華夏基金管理有限公司關(guān)于華夏創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金新增Y類基金份額并修訂基金合同的公告
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為滿足廣大投資者個人養(yǎng)老金投資公募基金的投資需求，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)，以及華夏創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（以下簡稱“本基金”）基金合同等規(guī)定，經(jīng)協(xié)商基金托管人中國銀行股份有限公司同意，并報中國證監(jiān)會備案，華夏基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）決定對本基金新增Y類基金份額（以下簡稱“Y類基金份額”），即僅面向個人養(yǎng)老金，根據(jù)相關(guān)規(guī)定可通過個人養(yǎng)老金資金賬戶申購的一類基金份額，并據(jù)此修訂本基金基金合同等法律文件。現(xiàn)將主要情況公告如下：
一、新增Y類基金份額
?。ㄒ唬℡類基金份額基本信息
基金名稱Y類基金份額簡稱Y類基金份額代碼
華夏創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基
金
華夏創(chuàng)業(yè)板ETF聯(lián)接Y 025009
?。ǘ┗鸱蓊~類別設(shè)置
本次新增份額類別為Y類基金份額，Y類基金份額是僅面向個人養(yǎng)老金，根據(jù)相關(guān)規(guī)定可通過個人養(yǎng)老金資金賬戶申購的一類基金份額。
本基金根據(jù)認購費、申購費、銷售服務費收取方式的不同，以及銷售對象或其他條件的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申購時收取前端認購/申購費的，稱為A類基金份額；不收取前后端認購/申購費，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的，稱為C類基金份額；僅面向個人養(yǎng)老金，根據(jù)相關(guān)規(guī)定可通過個人養(yǎng)老金資金賬戶申購的，稱為Y類基金份額。A類、C類、Y類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值。投資者在申購時可自行選擇基金份額類別。
Y 類基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事項應同時遵守基金法律文件及關(guān)于個人養(yǎng)老金賬戶管理的相關(guān)規(guī)定?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金銷售機構(gòu)在各自職責范圍內(nèi)，按照個人養(yǎng)老金相關(guān)制度規(guī)定，保障投資人參與個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務相關(guān)資金及資產(chǎn)的安全封閉運行。除另有規(guī)定外，Y 類基金份額購買等款項需來自投資人個人養(yǎng)老金資金賬戶，Y 類基金份額贖回等款項轉(zhuǎn)入個人養(yǎng)老金資金賬戶，投資人未達到領(lǐng)取基本養(yǎng)老金年齡或者政策規(guī)定的其他領(lǐng)取條件時不可領(lǐng)取個人養(yǎng)老金。
（三）Y類基金份額的費用
1、管理費與托管費
本基金Y類基金份額的管理費率、托管費率如下：
Y類份額簡稱Y類份額管理費年費率Y類份額托管費年費率
華夏創(chuàng)業(yè)板ETF聯(lián)接Y 0.15% 0.05%
2、申購費與贖回費
?。?）申購費
本基金申購費由申購人承擔，用于市場推廣、銷售、登記結(jié)算等各項費用。投資者在申購本基金Y類基金份額時適用的前端申購費率如下：
申購金額（含申購費） 申購費率
申購金額〈100萬元1.20%
100萬元≤申購金額〈200萬元0.90%
200萬元≤申購金額〈500萬元0.60%
申購金額≥500萬元每筆1,000.00元
投資者通過基金管理人直銷機構(gòu)申購本基金Y類基金份額時豁免上述申購費。銷售機構(gòu)可對上述申購費實施一定的費率優(yōu)惠，具體以各銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為準。
基金管理人可以根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金各類基金份額的申購費設(shè)置，不需召開基金份額持有人大會，但應于調(diào)整實施日前在規(guī)定媒介公告。
（2）贖回費
本基金Y類基金份額收取贖回費，贖回費由贖回人承擔，在投資者贖回基金份額時收取。Y類基金份額贖回費率如下：
