華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基
金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：華富基金管理有限公司
基金托管人：中國銀河證券股份有限公司
2025 年 7 月 26 日
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
目錄
重要提示---------------------------------------------------------1
一、本次募集的基本情況-------------------------------------------6
二、認(rèn)購份額的發(fā)售-----------------------------------------------8
三、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序----------------------------------12
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序----------------------------------15
五、清算與交割--------------------------------------------------18
六、退款--------------------------------------------------------19
七、基金的驗資與基金合同的生效----------------------------------20
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)--------------------------------21
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
1
重要提示
1、華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募
集已于 2025 年 7 月 16 日獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2025]1489 號文準(zhǔn)予注冊。中
國證監(jiān)會對本基金的募集申請注冊，并不表明其對本基金的投資價值和收益作出
實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
2、本基金為混合型證券投資基金，基金運(yùn)作方式為契約型開放式。
3、本基金的基金管理人和注冊登記人為華富基金管理有限公司（以下簡稱
“本公司”或“華富基金”），基金托管人為中國銀河證券股份有限公司（以下
簡稱“銀河證券”）。
4、本基金發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的發(fā)起資
金提供方、個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金的發(fā)售期為 2025 年 7 月 31 日至 2025 年 8 月 13 日。本基金通過
本公司的直銷機(jī)構(gòu)及其他基金銷售機(jī)構(gòu)（如有）的銷售網(wǎng)點公開發(fā)售。本公司可
根據(jù)基金銷售的具體情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)適當(dāng)延
長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。本基金的募集期限不超過 3 個月，自基金
份額發(fā)售之日起計算。
6、投資人購買本基金基金份額，需開立本公司基金賬戶。已經(jīng)有該類賬戶
的投資者不須另行開立。募集期內(nèi)本公司直銷機(jī)構(gòu)及其他基金銷售機(jī)構(gòu)（如有）
下屬銷售網(wǎng)點為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。
7、投資人需開立“基金賬戶”和“交易賬戶”才能辦理本基金的認(rèn)購手續(xù)。
投資人可在不同銷售機(jī)構(gòu)開戶，但每個投資人只允許開立一個基金賬戶。投資人
不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)
購。若投資人在不同的銷售機(jī)構(gòu)處重復(fù)開立基金賬戶導(dǎo)致認(rèn)購失敗的，本公司和
其他基金銷售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)認(rèn)購失敗責(zé)任。如果投資人在開立基金賬戶的銷售機(jī)構(gòu)
以外的其他銷售機(jī)構(gòu)購買本基金，則需要在該代銷網(wǎng)點辦理增開“交易賬戶”，
然后再認(rèn)購本基金。個人投資者必須本人親自辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。投資人在辦
理完開戶和認(rèn)購手續(xù)后，應(yīng)及時到銷售網(wǎng)點查詢確認(rèn)結(jié)果。
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
2
8、在基金募集期內(nèi)，投資人可多次認(rèn)購本基金基金份額，但已受理的認(rèn)購
申請不得撤銷。
9、基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
10、投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)或基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)首次認(rèn)購本基金時，
單筆最低認(rèn)購金額為人民幣 10 元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購的單筆最低認(rèn)購金額
為人民幣 10 元（含認(rèn)購費(fèi)）；各銷售機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)
定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。投資者通過基金管理人直銷中心首次認(rèn)購
本基金的單筆最低認(rèn)購金額為人民幣 10 元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購的單筆最低
認(rèn)購金額不低于人民幣 10 元（含認(rèn)購費(fèi)）。
11、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基
金 的 詳 細(xì) 情 況 ， 請 仔 細(xì) 閱 讀 2025 年 7 月 26 日 登 載 于 本 公 司 網(wǎng) 站
（ http://www.hffund.com ） 和 中 國 證 監(jiān) 會 基 金 電 子 信 息 披 露 網(wǎng) 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基
金基金合同》、《華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》和《華
富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》。投資人亦可通過本
公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金份額發(fā)售相關(guān)事宜。
12、在基金募集期內(nèi)，本公司可視情況調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)，敬請留意近期本公司
網(wǎng)站公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄、相關(guān)公告，及各銷售機(jī)構(gòu)的公告，或撥打本公司
及其他各基金銷售機(jī)構(gòu)投資者服務(wù)電話咨詢。
13、投資人可撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-700-8001）、或其他銷售機(jī)
構(gòu)咨詢電話了解認(rèn)購事宜。
14、本公司可綜合各種情況對本基金的募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
15、風(fēng)險提示：
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》、《招募說明書》、《基金產(chǎn)品
資料概要》等基金法律文件，了解本基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目
的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和投資人的風(fēng)險承受能力
相適應(yīng)。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
