宏利滬深300指數(shù)增強型證券投資基金（Y類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
宏利滬深300指數(shù)增強型證券投資基金（Y類份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年7月30日
送出日期：2025年7月31日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 宏利滬深300指數(shù) 基金代碼 162213
下屬基金簡稱 宏利滬深300指數(shù)Y 下屬基金交易代碼 025008
基金管理人 宏利基金管理有限公司 基金托管人 中國銀行股份有限公司
基金合同生效日 2018年3月16日 上市交易所及上市日期 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 開放式（普通開放式） 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 李婷婷 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 2024年7月30日
證券從業(yè)日期 2017年7月6日
其他 宏利滬深300指數(shù)增強型證券投資基金由泰達宏利滬深300指數(shù)增強型證券投資基金更名而來。泰達宏利滬深300指數(shù)增強型證券投資基金由泰達宏利中證財富大盤指數(shù)證券投資基金轉(zhuǎn)型而來。泰達宏利中證財富大盤指數(shù)證券投資基金成立于2010年4月23日。 《基金合同》生效后，連續(xù)60個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金合同應當終止并根據(jù)基金合同的約定進行基金財產(chǎn)清算，而無需召開基金份額持有人大會。
注：本基金自2025年8月1日起新增Y類份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
投資目標 本基金為股票型指數(shù)增強基金，在對滬深300指數(shù)進行有效跟蹤的被動投資基礎上，結(jié)合增強型的主動投資，力爭控制本基金凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5％，年跟蹤誤差不超過7.75％，力爭獲取超越標的指數(shù)的投資收益和基金資產(chǎn)的長期增值。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、次級債券、可交換債券、可轉(zhuǎn)債及分離交易可轉(zhuǎn)債及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、債券回購、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、貨幣市場工具、權證、同業(yè)存單及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種的，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金投資于股票組合的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資組合中投資于滬深300指數(shù)成份股及備選成分股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。本基金投資股指期貨、權證及其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的相關規(guī)定。 本基金的標的指數(shù)為：滬深300指數(shù)。
主要投資策略 本基金采用指數(shù)增強型投資策略，在控制與比較基準偏離風險的前提下，綜合利用多種量化投資模型和指數(shù)增強技術，力爭獲得超越業(yè)績比較基準的投資收益。
業(yè)績比較基準 滬深300指數(shù)收益率×95%+同業(yè)存款利率×5%。
風險收益特征 本基金為股票指數(shù)增強型基金，其預期風險和預期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。 根據(jù)2017年7月1日施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，本基金的基金管理人和銷售機構(gòu)已按要求對本基金進行產(chǎn)品風險評級，具體風險評級結(jié)果應以基金管理人和銷售機構(gòu)提供的評級結(jié)果為準。
注：詳見招募說明書“基金的投資”章節(jié)。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率
申購費 （前收費） M＜50萬元 1.20%
50萬元≤M＜100萬元 1.00%
100萬元≤M＜300萬元 0.60%
300萬元≤M＜500萬元 0.40%
M≥500萬元 1,000元/筆
贖回費 1天≤N≤6天 1.50%
N≥7天 0%
注：未來，本基金可視情況豁免Y類基金份額的申購費，也可以對申購費率實施一定的費率優(yōu)惠，詳見相關
公告。
(二)基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.325% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.06% 基金托管人
審計費 90,000.00元 會計師事務所
用
信息披露費 120,000.00元 規(guī)定披露報刊
注：1.審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際金
額以基金定期報告披露為準。
2.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
3.標的指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔，不得從基金財產(chǎn)中列支。
(三)基金運作綜合費用測算
無。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金面臨的主要風險有市場風險、信用風險、流動性風險、管理風險、本基金特定投資策略帶來的風
險、基金間轉(zhuǎn)換所產(chǎn)生的風險、其他風險。
本基金特定投資策略帶來的風險：
本基金為股票型指數(shù)基金，存在的風險包括跟蹤偏離風險、標的指數(shù)風險、跟蹤誤差未達約定目標的風
險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務風險、成份股停牌或違約的風險。
跟蹤誤差風險：本基金管理人將盡責進行嚴格風險控制，并控制基金投資組合與標的指數(shù)之間的跟蹤誤
差及偏離度，但由于法律法規(guī)及其他限制，本基金不能投資于部分成分股；此外，在基金的日常運作中由于
受到運作費用、交易成本、日常申購贖回以及市場流動性影響，不可避免的會產(chǎn)生與標的指數(shù)之間的跟蹤偏
離。
標的指數(shù)風險：標的指數(shù)因為編制方法的缺陷有可能導致標的指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場表現(xiàn)的差異，因標
