)基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
各類基金份額比例進行分配。
8、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證
監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應
當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
9、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
十七、違約責任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應當承擔違約責任；
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者本托管協(xié)議約定，給基金財產或者基金份額持有人造成
損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或
者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，一方承擔連帶責任后
有權根據(jù)另一方過錯程度向另一方追償?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢p失的賠
償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，相應當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資
權而造成的損失等；
4、計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及
其它非基金管理人、基金托管人故意或重大過失造成的意外事故；
5、基金托管人由于按基金管理人符合《基金合同》及托管協(xié)議約定的有效
指令執(zhí)行而造成的損失等；
6、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構的基金資產，或交由商
業(yè)銀行、證券/期貨經(jīng)紀機構等其他機構負責清算交收的委托資產及其收益，因
該等機構欺詐、疏忽、過失、破產等原因給委托資產帶來的損失等，但由于基
金托管人過錯造成的除外；
7、基金管理人、基金托管人對由于第三方（包括但不限于證券、期貨交易
所、中國證券登記結算有限責任公司等）發(fā)送或提供的數(shù)據(jù)錯誤給本基金資產
造成的損失等。
（三）當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠償；
給基金資產造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方當事人有權利及義務
代表基金向違約方追償。
（四）當事人一方違約，另一方在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，
盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大
的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地
保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本
協(xié)議；若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應提供合理
的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但
是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但由于前述原因無法及時更正的，由此造成基
金財產或基金投資者損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管
理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（七）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，應通過
友好協(xié)商或者調解解決。托管協(xié)議當事人不愿通過協(xié)商、調解解決或者協(xié)商、
調解不成的，任何一方當事人均應將爭議提交上海仲裁委員會金融仲裁院仲裁，
根據(jù)上海仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點為上海市，仲
裁裁決是終局性的，并對雙方當事人均具有約束力。仲裁費用、律師費用由敗
訴方承擔，除非仲裁裁決另有決定。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠
實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有
人的合法權益。
本協(xié)議受中華人民共和國（為本協(xié)議之目的，不包括香港、澳門特別行政
區(qū)及臺灣地區(qū)）法律管轄并從其解釋。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的基金托管協(xié)
議草案，應經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或
蓋章，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以
報中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生
效之日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報
中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束
力。
（四）基金托管協(xié)議一式三份，除上報中國證監(jiān)會一份外，基金管理人和
基金托管人分別持有一份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項
本協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律、法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章、簽訂地、簽訂日，見
簽署頁。
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