3
市的股票（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市
的股票）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、地方政府債、
政府支持機(jī)構(gòu)債券、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、短
期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債等）、國債期貨、股指期貨、資產(chǎn)
支持證券、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同
業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。在條件許可的情況下，本基金
可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，在履行適當(dāng)程序后，參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資組合中股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為 60%-95%，其中投資于醫(yī)療
創(chuàng)新主題相關(guān)股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；投資于港股通標(biāo)的股票
的比例不超過股票資產(chǎn)的 50%；每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約
需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值 5%的現(xiàn)金或者到期日在一年
以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等。
本基金將港股通標(biāo)的股票投資的比例下限設(shè)為零，本基金可根據(jù)投資策略需
要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或
選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股
票。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上
述投資品種的投資比例。
本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益低于股票型基金，高于債券型
基金與貨幣市場基金。
證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一
證券所帶來的個別風(fēng)險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的
金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，
也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
4
定額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。
但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險，不能保證投資人獲得收益，
也不是替代儲蓄的等效理財方式。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投
資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，自主判斷基金的投資價值，
充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，自主做出投資決策，并自行承擔(dān)
基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、估值風(fēng)險、流動性風(fēng)
險、本基金的特定風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險
評價可能不一致的風(fēng)險和其他風(fēng)險等。基金管理人建議投資人根據(jù)自身的風(fēng)險收
益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，并且中長期持有。
本基金可參與國債期貨和股指期貨等金融衍生品交易。金融衍生品是一種金
融合約，其價值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤資
產(chǎn)的價格與價格波動的預(yù)期。投資于衍生品需承受市場風(fēng)險、市場流動性風(fēng)險、
基差風(fēng)險、結(jié)算流動性風(fēng)險、保證金風(fēng)險、信用風(fēng)險、作業(yè)風(fēng)險等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地的市場環(huán)境的變化，選擇將部分基
金資產(chǎn)投資于內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)
的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）或選擇不將基金
資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
基金資產(chǎn)投資港股通標(biāo)的股票可能使本基金面臨港股通交易機(jī)制下因投資
環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場
股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行 T+0 回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，
港股股價可能表現(xiàn)出比 A 股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對
基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)
地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來
一定的流動性風(fēng)險）等。
本基金單一投資者（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人
員作為發(fā)起資金提供方除外）持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的
50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過 50%的除
外，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
5
華富基金承諾以恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，
但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績和華富基金旗
下其他基金的業(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。華富基金提醒投資人基金投
資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致
的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
投資人應(yīng)當(dāng)通過基金管理人或具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購買和贖
回基金。
16、本公司擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
6
一、本次募集的基本情況
（一）基金名稱
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金
（二）基金簡稱及基金代碼
基金簡稱：華富醫(yī)療創(chuàng)新混合發(fā)起式 A
基金代碼：025017
基金簡稱：華富醫(yī)療創(chuàng)新混合發(fā)起式 C
基金代碼：025018
（三）基金類型
混合型證券投資基金
（四）基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
（五）基金存續(xù)期限
不定期
（六）基金投資目標(biāo)
本基金通過深入研究分析，主要投資于醫(yī)療創(chuàng)新主題相關(guān)的優(yōu)質(zhì)上市公司，
在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，力求獲得超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報。
（七）風(fēng)險收益特征