的指數(shù)編制方法的不成熟也可能導致指數(shù)調(diào)整較大，增加基金投資成本，并有可能因此而增加跟蹤誤差，影
響投資收益。
跟蹤誤差控制未達約定目標的風險：本基金力爭控制本基金凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟
蹤偏離度的絕對值不超過0.5%，年跟蹤誤差不超過7.75%，但因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導
致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
指數(shù)編制機構(gòu)停止服務風險：本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構(gòu)
可能由于各種原因停止對指數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作
日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基
金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決。投資人將面臨更換基金標的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方
式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指數(shù)編制機構(gòu)提
供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作，該期間由于標的指
數(shù)不再更新等原因可能導致指數(shù)表現(xiàn)與相關市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
成份股停牌或違約的風險：標的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時，基金
可能因無法及時調(diào)整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
在衍生品市場中，本基金將投資于股指期貨。由于股指期貨存在一定的作用機制，其將主要被用來套期
保值，因此該類金融資產(chǎn)的投資風險主要為股指期貨合約與標的指數(shù)價格波動不一致而遭受基差風險。形成
基差風險的潛在原因包括：（1）需要對沖的風險資產(chǎn)與股指期貨標的指數(shù)風險收益特征存在明顯差異；（2）
因未知因素導致股指期貨合約到期時基差嚴重偏離正常水平；（3）因存在基差風險，在進行股指期貨合約
展期的過程中，基金財產(chǎn)可能會承擔股指期貨合約之間的價差向不利方向變動而導致的展期風險。同時在股
指期貨投資過程中還面對賣空風險（同時持有多頭和空頭頭寸的方式導致本基金存在在特定市場情況下跑
不贏普通偏股型基金的風險，同時有可能導致持有本基金在特殊情況下比持有普通偏股型基金蒙受更大損
失）、杠桿風險（因股指期貨采用保證金交易而存在杠桿，基金財產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波動）、平倉
風險（在某些市場情況下，基金財產(chǎn)可能會難以或無法將持有的未平倉合約平倉）等風險。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所面臨的共同風險外，若本基
金投資存托憑證的，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與中國存托
憑證發(fā)行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權利等方面
存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存
托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有
人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與
境內(nèi)可能存在差異的風險；境內(nèi)外證券交易機制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
另外，本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券存在一定的信用風險、利率風險、流動性風險、提前償
付風險、操作風險和法律風險。
以上所述因素可能會給本基金投資帶來特殊交易風險。
本基金Y類份額的特有風險：
Y類份額是本基金針對個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務設立的單獨份額類別，Y類基金份額的申贖安排、資金
賬戶管理等事項還應同時遵守關于個人養(yǎng)老金賬戶管理的相關規(guī)定。除另有規(guī)定外，投資者購買Y類份額
的款項應來自其個人養(yǎng)老金資金賬戶，基金份額贖回等款項也需轉(zhuǎn)入個人養(yǎng)老金資金賬戶，投資人未達到領
取基本養(yǎng)老金年齡或者政策規(guī)定的其他領取條件時不可領取個人養(yǎng)老金。
個人養(yǎng)老金可投資的基金產(chǎn)品需符合《個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務規(guī)定》要求的相關條件，具體名錄由中
國證監(jiān)會確定，每季度通過相關網(wǎng)站及平臺等公布。本基金運作過程中可能出現(xiàn)不符合相關條件從而被移出
名錄的情形，屆時本基金將暫停辦理Y類份額的申購，投資者由此可能面臨無法繼續(xù)投資Y類份額的風險。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊（或核準）,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確獲取
基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
根據(jù)基金合同約定，基金合同各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切
爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應提交仲裁。任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，
按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，
對當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見宏利基金管理有限公司網(wǎng)站［網(wǎng)址：https://www.manulifefund.com.cn］［客服電話：
400-698-8888］
1.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
六、其他情況說明
無
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