持有期限贖回費率
持有期限＜ 7天1.50%
持有期限≥ 7天0.00%
對持續(xù)持有少于7天的投資人收取的贖回費，將全部計入基金財產(chǎn)。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情形下，調(diào)整本基金Y類基金份額的贖回費設(shè)置，不需召開基金份額持有人大會，但應于調(diào)整實施日前在規(guī)定媒介公告。
3、銷售服務費
本基金Y類基金份額不收取銷售服務費。
?。ㄋ模℡類基金份額收益分配方式
本基金Y類基金份額默認的收益分配方式是紅利再投資，A類、C類基金份額默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。
二、基金合同修訂
本基金管理人已就本基金新增Y類基金份額事項修訂本基金的基金合同，主要修訂內(nèi)容如下：
?。ㄒ唬┰凇扒把浴闭鹿?jié)訂立基金合同的依據(jù)中增加“《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務管理暫行規(guī)定》”。
?。ǘ┰凇盎鸬幕厩闆r”章節(jié)“基金份額類別”中增加有關(guān)Y類基金份額的內(nèi)容如下：
1、基金份額分類的依據(jù)增加“銷售對象或其他條件的不同”。
2、增加Y類基金份額定義為“僅面向個人養(yǎng)老金，根據(jù)相關(guān)規(guī)定可通過個人養(yǎng)老金資金賬戶申購的，稱為Y類基金份額”。
3、明確Y類基金份額與其他份額類別分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值。
4、在末尾增加以下表述：“根據(jù)《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務管理暫行規(guī)定》等個人養(yǎng)老金相關(guān)規(guī)定，基金管理人可對本基金做出其他安排，具體見更新的招募說明書或基金管理人相關(guān)公告。”
5、刪除有關(guān)向中國證監(jiān)會備案的表述。
?。ㄈ┰凇盎鹳M用與稅收”章節(jié)中明確Y類基金份額不收取銷售服務費。
?。ㄋ模┰凇盎鸬氖找媾c分配”章節(jié)“基金收益分配原則”中，明確現(xiàn)金分紅為A類、C類基金份額的默認收益分配方式，增加Y類基金份額的默認收益分配方式為“對于Y類基金份額，若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是紅利再投資”。
本基金管理人將根據(jù)修訂的基金合同相應修訂本基金的托管協(xié)議、招募說明書（更新）、基金產(chǎn)品資料概要更新等法律文件，并可在不涉及基金合同當事人權(quán)利義務關(guān)系變化或?qū)鸱蓊~持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，根據(jù)現(xiàn)時有效的法律法規(guī)對基金合同等法律文件進行其他修訂或必要補充。本次修訂已履行規(guī)定的程序，符合法律法規(guī)及本基金基金合同的規(guī)定，修訂內(nèi)容自2025年7月31日起生效。修訂后的法律文件將在基金管理人網(wǎng)站（www.ChinaAMC.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）發(fā)布，投資者可登錄查閱。
本基金管理人將另行公告本基金Y類基金份額開放日常申購、贖回等業(yè)務的具體安排，敬請投資者關(guān)注。投資者如有疑問，可撥打本基金管理人客戶服務電話（400-818-6666）了解、咨詢相關(guān)信息。
風險揭示：本基金在運作過程中可能被移出個人養(yǎng)老金基金名錄，投資者將面臨本基金Y類基金份額暫停辦理申購的風險等?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預示其未來業(yè)績表現(xiàn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。投資有風險，投資者在投資基金之前，請仔細閱讀基金的基金合同、招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等法律文件，全面認識基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，在了解產(chǎn)品情況、聽取銷售機構(gòu)適當性匹配意見的基礎(chǔ)上，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。基金具體風險評級結(jié)果以銷售機構(gòu)提供的評級結(jié)果為準。
特此公告
華夏基金管理有限公司
二〇二五年七月二十八日
華夏基金管理有限公司關(guān)于華夏創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金新增Y類基金份額并修訂基金合同的公告.pdf