本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益低于股票型基金，高于債券型
基金與貨幣市場基金。本基金如果投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通交易機(jī)制
下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
本基金風(fēng)險等級詳見銷售機(jī)構(gòu)公示信息。
（八）直銷機(jī)構(gòu)
華富基金管理有限公司直銷中心和網(wǎng)上交易系統(tǒng)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)棲霞路 18 號陸家嘴富匯大廈 A 座 3 樓、5 樓
聯(lián)系人：陳雪鶯
咨詢電話：400-700-8001
傳真：021-68415680
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
7
網(wǎng)址：http://www.hffund.com
（九）其他基金銷售機(jī)構(gòu)
華安證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)
任公司、中信證券華南股份有限公司、中信期貨有限公司、中信建投證券股份有
限公司、中泰證券股份有限公司、國聯(lián)民生證券股份有限公司、山西證券股份有
限公司、華泰證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、國盛證券有限責(zé)
任公司、國投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、長江證券股份有限公
司、東方財富證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、西南證券股份有限公
司、北京度小滿基金銷售有限公司、財咨道信息技術(shù)有限公司、和訊信息科技有
限公司、江蘇匯林保大基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、諾
亞正行基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有
限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海挖財基金銷售有限公司、上海長量基
金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限
公司、宜信普澤（北京）基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、浦
領(lǐng)基金銷售有限公司、北京展恒基金銷售股份有限公司、廈門市鑫鼎盛控股有限
公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、一路財富（北京）信息科技股份有
限公司、北京虹點基金銷售有限公司、上海匯付基金銷售有限公司、玄元保險代
理有限公司、上海利得基金銷售有限公司、北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司、南
京蘇寧基金銷售有限公司、通華財富(上海)基金銷售有限公司、北京匯成基金銷
售有限公司、北京濟(jì)安基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、上海聯(lián)
泰基金銷售有限公司、泰信財富基金銷售有限公司、上海愛建基金銷售有限公司、
上?；匣痄N售有限公司、上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷
售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、京東肯特瑞
基金銷售有限公司、大連網(wǎng)金基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、
萬家財富基金銷售（天津）有限公司、上海中歐財富基金銷售有限公司、北京坤
元基金銷售有限公司、上海攀贏基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限
公司（排名不分先后）
本公司可根據(jù)實際情況按照相關(guān)程序調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單
見本公司網(wǎng)站。
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
8
二、認(rèn)購份額的發(fā)售
本基金份額初始面值為 1.00 元人民幣，按初始面值發(fā)售。
（一）發(fā)售時間
本基金的募集期為 2025 年 7 月 31 日起至 2025 年 8 月 13 日止。
基金管理人可根據(jù)基金的銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短發(fā)售時間，
具體安排另行公告，但本基金募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過 3 個月。如遇
突發(fā)事件，以上安排可以適當(dāng)調(diào)整。
（二）發(fā)售方式
本基金將通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點（包括基金管理人的直銷中心、網(wǎng)
上交易系統(tǒng)及其他基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點）公開發(fā)售。
投資人還可在與本公司達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受本公司有關(guān)服務(wù)條款
后，通過登錄本基金管理人網(wǎng)站（http://www.hffund.com）辦理開戶、認(rèn)購等
業(yè)務(wù)，有關(guān)基金網(wǎng)上交易的開通范圍和具體業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站查詢。
（三）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的發(fā)起資金提供方、個人投資者、
機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金
的其他投資人。
（四）基金認(rèn)購費(fèi)用
1、本基金 A 類基金份額在認(rèn)購時收取認(rèn)購費(fèi)，C 類基金份額在認(rèn)購時不收
取認(rèn)購費(fèi)。本基金認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生
的各項費(fèi)用，不列入基金財產(chǎn)。
（1）本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 1.00 元。
（2）投資者認(rèn)購本基金 A 類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率見下表：
單筆認(rèn)購金額
（M，含認(rèn)購費(fèi)）
認(rèn)購費(fèi)率
M＜100 萬 1.20%
100 萬≤M＜200 萬 0.80%
200 萬≤M＜500 萬 0.40%
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
9
500 萬≤M 每筆 1000 元
（3）投資者認(rèn)購本基金 C 類基金份額時不需要交納認(rèn)購費(fèi)，但本基金從 C
類基金份額的基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)，銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為 0.40%。
投資者在一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆分別計算。
2、基金認(rèn)購份額的計算
基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購的方式。
（1）當(dāng)投資者選擇認(rèn)購本基金 A 類基金份額時，認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和
凈認(rèn)購金額。
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時，計算公式為：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/(1＋認(rèn)購費(fèi)率)
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝(凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息)/基金份額發(fā)售面值
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時，計算公式為：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝(凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息)/基金份額發(fā)售面值
（2）當(dāng)投資者選擇認(rèn)購 C 類基金份額時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
認(rèn)購份額＝(認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息)/基金份額發(fā)售面值
（3）認(rèn)購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后 2 位，小數(shù)點 2 位以后的部分四舍
五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資人民幣 10 萬元認(rèn)購本基金 A 類基金份額，且該認(rèn)購申請
被全額確認(rèn)，其適用的認(rèn)購費(fèi)率為 1.2%，假設(shè)該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息人民幣 100.22
元，則其可得到的認(rèn)購份額為：
凈認(rèn)購金額=100,000.00/(1+1.2%)=98,814.23 元
認(rèn)購費(fèi)用=100,000.00-98,814.23=1,185.77 元
認(rèn)購份額=(98,814.23+100.22)/1.00=98,914.45 份
例：某投資者投資人民幣 10 萬元認(rèn)購本基金 C 類基金份額，且該認(rèn)購申請
被全額確認(rèn)，假定該筆認(rèn)購在募集期產(chǎn)生的利息為 10.00 元，則可認(rèn)購 C 類基金
份額為：
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
10
認(rèn)購份額＝（100,000＋10.00）/1.00＝100,010.00 份
（五）基金份額的認(rèn)購和持有限制
（1）投資人認(rèn)購基金份額時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
（2）募集期內(nèi)，投資人可多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請不得撤
銷。
（3）通過其他銷售機(jī)構(gòu)或基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)首次認(rèn)購本基金時，單
筆最低認(rèn)購金額為人民幣 10 元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購的單筆最低認(rèn)購金額為
人民幣 10 元（含認(rèn)購費(fèi)）；各銷售機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定
的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。通過基金管理人直銷中心首次認(rèn)購本基金的
單筆最低認(rèn)購金額為人民幣 10 元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購的單筆最低認(rèn)購金額
不低于人民幣 10 元（含認(rèn)購費(fèi)）。
（4）基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認(rèn)購金額進(jìn)行限制，
具體限制和處理方法請參看更新的招募說明書或相關(guān)公告。
（5）如本基金單個投資人（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金
經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基
金總份額的 50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)
行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者（基金管理人、
基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）變相規(guī)
避前述 50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資
人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
（6）基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和市場情況，調(diào)整認(rèn)購的數(shù)額
限制，基金管理人最遲于調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介上予以公告。
（7）基金管理人可以對本基金的募集規(guī)模上限進(jìn)行限制，具體限制和處理
方法請參看相關(guān)公告。
（六）募集期間認(rèn)購資金利息的處理方式
《基金合同》生效前，投資者的認(rèn)購款項只能存入專門賬戶，不得動用?；?
金募集期間的信息披露費(fèi)、會計師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財產(chǎn)中
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
11
列支。有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（七）認(rèn)購確認(rèn)
基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請
及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)
生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
12
三、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）華富基金管理有限公司直銷中心
本公司直銷中心受理個人投資者的開戶與認(rèn)購申請。
1．業(yè)務(wù)辦理時間
基金發(fā)售期間的 9：00-17：00（周六、周日和節(jié)假日不受理）。
2．開立基金賬戶
個人投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：
（1）本人有效身份證件原件和復(fù)印件（包括：身份證、護(hù)照、軍官證、士
兵證、警官證等）；
（2）本人的儲蓄賬戶或銀行卡原件及復(fù)印件；
（3）填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》（個人版）；
（4）《基金投資者風(fēng)險承受能力測評表》（個人）；
（5）《個人稅收居民身份聲明文件》；
（6）如果是登記基金賬戶業(yè)務(wù)，必須填寫原基金賬號，并注意使用的證件、
客戶名稱必須與開戶時使用的證件、客戶名稱完全一致，所需資料與開戶一致。
注：其中指定銀行賬戶是指個人投資者開戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款
的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同個人投資者基金賬戶的戶名一致。
3．提出認(rèn)購申請
個人投資者辦理認(rèn)購申請需準(zhǔn)備以下資料：
（1）填妥的《開放式基金交易類業(yè)務(wù)申請表》；
（2）認(rèn)購資金銀行劃款憑證；
（3）身份證件原件及復(fù)印件。
注：發(fā)行期間個人投資者可同時辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。
4．認(rèn)購資金的劃撥
個人投資者辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額認(rèn)購資金通過銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的
直銷專戶。
直銷專戶一：
賬戶名稱：華富基金管理有限公司
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
13
開戶銀行：建設(shè)銀行上海市浦東分行
銀行賬號：31001520313050004917
直銷專戶二：
賬戶名稱：華富基金管理有限公司
開戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行
銀行賬號：310066771018150013747
直銷專戶三：
賬戶名稱：華富基金管理有限公司
開戶銀行：上海浦東發(fā)展銀行上海市分行營業(yè)部
銀行賬號：97020153850000070
直銷專戶四：
賬戶名稱：華富基金管理有限公司
開戶銀行：中國銀行上海市中銀大廈支行
銀行賬號：444259213750
直銷專戶五：
賬戶名稱：華富基金管理有限公司
開戶銀行：工行上海市分行第二營業(yè)部
銀行賬號：1001190729013314161
直銷專戶六：
賬戶名稱：華富基金管理有限公司
開戶銀行：中國光大銀行上海分行營業(yè)部
銀行賬號：36510180809219788
注意事項:
（1）個人投資者認(rèn)購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。
（2）個人投資者 T 日提交開戶申請后，應(yīng)于 T+2 日到本公司直銷中心查詢
確認(rèn)結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上交易中心查詢。
（3）個人投資者 T 日提交認(rèn)購申請后，應(yīng)于 T+2 日到本公司直銷中心查詢
認(rèn)購受理結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上交易中心查詢。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果
可于基金成立后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上交易
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
14
中心查詢。
（4）直銷中心與代理銷售網(wǎng)點的業(yè)務(wù)申請表不同，個人投資者請勿混用。
（二）其它基金銷售機(jī)構(gòu)
個人投資者在其他基金銷售機(jī)構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù)以各基金銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)
定為準(zhǔn)。
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
15
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）華富基金管理有限公司直銷中心
1．本公司的直銷中心受理機(jī)構(gòu)投資者的開戶和認(rèn)購申請。
2．業(yè)務(wù)辦理時間
基金發(fā)售期間的 9：00-17：00（周六、周日及節(jié)假日不受理）。
3．機(jī)構(gòu)投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料：
(1)《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（機(jī)構(gòu)）》。
(2)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件或事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織提供的民政部門
或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書復(fù)印件。
(3)《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》。
(4)《開放式基金業(yè)務(wù)印鑒卡》。
(5)法定代表人的有效身份證復(fù)印件。
(6)經(jīng)辦人的有效身份證復(fù)印件。
(7)預(yù)留同名銀行賬戶的銀行開戶證明文件。
(8)《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》。如是“消極非金融機(jī)構(gòu)”，則需增加
填寫《控制人稅收居民身份聲明文件》。
(9)《非自然人客戶所需材料及受益所有人信息登記表》，并提交對應(yīng)的不
同類型機(jī)構(gòu)所需材料。
(10)《基金投資者風(fēng)險測評問卷（機(jī)構(gòu)版）》
(11)機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明：如經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證、基金管理資格證書、社保局或
國家相應(yīng)部門對于年金/社保基金等成立的批復(fù)函、企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格
證書、基金會法人登記證書、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）證券投資業(yè)務(wù)許可證
或中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會的批復(fù)文件等。（如有）
(12)若需開立中登基金賬戶或場外 ETF 賬戶，需出示證券賬戶卡。
注：其中指定銀行賬戶是指機(jī)構(gòu)投資者開戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款
的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同機(jī)構(gòu)投資者基金賬戶的戶名一致。
4．金融產(chǎn)品類投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材
料：
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
16
(1)《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（產(chǎn)品）》。
(2)金融產(chǎn)品管理人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件或事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織
提供的民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書復(fù)印件。
(3)《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》。
(4)《開放式基金業(yè)務(wù)印鑒卡》。
(5)金融產(chǎn)品管理人法定代表人的有效身份證復(fù)印件。
(6)經(jīng)辦人的有效身份證復(fù)印件。
(7)預(yù)留同名銀行賬戶的銀行開戶證明文件。
(8)《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》。如是“消極非金融機(jī)構(gòu)”，則需增加
填寫《控制人稅收居民身份聲明文件》。
(9)《非自然人客戶所需材料及受益所有人信息登記表》，并提交對應(yīng)的不
同類型機(jī)構(gòu)所需材料。
(10)《基金投資者風(fēng)險測評問卷（機(jī)構(gòu)版）》。
(11)產(chǎn)品的獲批證明或備案證明文件。
(12)金融產(chǎn)品管理人機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明：如經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證、基金管理資格
證書、社保局或國家相應(yīng)部門對于年金/社?；鸬瘸闪⒌呐鷱?fù)函、企業(yè)年金基
金管理機(jī)構(gòu)資格證書、基金會法人登記證書、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）證券
投資業(yè)務(wù)許可證或中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會的批復(fù)文件等。（如有）
注：其中指定銀行賬戶是指機(jī)構(gòu)投資者開戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款
的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同機(jī)構(gòu)投資者基金賬戶的戶名一致。
5. 機(jī)構(gòu)投資者和金融產(chǎn)品類投資者辦理認(rèn)購申請時須提交填妥的《開放式
基金交易類業(yè)務(wù)申請表》，并加蓋預(yù)留印鑒章及經(jīng)辦人簽字。
6．認(rèn)購資金的劃撥
機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額認(rèn)購資金通過銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的
直銷專戶。
7．注意事項
（1）機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼；
（2）機(jī)構(gòu)投資者 T 日提交開戶申請后，應(yīng)于 T+2 日到本公司直銷中心查詢
受理結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上交易中心查詢。
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
17
（3）機(jī)構(gòu)投資者 T 日提交認(rèn)購申請后，應(yīng)于 T+2 日到本公司直銷中心查詢
認(rèn)購接受結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上交易中心查詢。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果
可于基金成立后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上交易
中心查詢。
（二）其它基金銷售機(jī)構(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者在其他基金銷售機(jī)構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù)以各基金銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)
定為準(zhǔn)。
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
18
五、清算與交割
（一）有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額
持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（二）本基金注冊登記機(jī)構(gòu)（華富基金管理有限公司）在基金募集結(jié)束后對
基金權(quán)益進(jìn)行過戶登記。
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
19
六、退款
（一）投資人通過其他基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購時產(chǎn)生的無效認(rèn)購資金，將于
認(rèn)購申請被確認(rèn)無效之日起三個工作日內(nèi)向投資人的指定銀行賬戶或指定券商
資金賬戶等賬戶劃出。通過直銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購時產(chǎn)生的無效認(rèn)購資金在認(rèn)購結(jié)束
后三個工作日內(nèi)向投資人的指定銀行賬戶劃出。
（二）基金募集期屆滿，未達(dá)到基金合同的生效條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生
不可抗力使基金合同無法生效，則基金募集失敗；如基金募集失敗，基金管理人
應(yīng)以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，將投資人已繳納的款項，加
計銀行同期活期存款利息在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)退還。基金管理人、基
金托管人及其他基金銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和其他基
金銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
20
七、基金的驗資與基金合同的生效
（一）本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個月內(nèi)，使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的
金額不少于 1000 萬元人民幣，且發(fā)起資金提供方承諾認(rèn)購的基金份額持有期限
自基金合同生效之日起不少于 3 年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)
法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在 10 日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)
驗資，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明?；鸸芾砣俗?
收到驗資報告之日起 10 日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
（二）基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜
予以公告。
（三）基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動用。
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
21
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：華富基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)棲霞路 26 弄 1 號 3 層、4 層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)棲霞路 18 號陸家嘴富匯大廈 A 座 3 樓、5 樓
郵政編碼：200120
法定代表人：余海春
設(shè)立日期：2004 年 4 月 19 日
核準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會
核準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2004】47 號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：2.5 億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)
聯(lián)系人：邵恒
電話：021-68886996
傳真：021-68887997
（二）基金托管人
名稱：中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)西營街 8 號院 1 號樓 7 至 18 層 101
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街 8 號院 1 號樓青海金融大廈
成立日期：2007 年 1 月 26 日
注冊資本：109.34 億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
法定代表人：王晟
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會、證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【2006】322 號
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2014】629 號
聯(lián)系人：鹿寧
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
22
聯(lián)系電話：95551
（三）直銷機(jī)構(gòu)
名稱：華富基金管理有限公司直銷中心和網(wǎng)上交易系統(tǒng)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)棲霞路 18 號陸家嘴富匯大廈 A 座 3 樓、5 樓
聯(lián)系人：陳雪鶯
咨詢電話：400-700-8001
傳真：021-68415680
網(wǎng)址：http://www.hffund.com
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：華富基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)棲霞路 26 弄陸家嘴富匯大廈 A 座 3 層、
4 層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)棲霞路 18 號陸家嘴富匯大廈 A 座 3 樓、5 樓
法定代表人：余海春
聯(lián)系人：王之琪
電話：021-68886996
傳真：021-68887997
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
辦公場所：上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陳雅秋
經(jīng)辦律師：陸奇、陳雅秋
（六）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街 22 號 1 幢 10 層 1001-1 至 1001-26
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金 基金份額發(fā)售公告
23
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街 22 號 1 幢 10 層 1001-1 至 1001-26
電話：010-66001391
傳真：010-66001392
執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維
經(jīng)辦會計師：陳邐迤、賀斯吳儀
聯(lián)系人：陳邐迤
華富基金管理有限公司
2025 年 7 月 26 日
華富醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf